证券代码：601901               证券简称：方正证券            公告编号：2024-030



                           方正证券股份有限公司
                   第五届董事会第九次会议决议公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    公司第五届董事会第九次会议于 2024 年 10 月 29 日以现场加视频的方式召开，现

场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议室。本次会

议的通知和会议资料于 2024 年 10 月 18 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施

华先生召集和主持，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（施华先生、宋洪军先生、

张忠民女士、张路先生、曹诗男女士、林钟高先生、柯荣富先生视频参会，何亚刚先

生、李岩先生现场参会），公司 3 名监事和部分高级管理人员列席了会议。本次会议的

召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

    经审议，本次会议形成如下决议：

    一、审议通过了《2024 年第三季度报告》

    公司《2024 年第三季度报告》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》

《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

    此项议案已经董事会审计委员会事前审议通过。

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    二、审议通过了《关于修订公司<高级管理人员风险管理考核办法>的议案》

    董事会同意修订公司《高级管理人员风险管理考核办法》。

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    特此公告。


                                                      方正证券股份有限公司董事会
                                                            2024 年 10 月 30 日