百傲化学：大连百傲化学股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就暨上市流通的公告2024-06-12
证券代码：603360 证券简称：百傲化学 公告编号：2024-036
大连百傲化学股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第三个解除限售期解除限售条件成就暨上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
2,905,308 股。
本次股票上市流通总数为 2,905,308 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 6 月 18 日。
大连百傲化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月11日召开了第
五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于2021年限
制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根
据《公司2021年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》（以下简称“《激励计划》”、
“本激励计划”）的相关规定以及公司2020年年度股东大会的授权，本激励计划首
次授予部分第三个解除限售期解除限售条件已成就，首次授予的55名激励对象在
第三个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为290.5308万股（调整后），现将
有关事项说明如下：
一、2021 年限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）本激励计划履行的审议程序
1、2021年3月30日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划相关
议案发表了同意的独立意见。
2、2021年3月30日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关
于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年
限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2021年3月31日至2021年4月9日，公司对激励对象的姓名和职务在公司内
部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出
的异议。2021年4月15日，公司披露了《大连百傲化学股份有限公司监事会关于公
司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编
号：2021-020）。
4、2021年4月20日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司
<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会
办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励
计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-021）。
5、2021年4月28日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二
次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会
对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董
事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，董事会确定的授予日
符合相关规定。
6、2021年5月26日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会
议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》。公司
独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2021年5月27日，公司披露了《大连
百傲化学股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的公告》
（公告编号：2021-035）。
7、2021年6月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公
司2021年限制性股票激励计划的首次授予登记工作，首次授予限制性股票登记数
量为546.10万股。
8、2022年4月25日，公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第八次会
议审议通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，
独立董事对此发表了同意的独立意见。公司已于2022年6月24日完成上述股份的注
销。
9、2023年4月28日，公司第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十三
次会议审议通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》，独立董事对此发表了同意的独立意见。公司已于2023年8月22日完成上述股
份的注销。
10、2023年6月1日，公司第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十四
次会议审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》，
独立董事对此发表了同意的独立意见。
11、2023年6月19日，公司第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十五
次会议审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票数量及回购价
格的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除
限售条件成就的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见。
12、2024年6月11日，公司第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会
议审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于2021年
限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，
公司于2024年5月25日披露了2023年年度权益分派实施公告，鉴于2023年年度权益
分派已实施完毕，公司根据相关规定应对2021年限制性股票激励计划的限制性股
票数量及回购价格进行调整。上述议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
具体内容详见公司同日披露的《大连百傲化学股份有限公司关于调整2021年限制
性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2024-035）。本公告中所指“调整
后”的数量为本次调整后的结果。
（二）本激励计划历次限制性股票授予情况
授予价格 授予数量 授予后剩余数
批次 授予日期 人数
（元/股） （万股） 量（万股）
30.00（预留部
首次授予 2021年4月28日 7.36 552.00 64
分已失效）
注：2021年限制性股票激励计划首次授予实际授予价格为6.76元/股，实际授
予数量为546.10万股，实际授予人数为60人。
（三）本激励计划历次限制性股票解除限售情况
因分红送转导
解锁 解锁数量 剩余未解锁
批次 取消解锁数量及原因 致解锁股票数
日期 （万股） 数量（万股）
量变化
取消解锁数量：239.44
首次授予
万股；
部分第一
/ 0 306.66 取消解锁原因：公司层 不涉及
个解除限
面业绩考核未达标以
售期
及4名激励对象离职。
因公司实施
2022年年度权
益分派，2022
年度利润分配
实施方案为:
以方案实施前
的公司总股本
258,952,000
首次授予 取消解锁数量：14.28 股扣减回购专
2023
部分第二 万股； 用证券账户所
年6月 207.5220 207.5220
个解除限 取消解锁原因：1名激 持有的
27日
售期 励对象离职。 5,179,522股
后的
253,772,478
股为基数，向
全体股东每股
派发现金红利
0.80元(含
税)，每股派送
红股0.4股。
注：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期因业绩
考核指标未完成未解除限售；首次授予部分第二个解除限售期已解除限售。
二、关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解
除限售条件成就的说明
（一）首次授予部分限制性股票第三个限售期即将届满
根据《激励计划》的相关规定，2021年限制性股票激励计划首次授予的限制
性股票第三个解除限售期为自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授
予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制
性股票总量的30%。
本激励计划首次授予限制性股票的登记完成日为2021年6月17日，第三个限售
期将于2024年6月16日届满。
2021年限制性股票激励计划首次授予登记完成日与第三个解除限售日之间满
足36个月间隔的要求。
（二）满足解除限售条件情况的说明
公司董事会对2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期规
定的条件进行了审查，均满足解除限售条件。具体情况如下：
序 2021 年限制性股票激励计划 是否满足解除限售
号 首次授予第三个解除限售期解除限售条件 条件的说明
公司未发生以下任一情形:
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 公司未发生前述情
1 定意见或者无法表示意见的审计报告； 形，满足解除限售条
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 件。
开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形:
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
激励对象未发生前
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
2 述情形，满足解除限
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
售条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核要求： 根据致同会计师事
本激励计划的解除限售考核年度为2021-2023年三个会计年度， 务所（特殊普通合
每个会计年度考核一次，首次授予的限制性股票各年度业绩考核 伙）于 2024 年 4 月
目标如下表所示： 25 日出具的《审计
报 告 》（ 致 同 审 字
（ 2024 ） 第
210A015499 号
），公司 2023 年经审
3 计 营 业 收 入 为
1,065,660,659.85
元。2022 年经审计
营 业 收 入 为
1,256,659,912.76
注：上述“营业收入”以公司当年度经审计并公告的财务数据为准；“净 元，2020 年经审计
利润”以经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除百傲化学全部 营 业 收 入 为
在有效期内的激励计划（包括但不限于股权激励计划及员工持股计划） 749,541,031.81 元，
所涉及的股份支付费用的影响作为计算依据。 2022 年和 2023 年两
年营业收入 累计值
增长率为 209.83%
，高于业绩考核要
求，满足解除限售条
件。
个人层面绩效考核要求：
激励对象个人考核按照《公司 2021 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法（修订稿）》分年进行考核，根据个人的绩效考评
评价指标确定考评结果，依照激励对象的考评结果确定其解除限
公司 2021 年限制性
售的比例。
股票激励计划首次
绩效评价结果划分为优秀、合格、不合格三个档次，个人当年实
授予的 55 名激励对
4 际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×个人解除限售比
象个人绩效考核结
例，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象解
果均为“优秀”，解
除限售的比例：
除限售比例 100%。
考核结果 优秀 合格 不合格
考核得分（S） S≥90 90＞S≥60 S＜60
解除限售比例 100% 80% 0%
综上所述，董事会认为《激励计划》首次授予部分第三个解除限售期解除限
售条件已经成就，并根据公司2020年年度股东大会的授权，同意为上述55名激励
对象办理解除限售事宜。
（三）对不符合解除限售条件的说明
本次解除限售暂不涉及不符合解除限售条件的情况。
三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量
本激励计划首次授予部分本次符合可解除限售条件的激励对象人数为55人，
可解除限售的限制性股票数量为290.5308万股（调整后），占公司目前总股本的
0.58%。具体如下：
已获授的限 本次可解除限售的
本次可解除限售数
制性股票数 限制性股票数量
姓名 职务 量占已获授予限制
量(万股) （万股）
性股票比例（%）
（调整后） （调整后）
刘海龙 董事、总经理 76.4400 22.9320 30.00
杨杰 董事、副总经理 72.5200 21.7560 30.00
顾振鹏 副总经理 52.9200 15.8760 30.00
王希梁 财务总监 58.8000 17.6400 30.00
薛春华 原副总经理 19.6000 5.8800 30.00
中层管理人员、核心骨干员工（50 人） 688.1560 206.4468 30.00
合计（55 人） 968.4360 290.5308 30.00
注 1：上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数未超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总
额的 10%。
注 2：本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。
四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2024 年 6 月 18 日。
（二）本次解除限售的限制性股票上市流通数量：290.5308 万股。
（三）董事和高管本次解除限售的限制性股票的锁定和转让限制
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本
公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后
6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公
司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级
管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有
的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 3,362,968 -2,905,308 457,660
无限售条件股份 501,082,499 2,905,308 503,987,807
总计 504,445,467 0 504,445,467
五、董事会薪酬与考核委员会意见
经核查，我们认为根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等有关规
定以及公司2020年年度股东大会的授权，公司2021年限制性股票激励计划首次授
予部分第三个解除限售期解除限售条件已经成就，且公司及拟解除限售的激励对
象均未发生《激励计划》中规定的不得解除限售的情形。
本次解除限售符合《激励计划》中的有关规定，55名激励对象符合解除限售
的资格条件，其作为本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效，不存在损
害公司及全体股东利益的情形。本次解除限售的决策程序符合法律、法规及《公
司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符合公司及全体股东的利益。因此，
我们一致同意公司为符合解除限售条件的55名激励对象办理首次授予部分第三个
解除限售期的解除限售手续。
六、监事会意见
监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》等相关规
定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条
件已经成就。因此，同意公司为符合解除限售条件的 55 名激励对象办理解除限售
事宜。
七、法律意见书的结论意见
北京嘉潍律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次解除
限售事项已获得现阶段必要的批准和授权。本次激励计划首次授予部分第三个解
除限售期的解除限售条件即将成就，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律
法规、《公司章程》及《激励计划》的相关规定。公司尚需按照《上市公司股权激
励管理办法》及《激励计划》的相关规定依法履行相应的信息披露义务，并办理
相关登记手续。
八、独立财务顾问意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司出具的独立财务顾问报告认为：
公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件已
经成就，解除限售事宜符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司股权激励管理办法》以及公司《激励计划》的有关规定。
特此公告。
大连百傲化学股份有限公司董事会
2024 年 6 月 12 日
