郑州安图生物工程股份有限公司                                            董事会议事规则



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                               董事会议事规则
                                （2024 年 4 月修订）

    第一条 宗旨

    为了进一步规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的议事方

式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证

券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有

关法律法规规范性文件和《郑州安图生物工程股份有限公司章程》以下简称“《公司章程》”），

制订本规则。

    第二条 证券事务部

    董事会下设证券事务部负责处理董事会日常事务。

    董事会秘书或者证券事务代表兼任证券事务部负责人，保管董事会和证券事务部印章。

    第三条 董事会专门委员会

    董事会设立战略发展、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会成员全部由

董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任主

席，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士，且审计委员会成员应当为不在公

司担任高级管理人员的董事。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。

    第四条 董事会职权

    （一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作；

    （二） 执行股东大会的决议；

    （三） 决定公司的经营计划和投资方案；

    （四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

    （五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

    （六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；

    （七） 拟订公司重大收购、因《公司章程》第二十四条第一款第（一）、第（二）项

规定的情形收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；

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    （八） 决定公司因《公司章程》第二十四条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）

项规定的情形收购本公司股份的事项；

    （九） 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外

担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；

    （十） 决定公司内部管理机构的设置；

    （十一） 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书、董事长助理，并决定其报酬事项和

奖惩事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并

决定其报酬事项和奖惩事项；

    （十二） 制订公司的基本管理制度；

    （十三） 制订《公司章程》的修改方案；

    （十四） 管理公司信息披露事项；

    （十五） 负责内部控制的建立健全和有效实施；

    （十六） 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；

    （十七） 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；

    （十八） 在董事会闭会期间，授权董事长行使相关职权；

    （十九） 法律、行政法规、部门规章或《公司章程》授予的其他职权。

    未授权予总经理的公司重大事项需经董事会审议，若按照《公司章程》《股东大会议事

规则》，需经股东大会审议的事项，经董事会审议通过后需提交股东大会审议。

    第五条 定期会议

    董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一

次定期会议。

    第六条 定期会议的提案

    在发出召开董事会定期会议的通知前，证券事务部应当充分征求各董事的意见，初步形

成会议提案后交董事长拟定。

    董事长在拟定提案前，应当视需要征求经理和其他高级管理人员的意见。董事长、被征

求意见的董事、经理和其他高级管理人员对内幕信息应当严格履行保密义务。

    第七条 临时会议


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    有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：

    （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；

    （二）三分之一以上董事联名提议时；

    （三）监事会提议时；

    （四）董事长认为必要时；

    （五）二分之一以上独立董事提议时；

    （六）经理提议时；

    （七）证券监管部门要求召开时；

    （八）本公司《公司章程》规定的其他情形。

    第八条 临时会议的提议程序

    按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过证券事务部或者直接向董事长提交

经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

    （一）提议人的姓名或者名称；

    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

    （四）明确和具体的提案；

    （五）提议人的联系方式和提议日期等。

    提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关的

材料应当一并提交。

    证券事务部在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。董事长认为提

案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充。

    董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后十日内，召集董事会会议并主持会

议。

    第九条 会议的召集和主持

    董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长

履行职责；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召

集和主持。


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    第十条 会议通知

    召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前十日和三日将书面会议通

知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体董事和监事以及总经理、董事

会秘书。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。

    情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出

会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

    第十一条 会议通知的内容

    书面会议通知应当至少包括以下内容：

    （一）会议的时间、地点、会议期限；

    （二）会议的召开方式；

    （三）拟审议的事项（会议提案）；

    （四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

    （五）董事表决所必需的会议材料；

    （六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；

    （七）联系人和联系方式；

    （八）会议通知发出时间。

    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开董

事会临时会议的说明。

    第十二条 会议通知的变更

    董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增

加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知，说明情况

和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董

事的认可后按期召开。

    董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、

变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。

    第十三条 会议的召开

    董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。有关董事拒不出席或者怠于出席会议导


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致无法满足会议召开的最低人数要求时，董事长和董事会秘书应当及时向监管部门报告。

    监事可以列席董事会会议；经理和董事会秘书未兼任董事的，应当列席董事会会议。会

议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。

    第十四条 亲自出席和委托出席

    董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，应当事先向证券事务部说

明原因并请假，或者事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。

    委托书应当载明：

    （一）委托人和受托人的姓名；

    （二）委托人对每项提案的简要意见；

    （三）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；

    （四）委托人的签字、日期等。

    委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托书中进行专门授权。

    受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席的情况。

    第十五条 关于委托出席的限制

    委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：

    （一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关联董事也不

得接受非关联董事的委托；

    （二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立董事的委托；

    （三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委托其他董

事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托；

    （四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两名其他董事

委托的董事代为出席。

    第十六条 会议召开方式

    董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意见的前提下，经召集人

（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开。董

事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。

    非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董事、规定期


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限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者董事事后提交的曾参加会议的书面确认

函等计算出席会议的董事人数。

    第十七条 会议审议程序

    会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意见。

    董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主持人应当及时制止。

    除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中的提案进行

表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他董事对未包括在会议通

知中的提案进行表决。

    下列事项应当经上市公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议：

    （一）应当披露的关联交易；

    （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；

    （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；

    （四）法律法规、本所相关规定及公司章程规定的其他事项。

    下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：

    （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；

    （二）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；

    （三）聘任或者解聘上市公司财务负责人；

    （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；

    （五）法律法规、本所相关规定及公司章程规定的其他事项。

    第十八条 发表意见

    董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、审慎地发表意见。

    董事可以在会前向证券事务部、会议召集人、经理和其他高级管理人员、各专门委员会、

会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的信息，也可以在会议进行中

向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。

    第十九条 会议表决

    每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事进行表决。

    会议表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。


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    董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其一，未做选

择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新选择，拒不选择的，视

为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

    第二十条 表决结果的统计

    与会董事表决完成后，证券事务代表和证券事务部有关工作人员应当及时收集董事的表

决票，交董事会秘书在一名监事或者独立董事的监督下进行统计。

    现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主持人应当要

求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表决结果。

    董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况

不予统计。

    第二十一条 决议的形成

    除本规则第二十二条规定的情形外，董事会审议通过会议提案并形成相关决议，必须经

全体董事的过半数同意方可通过。法律、行政法规和本公司《公司章程》规定董事会形成决

议应当取得更多董事同意的，从其规定。

    董事会根据本公司《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除公司

全体董事的过半数审议通过外，还必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过。

    不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以形成时间在后的决议为准。

    第二十二条 回避表决

    出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：

    （一）《上海证券交易所股票上市规则》规定董事应当回避的情形；

    （二）董事本人认为应当回避的情形；

    （三）《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须回避的其他

情形。

    在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，

形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不

得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。

    第二十三条 不得越权


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    董事会应当严格按照股东大会和《公司章程》的授权行事，不得越权形成决议。

    第二十四条 提案未获通过的处理

    提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董事会会议在一个月内

不应当再审议内容相同的提案。

    第二十五条 暂缓表决

    二分之一以上的与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确、不具体，或者因会议材

料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断时，会议主持人应当要求会议对该议题

进行暂缓表决。

    提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要求。

    第二十六条 会议录音

    现场召开和以视频、电话等方式召开的董事会会议，可以视需要进行全程录音。

    第二十七条 会议记录

    董事会秘书应当安排证券事务部工作人员对董事会会议做好记录。会议记录应当包括以

下内容：

    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

    （二）会议通知的发出情况；

    （三）会议召集人和主持人；

    （四）董事亲自出席和受托出席的情况；

    （五）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意

向；

    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

    （七）与会董事认为应当记载的其他事项。

    第二十八条 会议纪要和决议记录

    除会议记录外，董事会秘书还可以视需要安排证券事务部工作人员对会议召开情况作成

简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的决议记录。

    第二十九条 董事签字

    与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会议记录和决议记录进行签


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字确认。董事对会议记录或者决议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时

应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。

    董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报

告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录和决议记录的内容。

    第三十条 决议公告

    董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定

办理。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容

保密的义务。

    第三十一条 决议的执行

    董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情况，并在以后的董事会会

议上通报已经形成的决议的执行情况。

    第三十二条 会议档案的保存

    董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董事代为出席的授权委托书、

会议录音资料、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、会议纪要、决议记录、决议公告

等，由董事会秘书负责保存。

    董事会会议档案的保存期限与公司经营期限相同。

    第三十三条 附则

    在本规则中，“以上”包括本数。本规则由董事会解释，经股东大会审议通过后生效实

施，修订时亦同。

    本规则未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关规定、《公司章程》不一致时，

按照有关法律法规、监管机构的有关规定、《公司章程》执行。




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