核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于江阴江化微电子材料股份有限公司
2021 年度非公开发行限售股份上市流通事项的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称“江化微”或“上市公司”）
2021 年度非公开发行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对江化微 2021 年度非公开发行
的限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并
发表本核查意见，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准江阴江化微电子材料股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2653 号）文核准，公司采用非公开发行
的方式向特定投资者淄博星恒途松控股有限公司（以下简称“淄博星恒途松”）
发行人民币普通股（A 股）41,880,124 股，并于 2022 年 11 月 29 日在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
本次发行股份锁定期为发行结束之日起 18 个月，现限售期已满，根据《上
海证券交易所股票上市规则》规定，该部分股票将于 2024 年 5 月 29 日起上市流
通，数量为 54,444,161 股。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1、本次非公开发行的新股登记完成后，公司股份总数增加 41,880,124 股，
公司的股份总数由 254,763,913 股增加至 296,644,037 股，其中：有限售条件流通
股为 41,880,124 股，无限售条件流通股为 254,763,913 股。
2、2023 年 5 月 24 日，因公司实施 2022 年度权益分派，以资本公积金向全
体股东每股转增 0.3 股，新增股份 88,993,211 股，权益分派实施后，公司总股本
增加至 385,637,248 股，其中：有限售条件流通股为 54,444,161 股，无限售条件
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流通股为 331,193,087 股。
除上述情况外，本次非公开发行限售股形成后至今，公司股本数量无其他变
化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
截至本核查意见签署日，公司本次非公开发行股票认购对象淄博星恒途松严
格遵守了自发行结束之日起 18 个月内不得转让的限售期安排，不存在影响本次
限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 54,444,161 股
（二）本次上市流通日期为 2024 年 5 月 29 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
1 淄博星恒途松 54,444,161 14.12% 54,444,161 -
合计 54,444,161 14.12% 54,444,161 -
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 非公开发行股份 54,444,161 18
合计 54,444,161 18
六、股份变动结构表
项目 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件的流通股 54,444,161 -54,444,161 -
无限售条件的流通股 331,193,087 54,444,161 385,637,248
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项目 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
合计 385,637,248 - 385,637,248
七、本保荐机构的核查结论
经核查，华泰联合证券认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符
合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流
通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。本保荐机构同意江化微本次解除限售股份上市流通。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江阴江化微电子材料股份有
限公司 2021 年度非公开发行限售股份上市流通事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
於桑琦 姜海洋
华泰联合证券有限责任公司（公章）
年 月 日
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