申万宏源证券承销保荐有限责任公司、海通证券股份有限公司
关于上海建科集团股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司、海通证券股份有限公司（以下简称
“联合保荐机构”）作为上海建科集团股份有限公司（以下简称“公司”）首次公
开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司首
次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，并发表核查情况和核查意见
如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会 2023 年 1 月 9 日出具的《关于核准上海建科集
团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕40 号）的核准，
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,500 万股，并于 2023 年 3 月 13
日在上海证券交易所上市交易。公司首次公开发行股票完成后，总股本为
409,861,106 股，其中有限售条件流通股为 354,861,106 股，无限售条件流通股为
55,000,000 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及股东为国新控股
（上海）有限公司（以下简称“国新上海”）、宝业集团股份有限公司（以下简称
“宝业集团”）、北京信润恒股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“北京信
润恒”），本次限售股上市流通数量为 80,000,000 股，占公司目前总股本的 19.52%，
锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月，将于 2024 年 3 月 13 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、公积
金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）关于本次发行前所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺（国新上海、
宝业集团、北京信润恒）
1、自公司首次公开发行股票并上市之日起十二个月内，不转让或者委托他
人管理本企业所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购
本企业所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。
2、本企业在前述锁定期届满后两年内减持的，本企业将根据实际需求，按
照相关法律、法规及上海证券交易所规范性文件的规定进行减持，减持价格根据
当时的二级市场价格确定。
（二）承诺履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了
上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 80,000,000 股
（二）本次上市流通日期为 2024 年 3 月 13 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股占
序 股东 持有限售股数 本次上市流通数量 剩余限售股数
公司总股本比
号 名称 量（股） （股） 量（股）
例（%）
1 国新上海 32,000,000 7.81 32,000,000 0
2 宝业集团 32,000,000 7.81 32,000,000 0
3 北京信润恒 16,000,000 3.90 16,000,000 0
合计 80,000,000 19.52 80,000,000 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 80,000,000
合计 80,000,000
五、股本变动结构表
项目 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 354,861,106 -80,000,000 274,861,106
无限售条件的流通股 55,000,000 80,000,000 135,000,000
股份合计 409,861,106 - 409,861,106
六、保荐机构核查意见
经核查，联合保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通数量及上市流通
时间等相关事项符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、规则以及相关股东作
出的承诺。公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整，无虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。联合保荐机构对公司首次公开发行部分限售股上市流通的事项
无异议。
（以下无正文）
