募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于华设设计集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放和
实际使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为华设设计集团股份有限公司（以下简称“华设集团”“公司”或“发行人”）
向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》）等法律法规的规定，对华设集团在 2023 年度募集资金存放
与实际使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意华设设计集团股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1322 号）同意注册，
公司向不特定对象发行面值总额 4 亿元可转换公司债券，期限 6 年。公司可转换
公司债券募集资金总额为人 民币 40,000.00 万元，扣除不含税的发行费用
8,386,792.45 元，实际募集资金净额为人民币 391,613,207.55 元。上述资金到位
情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2023]210Z0020 号《验
资报告》验证。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证
券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》《华设设计集团股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，在中信
银 行 股 份 有 限 公 司 南 京 分 行 开 立 了 账 号 分 别 为 8110501013302274862 、
8110501011802291916 的募集资金专用账户，并于 2023 年 7 月与华泰联合证券、
中信银行股份有限公司南京分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》
1
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
《募集资金专户存储四方监管协议》。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并
严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》 募集资金专户存储四方监管协议》
的规定，公司（或子公司）一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000
万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，专户存储银行应
及时通知保荐人华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人
姜磊、庄晨可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行
应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截至本报告出具日，《募
集资金三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》履行状况良好。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
账户余额
户名 开户行 银行账号 账户类别
（万元）
华设设计集团股
中信银行股份 8110501013302274862 活期 8,775.83
份有限公司
有限公司南京
江苏华设感知数
分行 8110501011802291916 活期 1,405.17
据科技有限公司
合计 - - 10,180.99
三、2023年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（万元）
向不特定对象发行可转债募集资金到账金额 39,455.00
减：置换自筹资金预先投入募集资金 2,889.34
其中：自筹资金预先投入建筑工程费 222.49
自筹资金预先投入土地购置费 2,426.00
自筹资金预先投入发行费用 240.85
减：本期支付募投项目建筑工程费 327.29
减：本期支付发行费用 33.96
减：本期支付未到期理财 15,000.00
减：本期支付银行手续费 0.03
2
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
项目 金额（万元）
减：补充流动资金 11,161.32
加：本期利息收入与理财收益 137.95
其中：本期存款利息收入 107.12
本期理财收益 30.82
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额 10,180.99
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 10,180.99 万元。
3
募集资金存放和实际使用情况专项核查报告
2023 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额（注 1） 39,161.32 本年度投入募集资金总额（注 2） 14,137.11
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额（注 2） 14,137.11
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累
已变更项 项目达到 本年 项目可行
截至期末 计投入金额 截至期末投入 是否达
承诺投资 目，含部 募集资金承 调整后投资 截至期末累计 预定可使 度实 性是否发
承诺投入 本年度投入金额 与承诺投入 进度(%) 到预计
项目 分变更 诺投资总额 总额 投入金额(2) 用状态日 现的 生重大变
金额(1) 金额的差额 (4)＝(2)/(1) 效益
（如有） 期 效益 化
(3)＝(2)-(1)
华设创新 不适
否 28,000.00 28,000.00 28,000.00 2,975.79 2,975.79 -25,024.21 10.63 2025-9-1 不适用 否
中心项目 用
补充流动 不适
否 11,161.32 11,161.32 11,161.32 11,161.32 11,161.32 - 100.00 — 不适用 否
资金 用
合计 — 39,161.32 39,161.32 39,161.32 14,137.11 14,137.11 -25,024.21 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截至 2023 年 8 月 11 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目且满足置换条件的实际投资金
额为 28,893,428.33 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目预先已投入
的实际投资情况进行了专项核验，并出具了《华设设计集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集
资金投资项目及支付发行费用鉴证报告》（容诚专字[2023]210Z0171 号）。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023 年 8 月 28 日，公司第五届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 26,484,937.77 元及支付发行费用的自筹资金人民币
2,408,490.56 元（不含税），共计人民币 28,893,428.33 元，并经公司董事会、监事会审批通过后予
4
募集资金存放和实际使用情况专项核查报告
以披露，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，保荐人华泰联合证券有限责任公司就该事
项发表了无异议的核查意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2023 年 8 月 28 日召开了第五届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。同意公司在不会影响到募集资金
投资项目进度，符合有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司或中小股东利益以及确
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 保资金安全的情况下，将不超过人民币 20,000 万元（含 20,000 万元）的暂时闲置募集资金进行现金
管理，并经公司董事会、监事会审批通过后予以披露，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意
见，保荐人华泰联合证券有限责任公司就该事项发表了无异议的核查意见。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司未到期理财产品余额为 15,000 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况
注 1：“募集资金总额”为扣除发行相关费用后的金额
注 2：仅指使用募集资金投入募投项目的金额
5
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对《华设设计集团股份有限公司 2023
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《华
设设计集团股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（容诚专字
[2024]210Z0048 号）。报告认为，《华设设计集团股份有限公司 2023 年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定
编制，公允反映了华设集团 2023 年度募集资金实际存放与使用情况。
五、保荐人主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
华设集团募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金专户大额支出凭
证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与
公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人华泰联合证券认为：华设集团严格执行募集资金专户存储制
度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委
托理财等情形；截至 2023 年 12 月 31 日，华设集团不存在变更募集资金用途、
改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资
金使用违反相关法律法规的情形。保荐人对华设集团在 2023 年度募集资金存放
与实际使用情况无异议。
6
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于华设设计集团股份有限公司
2023 年度募集资金存放和实际使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
姜 磊 庄 晨
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
7