东吴证券股份有限公司

 关于宁波索宝蛋白科技股份有限公司使用暂时闲置募集资
 金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金余额的核
                                 查意见

    东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐人”）作为宁波索宝蛋
白科技股份有限公司（以下简称“索宝蛋白”或“公司”）首次公开发行股票并在上
交所主板上市的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等规定
中关于上市公司募集资金使用的有关规定，对索宝蛋白使用首次公开发行股票的
闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金余额的事项进行了
审慎核查，并出具核查意见如下：


     一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波索宝蛋白科技股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1851 号），同意公司首次公
开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司于 2023 年 12 月 15 日
首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,786.48 万股，发行价格为每股
人民币 21.29 元，募集资金总额为人民币 101,904.16 万元，扣除发行费用（不含
税）人民币 3,958.59 万元后，实际募集资金净额为人民币 97,945.57 万元。

    以上募集资金到位情况已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验确认，
并由其出具了《验资报告》（大华验字[2023]000701 号）。募集资金到账后，公司
已对募集资金进行了专户存储，公司、子公司、保荐人与募集资金开户行签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。


     二、募集资金投资项目情况

    根据《宁波索宝蛋白科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股
说明书》，公司募集资金净额将投资于以下项目：

                                                                  单位：万元
 序号                    项目名称             投资总额        募集资金投入
          3 万吨大豆组织拉丝蛋白生产线建设
   1                                              11,981.75        11,981.75
          项目
   2      5000 吨大豆颗粒蛋白生产线建设项目       11,976.51        11,976.51
   3      75T 中温中压高效煤粉锅炉项目            22,063.00        14,500.00
   4      补充流动资金                            17,000.00        17,000.00
                    合计                          63,021.26        55,458.26


        三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

       为了最大限度地提高募集资金的使用效率，合理利用资金，创造更大的经济
效益，公司及子公司拟对暂时闲置募集资金进行现金管理。本次现金管理购买理
财产品资金使用安排合理，不会影响公司主营业务的发展。不影响募投项目的正
常实施。资金来源为闲置的募集资金。

       （一）投资范围及安全性

       公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金购买符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》相关规定
的理财产品。公司及子公司使用暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、低
风险的保本型现金管理产品，包括但不限于结构性存款、通知存款等，闲置募集
资金购买的理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资
项目的正常进行。上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资
金或用作其他用途。

       （二）投资额度及期限

       公司及子公司拟使用最高额度不超过人民币 5.50 亿元（含本数）的暂时闲
置募集资金进行现金管理，在上述额度内，并在不影响募集资金投资项目建设需
要，且不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，资金可以滚动使用，
使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

       （三）实施方式
    在额度范围内公司董事会授权董事长行使决策权并签署相关合同文件；公司
财务负责人负责组织实施，具体操作则由公司财务部负责。

    （四）信息披露

   公司将依据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时
履行信息披露义务。

   （五）现金管理收益的分配

   公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证
监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理
到期后将归还至募集资金专户。


    四、投资风险及控制措施

    （一）投资风险

   1、公司及子公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，购买的理财产品为
安全性高、流动性好、低风险的保本型理财产品，但金融市场受宏观经济的影响
较大，不排除该项投资受市场波动风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信
息传递风险、不可抗力风险等风险的影响，收益率将产生波动，理财收益具有不
确定性。

   2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期内投
资的实际收益不可预期。

    （二）风险控制措施

    1、公司将对投资的产品进行严格的筛选和风险评估，选择安全性高、流动
性好、期限不超过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、
双方的权利义务及法律责任等。

    2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪进展情况，如评估发现存在可能
影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

    3、公司内审部门负责内部监督，定期对投资产品进行全面检查。

    4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。

    5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。


     五、以协定存款方式存放募集资金余额的基本情况

    为提高募集资金使用效率，增加存储收益，保护股东权益，根据相关法律法
规的规定与要求，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟将募集资金余额以协
定存款的方式存放，该事项由董事会审议通过，且无需由股东大会审议，并授权
公司管理层根据募集资金投资计划，调整协定存款的余额，期限自公司第二届董
事会第十七次会议批准之日起不超过 12 个月。


     六、对公司的影响

    公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放
募集资金余额，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提
下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的
正常使用。公司购买的现金管理产品安全性高、流动性好，通过适度理财，有利
于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。

    公司将根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》及公司财务
制度相关规定进行相应的会计处理。


     七、相关审批程序

    （一）公司履行的审议程序

    公司于 2024 年 12 月 2 日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定
存款方式存放募集资金余额的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设
和募集资金使用的情况下，公司及子公司对最高额度不超过人民币 5.50 亿元的
暂时闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好，低风险的保本型
现金管理产品及以协定存款方式存放募集资金余额。本议案无需提交股东大会审
议。

       （二）监事会意见

    公司监事会认为：公司及子公司拟使用额度不超过人民币 5.50 亿元的暂时
闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金余额，是在确保不影
响日常经营及资金安全的前提下进行的，有利于募集资金的保值及增值，为公司
和股东获取更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益
的情形，全体监事同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方
式存放募集资金余额事项。


       八、保荐人核查意见

    本保荐人审阅了公司及子公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理及
以协定存款方式存放募集资金余额的事项涉及的董事会决议、监事会决议等有关
文件，经核查，本保荐人认为：公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管
理及以协定存款方式存放募集资金余额事项已经公司董事会、监事会审议通过，
履行了必要的审议程序。公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款
方式存放募集资金余额事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法
律法规及规范性文件的要求，不存在改变或变相改变募集资金使用用途的情形，
不会影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。综上所述，
本保荐人对索宝蛋白本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方
式存放募集资金余额事项无异议。

    （以下无正文）
   （本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于宁波索宝蛋白科技股份有限
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金余额
的核查意见》之签章页）




   保荐代表人；_____________                  ______________

                   庞家兴                          祁俊伟




                                                东吴证券股份有限公司
                                                    年      月     日