证券代码：601901             证券简称：方正证券           公告编号：2024-011



                         方正证券股份有限公司
                 第五届监事会第五次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    公司第五届监事会第五次会议于 2024 年 4 月 22 日以现场加视频的方式召开，
现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议室。
本次会议的通知和会议资料于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件方式发出，本次会议
由监事会主席蔡平女士召集和主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（蔡平女
士和徐国华先生现场参会，陈曦女士视频参会），董事会秘书列席了会议。本次会
议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。
    经审议，本次会议形成如下决议：
    一、审议通过了《2024 年第一季度报告》
    经审核，监事会认为《2024 年第一季度报告》的编制和审议程序符合《公司
法》《证券法》及公司《章程》的规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易
所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议通过了《2023 年度合规报告》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、审议通过了《2023 年度廉洁从业管理情况报告》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、审议通过了《2023 年度风险管理报告》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、审议通过了《2023 年度合规管理有效性评估报告》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
六、审议通过了《2023 年度风险管理有效性评估报告》
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
七、审议通过了《2023 年度资产证券化业务内部控制有效性评估报告》
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


特此公告。


                                              方正证券股份有限公司监事会
                                                    2024 年 4 月 23 日