证券代码：603658 证券简称：安图生物 公告编号：2024-026
郑州安图生物工程股份有限公司
2023 年度募集资金存放和实际使用专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023
年 12 月修订）》等的规定，现将郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称：“公司”、
“本公司”）截至 2023 年 12 月 31 日募集资金存放及使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2019 年公开发行可转换公司债券
根据公司第三届董事会第六次会议决议，并经中国证券监督管理委员会出具的
《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监
许可[2019]867 号）核准，公司于 2019 年 6 月 28 日公开发行 68,297.90 万元可转换公
司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币 100 元，发行数量为 682,979 手
（6,829,790 张），债券期限为发行之日起 6 年，即自 2019 年 6 月 28 日至 2025 年 6
月 27 日。募集资金总额为人民币 682,979,000.00 元，扣除与发行有关的费用人民币
8,214,108.90 元，实际可使用募集资金人民币 674,764,891.10 元。上述募集资金到位
情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了勤信验字【2019】
第 0033 号《验资报告》，公司已对募集资金采取了专户存储管理。
以前年度已使用金额、本年度使用金额及本年余额：
项 目 金 额（元）
2019 年 6 月 28 日募集资金总额 682,979,000.00
减：发行费用 8,214,108.90
实际募集资金净额 674,764,891.10
加：2019 年度理财收益（含活期利息） 4,416,250.71
项 目 金 额（元）
减：2019 年度已使用金额 628,961,594.28
其中：募投项目支出 100,961,594.28
理财金额 528,000,000.00
加：尚未支付的发行费 330,000.00
截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金余额 50,549,547.53
加：2020 年度理财收益（含活期利息） 25,072,523.11
2020 年度到期的理财产品赎回金额 528,000,000.00
减：2020 年度已使用金额 525,428,004.21
其中：募投项目支出 105,148,004.21
支付发行费用 280,000.00
理财金额 420,000,000.00
截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 78,194,066.43
加：2021 年度理财收益（含活期利息） 14,993,305.78
2021 年度到期的理财产品赎回金额 420,000,000.00
减：2021 年度已使用金额 433,617,091.54
其中：募投项目支出 133,567,091.54
支付发行费用 50,000.00
理财金额 300,000,000.00
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 79,570,280.67
加：2022 年度理财收益（含活期利息） 11,775,539.04
2022 年度到期的理财产品赎回金额 1,330,000,000.00
减：2022 年度已使用金额 1,412,441,159.16
其中：募投项目支出 102,441,159.16
支付发行费用 0.00
理财金额 1,310,000,000.00
截至 2022 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 8,904,660.55
加：2023 年度理财收益（含活期利息） 6,211,001.49
2023 年度到期的理财产品赎回金额 730,000,000.00
减：2023 年度已使用金额 721,614,171.24
其中：募投项目支出 91,614,171.24
支付发行费用 0.00
理财金额 630,000,000.00
截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 23,501,490.80
（二）2020年非公开发行股票募集资金
根据收到的中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有
限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2079号）核准，本公司向特定对象
非公开发行不超过43,060,289股新股。根据发行结果，公司向10名特定对象非公开发
行 股 票 20,375,760 股 ， 每 股 面 值 1 元 ， 发 行 价 格 151.16 元 /股 ， 募 集 资 金 总 额 为
3,079,999,881.60元，本公司主承销商招商证券股份有限公司已于2020年11月3日将扣
除相关承销保荐费用人民币26,719,998.93元后的余款人民币3,053,279,882.67元汇入
公司开立的中信银行郑州郑东新区支行监管账户内（账号：8111 1010 1380 1230 564）。
募集资金总额扣除与本次发行有关的费用人民币28,264,504.42元（不含增值税），募
集资金净额为3,051,735,377.18元。上述募集资金到位情况业经中勤万信会计师事务所
(特殊普通合伙)验证，并由其出具了勤信验字【2020】第0063号验资报告。
以前年度已使用金额、本年度使用金额及本年余额：
项 目 金 额（元）
2020 年 11 月 03 日募集资金总额 3,079,999,881.60
减：发行费用 28,264,504.42
募集资金净额 3,051,735,377.18
2020 年 11 月 03 日募集到账金额(含尚未支付的发行费用) 3,053,279,882.67
减：置换金额 59,587,683.31
其中：募投项目置换金额 58,087,307.55
发行费用置换金额 1,500,375.76
加：2020 年度投资理财收益（含活期利息） 9,907,429.84
2020 年度理财产品到期赎回金额 0.00
减：2020 年度已使用金额 2,870,745,544.46
其中：募投项目支出 579,005,544.46
支付发行费用 1,740,000.00
理财金额 2,290,000,000.00
截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 132,854,084.74
加：2021 年度理财收益（含活期利息） 84,643,109.11
2021 年度到期的理财产品赎回金额 2,290,000,000.00
减：2021 年度已使用金额 2,412,802,938.96
其中：募投项目支出 332,802,938.96
支付发行费用 0.00
理财金额 2,080,000,000.00
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 94,694,254.89
加：2022 年度理财收益（含活期利息） 77,038,931.38
项 目 金 额（元）
2022 年度到期的理财产品赎回金额 2,550,000,000.00
减：2022 年度已使用金额 2,688,385,272.76
其中：募投项目支出 248,385,272.76
支付发行费用 0.00
理财金额 2,440,000,000.00
截至 2022 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 33,347,913.51
加：2023 年度理财收益（含活期利息） 31,579,903.95
2023 年度到期的理财产品赎回金额 4,200,000,000.00
减：2023 年度已使用金额 4,164,913,201.79
其中：募投项目支出 204,913,201.79
支付发行费用 0.00
理财金额 3,960,000,000.00
截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 100,014,615.67
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022 修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律法规的要求，
制定了《郑州安图生物工程股份有限公司募集资金管理办法》。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进
行专户储存。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围
内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目实施
单位执行。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。审计部门定期对募集
资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券
本公司在上海浦东发展银行郑州分行营业部（账号：7620 0078 8013 0000 4024）、
招商银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：3719 0254 2510 403）开设了募集资
金存放专项账户。截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户余额为
23,501,490.80 元。
2、2020 年非公开发行股票募集资金
本公司在中信银行郑州郑东新区支行（账号：8111 1010 1380 1230 564）、招商
银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：3719 0254 2510 200）开设了募集资金存
放专项账户。截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户余额为 100,014,615.67
元。
（三）募集资金三方监管情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券
本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开设
了专门的银行专项账户用于募集资金存储，于 2019 年 7 月 15 日本公司与保荐机构招
商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三
方监管协议》，于 2019 年 7 月 15 日本公司及安图仪器与保荐机构招商证券股份有限
公司、招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资
金的使用实施严格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资
金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。
2、2020 年非公开发行股票募集资金
本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开设
了专门的银行专项账户用于募集资金存储，于 2020 年 11 月 16 日本公司与保荐机构
招商证券股份有限公司、中信银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管
协议》，于 2020 年 11 月 16 日本公司及安图仪器与保荐机构招商证券股份有限公司、
招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使
用实施严格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户
存储三方监管协议》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。
三、报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”（附表一）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2019 年 7 月 4 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会
议分别审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意
公司使用募集资金 2,347.48 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独
立董事就该事项发表了同意的独立意见。
根据《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》，本次募集资金到位之前，
公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到
位后按照相关规定的程序予以置换。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》的相关规定
及本公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》有关说明,本公司决定以募集
资金置换预先投入募投项目资金。详见勤信专字【2019】第 0535 号《募集资金置换
专项审核报告》。
2、2020 年 11 月 16 日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十
八次会议分别审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金 5,958.77 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公
司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
根据《2020 年非公开发行股票预案（修订稿）》，本次募集资金到位之前，公
司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位
后按照相关规定的程序予以置换。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》的相关规定
及本公司《2020 年非公开发行股票预案（修订稿》有关说明,本公司决定以募集资金
置换预先投入募投项目资金。详见勤信专字【2020】第 1141 号《募集资金置换专项
审核报告》
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023 年 1 月 11 日，公司召开第四届董事会第八次会议及第四届监事会第七次
会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司分别使
用不超过 2.8 亿元公开发行可转换公司债券闲置募集资金和不超过 19.7 亿元非公开发
行股票闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买期限不超过 12 个月的结构性存
款、大额存单等安全性高的保本型产品。
2023 年 4 月 19 日，公司召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第九次
会议，审议通过《关于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度及投资品种的议案》。
本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司分别使用不超过 2.3
亿元公开发行可转换公司债券闲置募集资金和不超过 18.8 亿元非公开发行股票闲置
募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买结构性存款、大额存单、券商
收益凭证、券商理财产品等安全性高的保本型产品。以上资金额度在决议有效期内可
以滚动使用，本次调整后的现金管理授权期限与调整前保持一致，即自公司四届董事
会第八次会议审议通过之日起一年有效，并授权董事长在额度范围内行使该项投资决
策权并签署相关合同文件。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）结余募集资金使用情况
募投项目尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司报告期未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时、真实、准确及完整地进行了披露，报告期募集资金的存放、使
用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论
性意见
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《安图生物 2023 年度募集资金
存放与使用情况鉴证报告》。认为公司管理层编制的《关于 2023 年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 修订）》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号—规范运作（2023 年 12 月修订）》及相关格式指引规定编制，
在所有重大方面公允反映了郑州安图生物工程股份有限公司 2023 年度募集资金存放
与使用的实际情况。
七、保荐机构对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
保荐机构招商证券股份有限公司出具了《招商证券关于安图生物 2023 年度募集
资金存放和使用情况的专项核查报告》。认为安图生物遵守了中国证监会、上海证券
交易所关于募集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了
专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与安
图生物已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途及损害股东利益的情况，不存
在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）招商证券股份有限公司出具的《招商证券关于安图生物 2023 年度募集资
金存放和使用情况的专项核查报告》；
（二）中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《安图生物 2023 年度募
集资金存放与使用情况鉴证报告》。
特此公告。
郑州安图生物工程股份有限公司董事会
2024 年 4 月 18 日
附件一：
2019年公开发行可转换债券募集资金使用情况对照表
单位：万元
本 年 度 投入 募
募集资金总额 67,476.49 9,161.42
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 \
已 累 计 投入 募
累计变更用途的募集资金总额 \ 53,373.20
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 \
是否已变更项 募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投资 项目达到预
承诺投资项目 本年度投 本年度实现 是否达到 项目可行性是否发生重大
目（含部分变 承诺投资 资总额 累计投入 进度（%）(3)＝ 定可使用状
和超募资金投向 入金额 的效益 预计效益 变化
更） 总额 （1） 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
体外诊断试剂产能扩大项
否 31,565.17 31,185.52 1,748.58 27,112.29 86.94 \ \ \ \
目
安图生物诊断仪器产业园
项目（体外诊断仪器研发 是 36,732.78 36,290.97 7,412.84 26,260.91 72.36 \ \ \ \
中心）
承诺投资项目小计 \ 68,297.94 67,476.49 9,161.42 53,373.20 79.10 \ \ \ \
超募资金投向 不适用
合计 \ 68,297.94 67,476.49 9,161.42 53,373.20 79.10 \ \ \ \
未达到计划进度或预计收 募集资金已经使用 79.10%，募投项目正在逐步建设中：
益的情况和原因（分具体 （1） 体外诊断试剂产能扩大项目：部分投入使用；
项目） （2） 安图生物诊断仪器产业园项目（体外诊断仪器研发中心）：部分投入使用。
项目可行性发生重大变化
截至 2023 年 12 月 31 日项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
募集资金投资项目先期投 公司在募集资金到位前以自筹资金预先投入募集资金投资项目的建设，实际投资额为 5,384.97 万元，根据《上海证券交易所上市公司募集资
9
入及置换情况 金管理办法（2013 年修订）》的相关规定及本公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》有关说明，本公司决定以募集资金置换预先
投入募投项目资金,置换金额为 2,347.48 万元，置换金额已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并于 2019 年 7 月 04 日出具了勤
信专字【2019】第 0535 号 《募集资金置换专项审核报告》。
用闲置募集资金暂时补充 截至 2023 年 12 月 31 日公司上海浦东发展银行郑州分行营业部募集资金结余 23,346,981.37 元，招商银行股份有限公司郑州分行营业部募集
流动资金情况 资金结 154,509.43 元。
预期年 持有期间实
委 托 理 财产 品
受托方 资金来源 收益类型 金额（万元） 化收益 期限 购买日期 收益起息日 到期日期 际产生收益
名称
率 金额（万元）
上海浦东发展银行
公开发行可 3 个月
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮动
转换公司债 4,000.00 4.10% 零 3 2019/7/4 2019/7/5 2019/10/8 42.37
郑州分行营业部 19JG1818 期人民 收益
券募集资金 天
币对公结构性存款
上海浦东发展银行
公开发行可 6 个月
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮动
转换公司债 35,000.00 4.15% 零 1 2019/7/4 2019/7/5 2020/1/6 730.28
郑州分行营业部 19JG1819 期人民 收益
券募集资金 天
币对公结构性存款
上海浦东发展银行
公开发行可 1 个月
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮动
转换公司债 3,400.00 3.80% 零 2 2019/7/9 2019/7/10 2019/8/12 11.48
郑州分行营业部 19JG1843 期人民 收益
券募集资金 天
币对公结构性存款
公开发行可
对闲置募集资金进行现金 兴业银行郑州商务 转换公司债
兴业银行企业结构 保本浮动
2,200.00 3.02% 7天 2019/7/10 2019/7/10 2019/7/17 1.27
外环路支行 性存款协议 收益
管理,投资相关产品情况 券募集资金
公开发行可
兴业银行郑州商务 兴业银行企业结构 保本浮动
转换公司债
性存款协议
17,700.00 3.30% 14 天 2019/7/11 2019/7/11 2019/7/25 22.40
外环路支行 券募集资金 收益
公开发行可
兴业银行郑州商务 兴业银行企业结构 保本浮动
转换公司债
性存款协议
2,200.00 2.84% 7天 2019/7/23 2019/7/23 2019/7/30 1.20
外环路支行 券募集资金 收益
上海浦东发展银行
公开发行可 2 个月
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮动
转换公司债 6,400.00 4.00% 零 28 2019/7/25 2019/7/26 2019/10/24 62.58
郑州分行营业部 19JG2022 期人民 收益
券募集资金 天
币对公结构性存款
上海浦东发展银行
公开发行可 1 个月
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮动
转换公司债 3,300.00 3.90% 零 29 2019/7/25 2019/7/26 2019/9/24 21.09
郑州分行营业部 19JG2002 期人民 收益
券募集资金 天
币对公结构性存款
公开发行可 上海浦东发展银行
上海浦东发展银行 保本浮动 1 个月
转换公司债 利 多 多 公 司 2,000.00 3.80% 2019/7/25 2019/7/26 2019/8/26 6.33
郑州分行营业部 券募集资金 19JG2001 期人民 收益 整
10
币对公结构性存款
上海浦东发展银行
公开发行可 3 个月
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮动
转换公司债 3,000.00 4.00% 零 1 2019/7/30 2019/7/31 2019/11/1 30.33
郑州分行营业部 19JG2066 期人民 收益
券募集资金 天
币对公结构性存款
上海浦东发展银行
公开发行可 利 多 多 公 司
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 JG1002 期人民币 3,400.00 3.85% 90 天 2019/8/12 2019/8/13 2019/11/11 32.36
郑州分行营业部 券募集资金 对 公 结 构 性存 款 收益
(90 天）
上海浦东发展银行
公开发行可 利 多 多 公 司
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 19JG2497 期人民 4,300.00 3.85% 90 天 2019/9/24 2019/9/24 2019/12/24 41.39
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
(90 天）
上海浦东发展银行
公开发行可 利 多 多 公 司 2 个月
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 19JG2667 期人民 3,000.00 3.81% 零 18 2019/10/8 2019/10/8 2019/12/26 24.77
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
(90 天）
上海浦东发展银行
公开发行可 2 个月
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮动
转换公司债
19JG2994 期人民
6,400.00 3.70% 零 1 2019/10/24 2019/10/24 2019/12/25 40.12
郑州分行营业部 券募集资金 收益
币对公结构性存款 天
上海浦东发展银行
公开发行可 1 个月
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮动
转换公司债 3,000.00 3.67% 零 24 2019/11/1 2019/11/1 2019/12/25 16.52
郑州分行营业部 19JG3100 期人民 收益
券募集资金 天
币对公结构性存款
上海浦东发展银行
公开发行可
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮动
转换公司债
19JG3153 期人民
1,600.00 3.24% 21 天 2019/11/11 2019/11/11 2019/12/2 3.02
郑州分行营业部 券募集资金 收益
币对公结构性存款
上海浦东发展银行
公开发行可
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮动
转换公司债
19JG3403 期人民
1,600.00 3.36% 23 天 2019/12/2 2019/12/2 2019/12/25 3.43
郑州分行营业部 券募集资金 收益
币对公结构性存款
上海浦东发展银行
公开发行可
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮动 3 个月
转换公司债 3,800.00 3.80% 2019/12/24 2019/12/24 2020/3/24 36.10
郑州分行营业部 19JG3600 期人民 收益 整
券募集资金
币对公结构性存款
公开发行可 上海浦东发展银行
上海浦东发展银行 保本浮动 3 个月
转换公司债 利 多 多 公 司 11,000.00 3.80% 2019/12/25 2019/12/25 2020/3/25 104.50
郑州分行营业部 券募集资金 19JG3601 期人民 收益 整
11
币对公结构性存款
上海浦东发展银行
公开发行可
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮动 3 个月
转换公司债 3,000.00 3.80% 2019/12/26 2019/12/26 2020/3/26 28.50
郑州分行营业部 19JG3602 期人民 收益 整
券募集资金
币对公结构性存款
公开发行可 利 多 多 公 司稳 利 保本浮动 3 个月
上海浦东发展银行
转换公司债 20JG5138 期人民 收益 31,000.00 3.75% 零 1 2020/1/6 2020/1/6 2020/4/7 293.85
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 天
公开发行可 利 多 多 公 司稳 利 2 个月
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 20JG5137 期人民 1,400.00 3.70% 零 2 2020/1/7 2020/1/7 2020/3/9 8.92
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
公开发行可 利 多 多 公 司稳 利
上海浦东发展银行 保本浮动 1 个月
转换公司债 20JG5139 期人民 1,400.00 3.65% 2020/1/7 2020/1/7 2020/2/7 4.26
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益 整
上海浦东发展银行
公开发行可 利多多公司稳利固
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 定持有期 JG6001 1,400.00 2.60% 7天 2020/2/7 2020/2/8 2020/2/17 0.71
郑州分行营业部 券募集资金 期人民币对公结构 收益
性存款（7 天）
上海浦东发展银行
公开发行可 利多多公司稳利固
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 定持有期 JG6002 1,200.00 3.20% 14 天 2020/2/19 2020/2/20 2020/3/5 1.49
郑州分行营业部 券募集资金 期人民币对公结构 收益
性存款（14 天）
公开发行可 利 多 多 公 司稳 利
上海浦东发展银行 保本浮动 2 个月
转换公司债 20JG6405 期人民 1,000.00 3.77% 2020/3/11 2020/3/11 2020/5/11 6.28
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益 整
公开发行可 利 多 多 公 司稳 利 2 个月
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 20JG6972 期人民 3,000.00 3.70% 零 3 2020/4/7 2020/4/7 2020/6/10 19.43
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
公开发行可 利 多 多 公 司稳 利 6 个月
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 20JG6973 期人民 26,400.00 3.75% 零 6 2020/4/7 2020/4/7 2020/10/13 511.50
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
上海浦东发展银行 公开发行可 利 多 多 公 司稳 利 保本浮动 1 个月
转换公司债 20JG6971 期人民 1,600.00 3.65% 2020/4/7 2020/4/7 2020/5/7 4.87
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益 整
上海浦东发展银行
公开发行可 利多多公司稳利固
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 定持有期 JG6003 1,000.00 3.25% 30 天 2020/5/11 2020/5/12 2020/6/11 2.71
郑州分行营业部 券募集资金 期人民币对公结构 收益
性存款（30 天）
12
上海浦东发展银行
公开发行可 利多多公司稳利固
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 定持有期 JG6004 3,000.00 3.10% 90 天 2020/6/10 2020/6/11 2020/9/9 22.99
郑州分行营业部 券募集资金 期人民币对公结构 收益
性存款（90 天）
公开发行可 利 多 多 公 司稳 利 1 个月
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 20JG7918 期人民 3,000.00 3.15% 零 3 2020/6/24 2020/6/24 2020/7/27 8.66
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
公开发行可 利 多 多 公 司稳 利
上海浦东发展银行 保本浮动 3 个月
转换公司债 20JG7920 期人民 12,000.00 3.30% 2020/6/24 2020/6/24 2020/9/24 99.00
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益 整
公开发行可 利 多 多 公 司稳 利
上海浦东发展银行 保本浮动 2 个月
转换公司债 20JG7919 期人民 2,000.00 3.22% 2020/6/24 2020/6/24 2020/8/24 10.73
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款
收益 整
公开发行可 利 多 多 公 司稳 利 2 个月
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 20JG8217 期人民 3,000.00 3.15% 零 29 2020/7/27 200/7/27 2020/10/26 23.36
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
公开发行可 利 多 多 公 司稳 利 3 个月
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 20JG8495 期人民 2,000.00 3.10% 零 3 2020/9/4 2020/9/4 2020/12/7 16.02
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
公开发行可 利 多 多 公 司稳 利
上海浦东发展银行 保本浮动 3 个月
转换公司债 20JG8664 期人民 11,000.00 3.10% 2020/9/24 2020/9/24 2020/12/24 85.25
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益 整
公开发行可 利 多 多 公 司稳 利 2 个月
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 20JG8867 期人民 26,400.00 3.06% 零 10 2020/10/13 2020/10/13 2020/12/23 157.08
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
公开发行可 利 多 多 公 司稳 利 1 个月
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 20JG9034 期人民 2,000.00 2.94% 零 27 2020/10/26 2020/10/26 2020/12/23 9.31
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
上海浦东发展银行
公开发行可 利多多公司稳利固
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 定持有期 JG9002 1,000.00 2.50% 14 天 2020/11/2 2020/11/3 2020/11/17 0.97
郑州分行营业部 券募集资金 期人民币对公结构 收益
性存款（14 天）
上海浦东发展银行
公开发行可 利多多公司稳利固
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 定持有期 JG9002 2,000.00 2.50% 14 天 2020/12/9 2020/12/10 2020/12/24 1.94
郑州分行营业部 券募集资金 期人民币对公结构 收益
性存款（14 天）
上海浦东发展银行 公开发行可 利 多 多 公 司稳 利 保本浮动 2,000.00 2.50% 14 天 2020/12/10 2020/12/10 2020/12/24 1.94
13
郑州分行营业部 转换公司债 20JG9492 期人民 收益
券募集资金 币对公结构性存款
公开发行可 利 多 多 公 司稳 利
上海浦东发展银行 保本浮动 2 个月
转换公司债 20JG9560 期人民 3,000.00 3.05% 2020/12/24 2020/12/24 2021/2/24 15.25
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益 整
公开发行可 利 多 多 公 司稳 利 1 个月
上海浦东发展银行 保本浮动
转换公司债 20JG9561 期人民 5,000.00 3.05% 零 1 2020/12/24 2020/12/24 2021/1/25 13.13
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
公开发行可
兴业银行郑州商务 兴业银行企业金融 保本浮动
转换公司债
结构性存款协议
3,800.00 3.85% 92 天 2020/3/24 2020/3/24 2020/6/24 37.61
外环路支行 券募集资金 收益
公开发行可
兴业银行郑州商务 兴业银行企业金融 保本浮动
转换公司债
结构性存款协议
11,000.00 3.85% 91 天 2020/3/25 2020/3/25 2020/6/24 107.68
外环路支行 券募集资金 收益
公开发行可
兴业银行郑州商务 兴业银行企业金融 保本浮动
转换公司债
结构性存款协议
3,000.00 3.85% 90 天 2020/3/26 2020/3/26 2020/6/24 29.04
外环路支行 券募集资金 收益
招商银行挂钩黄金
公开发行可
招商银行郑州分行 看涨三层区间三个 保本浮动
转换公司债
月结构性存款（代
2,500.00 3.05% 91 天 2020/9/10 2020/9/10 2020/12/10 19.27
营业部 券募集资金 收益
码：CZZ00334)
公开发行可 公司稳利固定持有
上海浦东发展银行
转换公司债 期 JG9013 期（30 保本收益 3,000.00 2.95% 30 天 2021/2/24 2021/2/25 2021/3/29 8.36
郑州分行营业部 券募集资金 天网银专属）
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
郑州分行营业部
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 2,000.00 3.70% 三年 2020/12/23 2020/12/23 2021/5/25 31.24
券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 1,000.00 3.70% 三年 2020/12/23 2020/12/23 2021/6/24 18.60
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 1,000.00 3.70% 三年 2020/12/23 2020/12/23 2021/7/19 21.17
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 5,000.00 3.70% 三年 2020/12/23 2020/12/23 2021/9/17 135.67
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
郑州分行营业部
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 19,000.00 3.70% 三年 2020/12/23 2020/12/23 2021/9/26 533.11
券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 5,000.00 3.70% 三年 2020/12/24 2020/12/24 2021/9/26 139.78
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
14
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 1,000.00 3.70% 三年 2020/12/24 2020/12/24 2021/9/27 28.06
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 5,000.00 3.70% 三年 2021/2/4 2021/2/4 2021/9/26 118.71
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 2,000.00 3.70% 三年 2021/4/28 2021/4/28 2021/9/27 30.63
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 29,000.00 3.70% 三年 2021/9/26 2021/9/26 2021/9/27 2.98
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 33,000.00 3.70% 三年 2021/9/27 2021/9/27 2021/9/28 3.39
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 32,000.00 3.70% 三年 2021/9/28 2021/9/28 2021/9/29 3.29
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 32,000.00 3.70% 三年 2021/9/29 2021/9/29 2021/10/8 29.60
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 2,000.00 3.70% 三年 2021/10/8 2021/10/8 2021/12/14 13.57
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 1,000.00 3.70% 三年 2021/10/8 2021/10/8 2022/5/18 22.61
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
上海浦东发展银行 公开发行可 浦发郑州分行专属
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 29,000.00 3.70% 三年 2021/10/8 2021/10/8 2022/7/18 834.56
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 2,000.00 3.70% 三年 2022/4/20 2022/4/20 2022/7/20 18.50
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 29,000.00 3.70% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/7/19 2.98
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 12,000.00 3.70% 三年 2022/7/19 2022/7/19 2022/9/5 56.73
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 5,000.00 3.70% 三年 2022/7/19 2022/7/19 2022/7/20 0.51
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
15
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 12,000.00 3.70% 三年 2022/7/19 2022/7/19 2022/7/20 1.23
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 16,000.00 3.70% 三年 2022/7/20 2022/7/20 2022/9/5 74.00
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 1,000.00 3.70% 三年 2022/7/20 2022/7/20 2022/9/5 4.83
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 3,000.00 3.70% 三年 2022/9/5 2022/9/5 2023/1/16 40.39
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 25,000.00 3.70% 三年 2022/9/5 2022/9/5 2022/9/6 2.57
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 2,000.00 3.70% 三年 2022/9/6 2022/9/6 2023/4/12 44.40
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 23,000.00 3.70% 三年 2022/9/6 2022/9/6 2023/7/4 704.44
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 1,000.00 3.70% 三年 2022/10/26 2022/10/26 2022/11/4 0.82
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 23,000.00 3.70% 三年 2023/7/4 2023/7/4 2023/7/5 2.36
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
上海浦东发展银行 公开发行可 浦发郑州分行专属
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 2,000.00 3.70% 三年 2023/7/5 2023/7/5 2023/10/20 21.58
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 20,000.00 3.70% 三年 2023/7/5 2023/7/5 2023/12/21 341.22
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2023 年第 2131 期 保本收益 8,000.00 2.85% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2026/12/21
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2023 年第 0153 期 保本收益 10,000.00 3.25% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2026/2/10
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
注 1：2019 年 7 月 5 日至 2019 年 12 月 10 日累计购买兴业银行郑州商务外环路支行“金雪球-优先 2 号”39,400.00 万元，累计赎回 39,400.00 万
元，实现投资收益 38.11 万元。
注 2：本表所列示可转让大额存单存续期限为 3 年，可提前转让，本表将可转让大额存单的转让日期列示在“到期日期”栏内。
16
用超募资金永久性补充流
动资金或归还银行贷款情 不适用
况
募集资金结余的金额及形 注：截至 2023 年 12 月 31 日公司上海浦东发展银行郑州分行营业部募集资金结余 23,346,981.37 元，招商银行股份有限公司郑州分行营业部
成原因 募集资金结余 154,509.43 元。
募集资金其他使用情况 不适用
17
附件二：
2020年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入
募集资金总额 305,173.54 募集资金总 20,491.32
额
报告期内变更用途的募集资金总额 \
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 \ 募集资金总 142,319.43
额
累计变更用途的募集资金总额比例 \
是否已变更 截至期末累 截至期末投 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目 募集资金承 调整后投资 本年度实现 是否达到
项目（含部 本年度投入金额 计投入金额 资进度（%） 定可使用状 是否发生重
和超募资金投向 诺投资总额 总额（1） 的效益 预计效益
分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
体外诊断产品产能扩大项
否 143,510.08 142,193.11 9,294.25 40,668.62 28.60 \ \ \ \
目
体外诊断产品研发中心项
否 83,300.03 82,535.60 6,203.34 27,143.80 32.89 \ \ \ \
目
安图生物诊断仪器产业园
是 20,189.89 20,004.61 4,993.73 14,066.80 70.32 \ \ \ \
之营销网络建设项目
补充流动资金项目 否 61,000.00 60,440.22 - 60,440.22 100.00 \ \ \ \
承诺投资项目小计 \ 308,000.00 305,173.54 20,491.32 142,319.43 46.64 \ \ \ \
超募资金投向 不适用
合计 \ 308,000.00 305,173.54 20,491.32 142,319.43 46.64 \ \ \ \
未达到计划进度或预计收 募集资金已经使用 46.64%，募投项目正在逐步建设中：
益的情况和原因（分具体 （1） 体外诊断产品产能扩大项目：目前处于土建阶段，因此未达到预定可使用状态；
18
项目） （2） 体外诊断产品研发中心项目：目前处于土建阶段，因此未达到预定可使用状态；
（3） 安图生物诊断仪器产业园之营销网络建设项目：主要是为了扩大公司营销网络布局，提高公司品牌渗透率，强化公司渠道掌控力，
促进公司产品销售，增强公司的核心竞争力；本项目为公司未来可持续发展奠定坚实的基础，但因不直接产生效益，故不单独进行经济效益
测算。
（4） 补充流动资金项目：主要是满足公司业务发展对流动资金的需求，降低公司的经营与财务风险，无法单独核算效益。。
项目可行性发生重大变化
截至 2023 年 12 月 31 日项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
公司在募集资金到位前以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 8,321.18 万元，已自筹资金支付发行费用金额 150.04 万元，根
据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》的相关规定及本公司《安图生物 2020 年非公开发行
募集资金投资项目先期投
股票预案（修订稿）》有关说明，本公司决定以募集资金置换预先投入募投项目资金 5,808.73 万元，以募集资金置换预先支付发行费资金 150.04
入及置换情况
万元，共计置换 5,958.77 万元。置换金额已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并于 2020 年 11 月 13 日出具了勤信专字【2020】
第 1141 号《募集资金置换专项审核报告》。
用闲置募集资金暂时补充
截至 2023 年 12 月 31 日，公司均按照募集资金计划使用补充流动资金，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
流动资金情况
预期年 持有期间实
委托理财产 收 益类
受托方 资金来源 金额（万元） 化收益 期限 购买日期 收益起息日 到期日期 际产生收益
品名称 型
率 金额（万元）
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 第 1697 期单
5,000.00 3.70% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/2/4 22.61
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 2,000.00 3.70% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/4/28 26.11
对闲置募集资金进行现金 州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
管理,投资相关产品情况 浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 29,000.00 3.70% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/9/26 819.65
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 29,000.00 3.70% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/9/27 822.63
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 保本收
行股票募 专属 2020 年 32,000.00 3.70% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/9/28 911.02
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金
19
位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 32,000.00 3.70% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/9/29 914.31
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 32,000.00 3.70% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/10/8 943.91
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 2,000.00 3.70% 三年 2021/5/25 2021/5/25 2021/9/27 25.08
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 第 1697 期单
1,000.00 3.70% 三年 2021/6/24 2021/6/24 2021/9/27 9.56
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 1,000.00 3.70% 三年 2021/7/19 2021/7/19 2021/9/27 6.99
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 3,000.00 3.70% 三年 2021/9/26 2021/9/26 2021/12/14 24.05
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 2,000.00 3.70% 三年 2021/9/17 2021/9/17 2022/5/18 49.54
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 3,000.00 3.70% 三年 2021/9/17 2021/9/17 2022/5/19 74.62
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 第 1697 期单
1,000.00 3.70% 三年 2021/9/26 2021/9/26 2022/5/19 23.95
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 第 1697 期单
2,000.00 3.70% 三年 2021/9/26 2021/9/26 2022/7/18 60.02
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
20
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 第 1697 期单
31,000.00 3.70% 三年 2021/9/27 2021/9/27 2022/7/18 927.16
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 16,000.00 3.70% 三年 2021/9/28 2021/9/28 2022/7/18 476.89
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 1,000.00 3.70% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/10/26 10.07
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 5,000.00 3.70% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2023/1/16 91.47
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 21,000.00 3.70% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2023/7/4 746.78
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 第 1697 期单
4,000.00 3.70% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2023/4/12 108.53
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 1,000.00 3.70% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/7/20 0.21
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 6,000.00 3.70% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/7/20 1.23
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 3,000.00 3.70% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/7/20 0.62
州分行营业部 第 1698 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2022 年 保本收
行股票募 5,000.00 3.55% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/7/20 0.99
州分行营业部 第 0211 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发银川分行
上海浦东发展银行郑 保本收
行股票募 专属 2021 年 3,000.00 3.45% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/7/20 0.58
州分行营业部 第 1597 期单 益
集资金
21
位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 10,000.00 3.70% 三年 2021/9/26 2021/9/26 2022/7/19 301.14
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 8,000.00 3.70% 三年 2021/9/26 2021/9/26 2022/7/19 240.91
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 5,000.00 3.70% 三年 2021/9/26 2021/9/26 2022/7/19 150.57
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 第 1697 期单
1,000.00 3.70% 三年 2021/9/27 2021/9/27 2022/7/19 30.01
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 4,000.00 3.70% 三年 2021/9/28 2021/9/28 2022/7/19 119.63
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 13,000.00 3.70% 三年 2021/9/28 2021/9/28 2022/7/19 388.81
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 8,000.00 3.70% 三年 2021/9/29 2021/9/29 2022/7/19 238.44
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 8,000.00 3.70% 三年 2022/7/19 2022/7/19 2023/7/4 283.67
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 第 1697 期单
41,000.00 3.70% 三年 2022/7/19 2022/7/19 2023/7/5 1,458.01
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 第 1697 期单
2,000.00 3.70% 三年 2021/9/29 2021/9/29 2022/7/19 59.61
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
22
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 第 1697 期单
16,000.00 3.70% 三年 2022/7/20 2022/7/20 2023/7/5 567.33
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 2,000.00 3.70% 三年 2022/7/20 2022/7/20 2023/7/6 71.12
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 2,000.00 3.70% 三年 2021/9/29 2021/9/29 2022/9/5 69.07
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 20,000.00 3.70% 三年 2021/9/29 2021/9/29 2022/9/5 690.67
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 8,000.00 3.70% 三年 2021/10/8 2021/10/8 2022/9/5 268.87
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 第 1697 期单
24,000.00 3.70% 三年 2021/10/8 2021/10/8 2022/9/6 809.07
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 1,000.00 3.70% 三年 2022/4/20 2022/4/20 2022/9/6 13.98
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 28,000.00 3.70% 三年 2022/9/5 2022/9/5 2023/7/4 860.46
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 25,000.00 3.70% 三年 2022/9/6 2022/9/6 2023/7/6 770.83
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 48,000.00 3.70% 三年 2023/7/4 2023/7/4 2023/12/21 823.87
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 保本收
行股票募 专属 2020 年 6,000.00 3.70% 三年 2023/7/4 2023/7/4 2023/7/6 1.23
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金
23
位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 29,000.00 3.70% 三年 2023/7/5 2023/7/5 2023/12/21 494.77
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 28,000.00 3.70% 三年 2023/7/5 2023/7/5 2023/10/20 302.17
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 35,000.00 3.70% 三年 2023/7/6 2023/7/6 2023/12/21 593.54
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 第 1698 期单
3,000.00 3.70% 三年 2023/7/4 2023/7/4 2023/7/6 0.62
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2020 年 保本收
行股票募 27,000.00 3.70% 三年 2023/10/20 2023/10/20 2023/12/21 169.27
州分行营业部 第 1697 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2022 年 保本收
行股票募 27,000.00 3.55% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2025/1/25
州分行营业部 第 0211 期单 益
集资金 位大额存单
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2022 年 保本收
行股票募 2,000.00 3.55% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2025/1/30
州分行营业部 第 0211 期单 益
集资金 位大额存单
浦发拉萨分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2022 年 保本收
行股票募 6,000.00 3.45% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2025/1/19
州分行营业部 第 0151 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发银川分行
上海浦东发展银行郑 专属 2021 年 保本收
行股票募 第 1597 期单
2,000.00 3.45% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2024/12/17
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2023 年 保本收
行股票募 第 1499 期单
7,000.00 3.10% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2026/8/15
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
24
浦发郑州分行
非公开发
上海浦东发展银行郑 专属 2023 年 保本收
行股票募 第 1583 期单
7,000.00 3.10% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2026/8/18
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非公开发 上海浦东发展
上海浦东发展银行郑 银行 2023 年 保本收
行股票募 5,000.00 3.15% 三年 2023/12/22 2023/12/22 2026/6/15
州分行营业部 第 0834 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专属 2023 年 保本收
行股票募 31,000.00 2.85% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2026/12/21
州分行营业部 第 2131 期单 益
集资金 位大额存单
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 2,000.00 3.74% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/5/25 32.00
环路支行 单 益
集资金
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 4,000.00 3.74% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/5/26 64.41
环路支行 单 益
集资金
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 11,000.00 3.74% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/9/8 293.69
环路支行 单
益
集资金
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 11,000.00 3.74% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/9/9 294.84
环路支行 单
益
集资金
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 12,000.00 3.74% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/9/15 329.12
环路支行 单
益
集资金
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 5,000.00 3.74% 三年 2021/5/26 2021/5/26 2022/5/18 182.84
环路支行 单 益
集资金
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 1,000.00 3.74% 三年 2021/6/1 2021/6/1 2022/5/18 36.05
环路支行 单 益
集资金
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 11,000.00 3.74% 三年 2021/9/8 2021/9/8 2022/7/18 354.26
环路支行 单 益
集资金
兴业银行郑州商务外 非公开发 兴业银行可转 保本收
让单位大额存
9,000.00 3.74% 三年 2021/9/9 2021/9/9 2022/7/18 288.92
环路支行 行股票募 益
25
集资金 单
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 20,000.00 3.74% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2023/7/4 720.08
环路支行 单 益
集资金
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 2,000.00 3.74% 三年 2021/9/9 2021/9/9 2022/7/19 64.41
环路支行 单 益
集资金
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 12,000.00 3.74% 三年 2021/9/15 2021/9/15 2022/7/19 378.99
环路支行 单 益
集资金
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 14,000.00 3.74% 三年 2022/7/19 2022/7/19 2023/7/4 502.60
环路支行 单
益
集资金
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 34,000.00 3.74% 三年 2023/7/4 2023/7/4 2023/12/21 592.25
环路支行 单 益
集资金
非公开发 兴业银行企业
兴业银行郑州商务外 保本浮
行股票募 金融结构性存 3,000.00 3.40% 33 天 2021/6/1 2021/6/2 2021/7/5 9.22
环路支行 款协议 动收益
集资金
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 8,000.00 3.55% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2025/1/7
环路支行 单 益
集资金
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 4,000.00 3.55% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2025/1/12
环路支行 单 益
集资金
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 1,000.00 3.55% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2025/2/21
环路支行 单
益
集资金
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 1,000.00 3.30% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2025/10/19
环路支行 单 益
集资金
非公开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行股票募 让单位大额存 5,000.00 2.90% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2026/9/4
环路支行 单 益
集资金
中信银行单位
中信银行郑州郑东新 非公开发 保本收 6,000.00 3.72% 三年 2020/12/22 2020/12/22 2021/3/17 52.70
大 额 存 单
26
区支行 行股票募 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 4,000.00 3.72% 三年 2020/12/22 2020/12/22 2021/5/25 63.24
区支行 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 4,000.00 3.72% 三年 2020/12/22 2020/12/22 2021/6/1 65.72
区支行 200335 期
益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 1,000.00 3.72% 三年 2020/12/22 2020/12/22 2021/7/27 22.22
区支行 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 2,000.00 3.72% 三年 2020/12/22 2020/12/22 2021/8/5 46.09
区支行 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 6,000.00 3.72% 三年 2020/12/22 2020/12/22 2021/9/16 163.68
区支行 200335 期
益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 5,000.00 3.72% 三年 2020/12/22 2020/12/22 2021/9/17 136.92
区支行 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 2,000.00 3.72% 三年 2021/2/7 2021/2/7 2021/9/17 45.47
区支行 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 3,000.00 3.72% 三年 2021/2/7 2021/2/7 2021/10/27 80.60
区支行 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 3,000.00 3.72% 三年 2021/2/7 2021/2/7 2021/10/28 80.91
区支行 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 2,000.00 3.72% 三年 2021/2/7 2021/2/7 2021/11/12 56.83
区支行 200335 期
益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 4,000.00 3.72% 三年 2021/4/30 2021/4/30 2021/12/2 87.63
区支行 200335 期 益
集资金
中信银行单位
中信银行郑州郑东新 非公开发 保本收 3,000.00 3.72% 三年 2021/10/27 2021/10/27 2022/7/18 80.91
大 额 存 单
27
区支行 行股票募 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 3,000.00 3.72% 三年 2021/10/28 2021/10/28 2022/7/18 80.60
区支行 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 2,000.00 3.72% 三年 2021/11/16 2021/11/16 2022/7/18 50.01
区支行 200335 期
益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 5,000.00 3.72% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/10/26 50.63
区支行 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 3,000.00 3.72% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/11/3 32.55
区支行 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 1,000.00 3.72% 三年 2022/3/10 2022/3/10 2022/7/19 13.33
区支行 200335 期
益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 4,000.00 3.72% 三年 2022/3/9 2022/3/9 2022/3/10 0.41
区支行 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 7,000.00 3.72% 三年 2022/5/19 2022/5/19 2022/7/19 43.40
区支行 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 1,000.00 3.72% 三年 2022/5/19 2022/5/19 2022/10/26 16.22
区支行 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 8,000.00 3.72% 三年 2022/7/19 2022/7/19 2023/7/5 286.03
区支行 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 6,000.00 3.72% 三年 2022/10/26 2022/10/26 2022/11/3 4.34
区支行 200335 期
益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 5,000.00 3.72% 三年 2022/11/3 2022/11/3 2023/7/5 125.03
区支行 200335 期 益
集资金
中信银行单位
中信银行郑州郑东新 非公开发 保本收 13,000.00 3.72% 三年 2023/7/5 2023/7/5 2023/12/22 224.34
大 额 存 单
28
区支行 行股票募 200335 期 益
集资金
非公开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行股票募 大 额 存 单 16,000.00 3.30% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2026/2/24
区支行 230129 期 益
集资金
非公开发 挂钩型结构性
中国银行郑州花园支 保本浮 1.49%/4 360
行股票募 存款（机构客 24,500.00 2023/12/21 2023/12/22 2024/12/16
行 户）
动收益 .3785% 天
集资金
非公开发 挂钩型结构性
中国银行郑州花园支 保本浮 1.50%/4 361
行股票募 存款（机构客 25,500.00 2023/12/21 2023/12/22 2024/12/17
行 户） 动收益 .3707% 天
集资金
非公开发 招商银行单位
招商银行郑州分行营 大 额 存 单 保本收
行股票募 1,000.00 3.30% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2026/1/11
业部 2023 年 第 益
集资金 0045 期
注：本表所列示可转让大额存单存续期限为 3 年，可提前转让，本表将可转让大额存单的转让日期列示在“到期日期”栏内。
用超募资金永久性补充流
动资金或归还银行贷款情 不适用
况
募集资金结余的金额及形 注：截至 2023 年 12 月 31 日公司中信银行郑州郑东新区支行募集资金结余 99,903,434.63 元，招商银行股份有限公司郑州分行营业部募集资
成原因 金结余 111,181.04 元。
募集资金其他使用情况 不适用
29