方正证券股份有限公司

                       2023 年度独立董事述职报告


    本人作为公司独立董事，在任职期间严格按照《上市公司治理准则》《证
券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规范性文
件及公司《章程》等制度的规定，审慎勤勉、尽责履职，对公司相关事项作出
独立判断、发表客观意见，促进公司规范运作，维护公司和全体股东的利益。
现将 2023 年度履职情况报告如下：

    一、基本情况
    本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立董事任职资
格条件和要求的规定，自 2023 年 6 月 8 日起担任公司独立董事，简历详见公司
《2023 年年度报告》“公司治理”章节；并已向公司提交 2023 年度独立性自查
报告，确认符合任职的独立性要求。
    二、年度履职情况
     （一）出席会议及专门委员会任职情况

    1.出席会议情况
    报告期内，公司召开 5 次股东大会、8 次董事会以及 22 次专门委员会会议。
本人亲自出席了任期内应出席的股东大会、董事会及相关专门委员会会议。在深
入了解会议审议事项的基础上，对审议议案均投同意票，具体参会情况如下：

          会议名称                  应参会次数          实际参会次数

          股东大会                      2                    2

           董事会                       4                    4

         提名委员会                     1                    1

      薪酬与考核委员会                  1                    1
     2.在董事会专门委员会任职情况
     2023年任期内，本人担任公司董事会提名委员会主任委员、战略发展委员
 会委员、薪酬与考核委员会委员，严格按照公司《章程》及董事会专门委员会
 工作细则的相关规定履行职责，为董事会决策提供了专业意见和依据。
     （二）行使独立董事职权的情况
     2023年任期内，本人积极参加股东大会、董事会及董事会专门委员会会议，
 与其他董事、监事、高级管理人员沟通，及时了解公司的经营情况；亦通过现场
 办公、邮件、电话等形式与公司保持日常联系，随时提出有关问题，要求提供相
 关资料等。在深入了解公司情况的基础上，在公司选聘年度审计机构、聘任高级
 管理人员等事项的决策上发表了专业意见与建议，促进公司的规范运作。
    （三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
    2023年12月，本人作为独立董事，与审计委员会委员、监事、财务负责人、财
务管理部负责人、会计师事务所审计人员就2023年年度审计工作计划进行了现场
沟通，对2023年年度审计工作的重点审计事项和工作计划进行了讨论和确认。
    （四）与中小股东的沟通交流情况
    2023年任期内，本人作为独立董事通过参加公司业绩说明会、股东大会、关
注公司e互动答复、公司舆情信息等多种渠道，了解中小股东的诉求和建议，积
极履行维护中小股东权益的职责，监督公司提高治理水平。
    （五）现场工作情况
    2023年任期内，本人作为独立董事通过连续多次现场参加公司股东大会、董事
会会议，并通过与公司管理层现场沟通等方式及时了解公司的日常经营情况。
    （六）履行职责的其他情况
    1.参加培训的情况
    2023年12月，本人完成了上海证券交易所“独立董事履职学习平台”的课程；
并参加了上海证券交易所“2023年第6期上市公司独立董事后续培训”。
    2.独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
    2023年任期内，本人作为独立董事，从自身专业角度对公司的经营管理和发展
战略提出了建设性的意见；未对公司董事会及董事会下设专门委员会的决议事项
提出异议。
    （七）公司配合独立董事工作情况
    本人作为独立董事开展相关工作得到了公司的积极配合。公司为独立董事行
使职权提供了必要的工作条件；定期向独立董事发送《方正证券董事会通讯月刊》
等，方便独立董事及时获取公司内部的主要经营管理信息及市场、行业相关信息；
公司董事会秘书积极为独立董事履行职责提供协助。本人行使独立董事职权时，公
司有关人员积极配合，不存在拒绝、阻碍或隐瞒，干预独立董事行使职权的情形。
    三、独立董事年度履职重点关注事项情况
    （一）高级管理人员提名及薪酬情况

    公司第五届董事会第一次会议聘任执行委员会委员、总裁、董事会秘书、合规
总监、副总裁、首席风险官、首席信息官等高级管理人员。本人作为独立董事听取
了拟受聘高级管理人员的基本情况介绍，审核了议案及个人履历等相关资料，并参
与了整个议案的审议，认为公司对拟任高级管理人员的提名、审核及聘任程序符合
法律法规和公司《章程》的相关规定；各位拟任高级管理人员具备履行相关职责的
能力，符合公司高级管理人员的任职条件；本次聘任高级管理人员不存在损害公司
及中小股东利益的情形；同意董事会聘任上述高级管理人员。
    公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于确定高级管理人员 2022 年
度绩效奖金的议案》。本人作为独立董事发表了独立意见：议案的审议与表决程
序符合法律法规和公司《章程》的规定；公司 2022 年度高级管理人员绩效奖金
总额确定程序和结果符合监管导向、行业特点和公司实际情况，奖金递延方案符
合《证券公司治理准则》的要求，不存在损害公司及中小股东利益的情形；同意
公司高级管理人员 2022 年度绩效奖金方案。
    （二）聘任或更换会计师事务所情况
    公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于聘任2023年度审计机构的议
案》，并经股东大会审议通过，同意聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司2023年度审计机构。本人作为独立董事对公司聘任2023年度审计机构事项
发表了事前认可意见和独立意见：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具备从
事审计工作的专业资质和专业胜任能力；具备良好的投资者保护能力、较好的诚信
状况及应有的独立性；不存在损害公司、全体股东特别是中小股东利益的情形，且
拥有良好的行业口碑，满足公司审计工作需求。
     （三）公司及股东承诺履行情况

    本人作为独立董事积极关注公司及股东承诺履行情况，维护公司整体利益，
尤其关注中小股东合法权益不受侵害。公司及股东严格遵守法律、法规的相关规
定，未出现违反相关承诺的情况。公司及股东承诺履行情况已在定期报告中进行
了披露。
     四、总体评价和建议
    2023年，本人作为公司独立董事，按照相关法律法规以及公司《章程》等规
定，忠实、勤勉履行股东大会赋予的职责，有效提升了董事会和董事会专门委员
会的决策水平，促进公司稳健规范运作；2024年，将继续认真履行独立董事职责
，继续秉持独立、客观、审慎的原则，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法
权益，助力公司高质量发展。


                                                     独立董事：柯荣富
                                                        2024年3月19日