四方科技集团股份有限公司
监事会议事规则
第一条 宗旨
为进一步规范四方科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)监事会的议事方
式和表决程序, 促使监事和监事会有效地履行监督职责, 完善公司法人治理结
构, 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易
所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)以及《四方科技集团股份有限
公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定, 制订本规则。
第二条 监事会职权
(一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;
(二) 检查公司财务;
(三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督, 对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提
出罢免的建议;
(四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时, 要求董事、高级管
理人员予以纠正;
(五) 提议召开临时股东大会, 在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会;
(六) 向股东大会提出提案;
(七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定, 对董事、高级管理人员提起
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诉讼;
(八) 发现公司经营情况异常, 可以进行调查; 必要时, 可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作, 费用由公司承担;
(九) 列席董事会会议;
(十) 《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。
第三条 监事会定期会议和临时会议
监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会每六个月至少召开一次会议。出现下列情况之一的, 监事会应当在十日
内召开临时会议:
(一) 任何监事提议召开时;
(二) 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的
决议时;
(三) 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市
场中造成恶劣影响时;
(四) 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时;
(五) 公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券
交易所公开谴责时;
(六) 证券监管部门要求召开时;
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(七) 《公司章程》规定的其他情形。
监事会会议因故不能如期召开, 应公告说明原因。
第四条 定期会议的提案
在发出召开监事会定期会议的通知之前, 应当向全体监事征集会议提案, 并至
少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时, 应当说明监
事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营
管理的决策。
第五条 临时会议的提议程序
监事提议召开监事会临时会议的, 可直接向监事会主席提交经提议监事签字的
书面提议。书面提议中应当载明下列事项:
(一) 提议监事的姓名;
(二) 提议理由或者提议所基于的客观事由;
(三) 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式;
(四) 明确和具体的提案;
(五) 提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会主席收到监事的书面提议后三个工作日内, 应当发出召开监事会临时
会议的通知。
监事会主席怠于发出会议通知的，提议监事可以向证券监管部门报告。
第六条 会议的召集和主持
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监事会会议由监事会主席召集和主持; 监事会主席不能履行职务或者不履行职
务的, 由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
第七条 会议通知
召开监事会定期会议和临时会议, 应当分别提前十日和五日发出书面会议通知,
通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式, 提交全体监事。非直接送达的,
还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急, 需要尽快召开监事会临时会议的, 可以随时通过口头或者电话等方
式发出会议通知, 但召集人应当在会议上作出说明并进行会议记录。
第八条 会议通知的内容
书面会议通知应当至少包括以下内容:
(一) 会议的时间、地点和会议期限;
(二) 事由及议题;
(三) 发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容, 以及情况紧急需要尽快召开
监事会临时会议的说明。
第九条 会议召开方式
监事会会议应当以现场方式召开。
紧急情况下, 监事会会议可以通讯方式进行表决, 但监事会召集人(会议主持人)
应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时, 监事应当将其对审议事
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项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会主席。监事不应当只写明
投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。
第十条 会议的召开
监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于出
席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的, 其他监事应当及时向监管部
门报告。
董事会秘书应当列席监事会会议。
第十一条 会议审议程序
会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议, 要求董事、高级管理人员、公司其他员工或
者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第十二条 监事会决议
监事会会议的表决实行一人一票, 以举手和书面等方式进行。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一,
未做选择或者同时选择两个以上意向的, 会议主持人应当要求该监事重新选择,
拒不选择的, 视为弃权; 中途离开会场不回而未做选择的, 视为弃权。
监事会形成决议应当经半数以上监事通过。
监事会决议应当经过与会监事签字确认。监事应当保证监事会决议公告的内容
真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第十三条 会议录音
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召开监事会会议, 可以视需要进行全程录音。
第十四条 会议记录
应当对现场会议做好记录,会议记录应当包括以下内容:
(一) 会议届次和召开的时间、地点、方式;
(二) 会议通知的发出情况;
(三) 会议召集人和主持人;
(四) 会议出席情况;
(五) 会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向;
(六) 每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、弃权票数);
(七) 与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议, 应当参照上述规定, 整理会议记录。
第十五条 监事签字
与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的, 可以
在签字时作出书面说明。必要时, 应当及时向监管部门报告, 也可以发表公开
声明。
监事既不按前款规定进行签字确认, 又不对其不同意见作出书面说明或者向监
管部门报告、发表公开声明的, 视为完全同意会议记录的内容。
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第十六条 决议公告
监事会决议公告事宜, 由董事会秘书根据《上市规则》的有关规定办理。
公司召开监事会会议, 应当在会议结束后及时将监事会决议报送公司股票上市
的证券交易所备案, 经公司股票上市的证券交易所登记后公告。
第十七条 决议的执行
监事会及其成员应当督促有关人员落实监事会决议, 要求相关人员对监事会决
议的执行落实情况提供书面报告。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报
已经形成的决议的执行情况。
第十八条 会议档案的保存
监事会会议档案, 包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表
决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等, 由监事会主席指定专人
负责保管。
监事会会议资料的保存期限为十年以上。
第十九条 附则
在本规则中, “以上”包括本数。
本规则作为《公司章程》的附件, 经公司股东大会审议通过之日起生效。
本规则未尽事宜, 按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执
行; 如本规则内容与法律、法规、规范性文件或《公司章程》相抵触时, 以法
律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准。
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本规则的解释权属于监事会。
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