郑州安图生物工程股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
勤信专字【2024】第 0599 号
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鉴证报告 1-2
附件：
郑州安图生物工程股份有限公司董事会关于
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层
电话：（86-10）68360123
传真：（86-10）68360123-3000
邮编：100044
郑州安图生物工程股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
勤信专字【2024】第 0599 号
郑州安图生物工程股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审核了后附的郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“贵公司”）
管理层编制的《关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募
集资金专项报告”） 。
一、管理层的责任
郑州安图生物工程股份有限公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会发
布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作（2023 年 12 月修订）》(上证发〔2023〕193 号)及相关格式指引编制募集资
金专项报告,并保证其内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司管理层编制的募集资金专项报告
发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师鉴证业务基本准则》和《中国注册会计师其
他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行
了鉴证业务。上述准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对贵公司募集资金专项报告是
否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的
其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、鉴证结论
1
郑州安图生物工程股份有限公司
关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》(上
证发〔2023〕193号)等的规定，郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）编制了《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体如下：
一、 募集资金基本情况
（一）2019年公开发行可转换公司债券
根据公司第三届董事会第六次会议决议，并经中国证券监督管理委员会出具的《关
于核准郑州安图生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可
[2019]867号）核准，公司于2019年6月28日公开发行68,297.90万元可转换公司债券（以
下简称“可转债”），每张面值为人民币100元，发行数量为682,979手（6,829,790张），
债券期限为发行之日起6年，即自2019年6月28日至2025年6月27日。募集资金总额为人
民币682,979,000.00元，扣除与发行有关的费用人民币8,214,108.90元，实际可使用募集
资金人民币674,764,891.10元。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并出具了勤信验字【2019】第0033号《验资报告》，公司已对募集资
金采取了专户存储管理。
以前年度已使用金额、本年度使用金额及本年余额：
项 目 金 额（元）
2019 年 6 月 28 日募集资金总额 682,979,000.00
减：发行费用 8,214,108.90
实际募集资金净额 674,764,891.10
加：2019 年度理财收益（含活期利息） 4,416,250.71
减：2019 年度已使用金额 628,961,594.28
其中：募投项目支出 100,961,594.28
理财金额 528,000,000.00
3
项 目 金 额（元）
加：尚未支付的发行费 330,000.00
截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金余额 50,549,547.53
加：2020 年度理财收益（含活期利息） 25,072,523.11
2020 年度到期的理财产品赎回金额 528,000,000.00
减：2020 年度已使用金额 525,428,004.21
其中：募投项目支出 105,148,004.21
支付发行费用 280,000.00
理财金额 420,000,000.00
截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 78,194,066.43
加：2021 年度理财收益（含活期利息） 14,993,305.78
2021 年度到期的理财产品赎回金额 420,000,000.00
减：2021 年度已使用金额 433,617,091.54
其中：募投项目支出 133,567,091.54
支付发行费用 50,000.00
理财金额 300,000,000.00
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 79,570,280.67
加：2022 年度理财收益（含活期利息） 11,775,539.04
2022 年度到期的理财产品赎回金额 1,330,000,000.00
减：2022 年度已使用金额 1,412,441,159.16
其中：募投项目支出 102,441,159.16
支付发行费用 0.00
理财金额 1,310,000,000.00
截至 2022 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 8,904,660.55
加：2023 年度理财收益（含活期利息） 6,211,001.49
2023 年度到期的理财产品赎回金额 730,000,000.00
减：2023 年度已使用金额 721,614,171.24
其中：募投项目支出 91,614,171.24
支付发行费用 0.00
理财金额 630,000,000.00
截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 23,501,490.80
（二）2020年非公开发行股票募集资金
根据收到的中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限
4
公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2079号）核准，本公司向特定对象非公
开发行不超过43,060,289股新股。根据发行结果，公司向10名特定对象非公开发行股票
20,375,760股，每股面值1元，发行价格151.16元/股，募集资金总额为3,079,999,881.60元，
本公司主承销商招商证券股份有限公司已于2020年11月3日将扣除相关承销保荐费用人
民币26,719,998.93元后的余款人民币3,053,279,882.67元汇入公司开立的中信银行郑州郑
东新区支行监管账户内（账号：8111 1010 1380 1230 564）。募集资金总额扣除与本次
发行有关的费用人民币28,264,504.42元（不含增值税），募集资金净额为3,051,735,377.18
元。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出
具了勤信验字【2020】第0063号验资报告。
以前年度已使用金额、本年度使用金额及本年余额：
项 目 金 额（元）
2020 年 11 月 03 日募集资金总额 3,079,999,881.60
减：发行费用 28,264,504.42
募集资金净额 3,051,735,377.18
2020 年 11 月 03 日募集到账金额(含尚未支付的发行费用) 3,053,279,882.67
减：置换金额 59,587,683.31
其中：募投项目置换金额 58,087,307.55
发行费用置换金额 1,500,375.76
加：2020 年度投资理财收益（含活期利息） 9,907,429.84
2020 年度理财产品到期赎回金额 0.00
减：2020 年度已使用金额 2,870,745,544.46
其中：募投项目支出 579,005,544.46
支付发行费用 1,740,000.00
理财金额 2,290,000,000.00
截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 132,854,084.74
加：2021 年度理财收益（含活期利息） 84,643,109.11
2021 年度到期的理财产品赎回金额 2,290,000,000.00
减：2021 年度已使用金额 2,412,802,938.96
其中：募投项目支出 332,802,938.96
支付发行费用 0.00
理财金额 2,080,000,000.00
5
项 目 金 额（元）
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 94,694,254.89
加：2022 年度理财收益（含活期利息） 77,038,931.38
2022 年度到期的理财产品赎回金额 2,550,000,000.00
减：2022 年度已使用金额 2,688,385,272.76
其中：募投项目支出 248,385,272.76
支付发行费用 0.00
理财金额 2,440,000,000.00
截至 2022 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 33,347,913.51
加：2023 年度理财收益（含活期利息） 31,579,903.95
2023 年度到期的理财产品赎回金额 4,200,000,000.00
减：2023 年度已使用金额 4,164,913,201.79
其中：募投项目支出 204,913,201.79
支付发行费用 0.00
理财金额 3,960,000,000.00
截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 100,014,615.67
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第1号——规范运作》等法律法规的要求，制定了《郑州安图生物工程股份有限
公司募集资金使用管理办法》。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专
户储存。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划和本公司预算范围内，由
项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目实施单位执行。
募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。审计部门定期对募集资金使用情况
进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
6
1、2019年公开发行可转换公司债券
本公司在上海浦东发展银行郑州分行营业部（账号：7620 0078 8013 0000 4024）、
招商银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：3719 0254 2510 403）开设了募集资金存
放专项账户。截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户余额为23,501,490.80 元。
2、2020年非公开发行股票募集资金
本公司在中信银行郑州郑东新区支行（账号：8111 1010 1380 1230 564）、招商银
行股份有限公司郑州分行营业部（账号：3719 0254 2510 200）开设了募集资金存放专项
账户。截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户余额为100,014,615.67元。
（三）募集资金三方监管情况
1、2019年公开发行可转换公司债券
本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开设了
专门的银行专项账户用于募集资金存储，于2019年7月15日本公司与保荐机构招商证券
股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协
议》，于2019年7月15日本公司及安图仪器与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银
行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严
格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监
管协议》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。
2、2020年非公开发行股票募集资金
本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开设了
专门的银行专项账户用于募集资金存储，于2020年11月16日本公司与保荐机构招商证券
股份有限公司、中信银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，于
2020年11月16日本公司及安图仪器与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有
限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，
以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》
不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。
7
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，募集资金的实际使用情况详见附件募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金变更情况
公司于2019年8月8日召开第三届董事会第八次会议并审议通过了《关于新增募集资
金投资项目实施地点的议案》，全体董事一致同意增加募集资金投资项目实施地点。募
集资金投资项目“安图生物诊断仪器产业园项目”中的“体外诊断仪器研发中心”子项
目中需在原来自建厂房之外再租赁实施地点进行研发，拟增加项目实施地点：“郑州经
济技术开发区园区内”，拟在上述园区内租赁房屋并装修以满足公司体外诊断仪器研发
工作的进度要求。监事会审议通过了此议案，独立董事发表了同意的独立意见，保荐机
构发表了同意的核查意见。
公司于2019年10月28日召开第三届董事会第九次会议并审议通过了《关于新增募集
资金投资项目实施地点的议案》，全体董事一致同意增加募集资金投资项目实施地点。
拟对募集资金投资项目实施地点做以下调整：1、拟在体外诊断试剂产业园中对少量已
建成的生产场地进行改扩建设；2、拟在原自建厂房之外再租赁实施地点进行研发生产。
拟在未来两、三年内，陆续租赁场地5000平方米。拟租赁场地仍在郑州的原实施场地附
近。监事会审议通过了此议案，独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了同意
的核查意见。
2、2020年非公开发行股票募集资金变更情况
公司于2020年11月16日召开第三届董事会第二十次会议并审议通过了《关于增加部
分募投项目实施主体并使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》，全
体董事一致同意增加募集资金投资项目实施主体。募集资金投资项目“安图生物诊断仪
器产业园之营销网络建设项目”在原来子公司安图仪器的基础上增加发行人安图生物作
为募投项目的实施主体，不改变募集资金的投资方向和项目建设内容。监事会审议通过
了此议案，独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了同意的核查意见。
8
附件一：
2019年公开发行可转换债券募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 67,476.49 9,161.42
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 \
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 \ 53,373.20
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 \
是否已变更项 募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投资 项目达到预
承诺投资项目 本年度投 本年度实现 是否达到 项目可行性是否发生重大
目（含部分变 承诺投资 资总额 累计投入 进度（%）(3)＝ 定可使用状
和超募资金投向 入金额 的效益 预计效益 变化
更） 总额 （1） 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
体外诊断试剂产能扩大项
否 31,565.17 31,185.52 1,748.58 27,112.29 86.94 \ \ \ \
目
安图生物诊断仪器产业园
项目（体外诊断仪器研发 是 36,732.78 36,290.97 7,412.84 26,260.91 72.36 \ \ \ \
中心）
承诺投资项目小计 \ 68,297.94 67,476.49 9,161.42 53,373.20 79.10 \ \ \ \
超募资金投向 不适用
合计 \ 68,297.94 67,476.49 9,161.42 53,373.20 79.10 \ \ \ \
未达到计划进度或预计收 募集资金已经使用 79.10%，募投项目正在逐步建设中：
益的情况和原因（分具体 （1） 体外诊断试剂产能扩大项目：部分投入使用；
项目） （2） 安图生物诊断仪器产业园项目（体外诊断仪器研发中心）：部分投入使用。
项目可行性发生重大变化
截至 2023 年 12 月 31 日项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
10
公司在募集资金到位前以自筹资金预先投入募集资金投资项目的建设，实际投资额为 5,384.97 万元，根据《上海证券交易所上市公司募集资
募集资金投资项目先期投 金管理办法（2013 年修订）》的相关规定及本公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》有关说明，本公司决定以募集资金置换预先
入及置换情况 投入募投项目资金,置换金额为 2,347.48 万元，置换金额已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并于 2019 年 7 月 04 日出具了勤
信专字【2019】第 0535 号 《募集资金置换专项审核报告》。
用闲置募集资金暂时补充 截至 2023 年 12 月 31 日公司上海浦东发展银行郑州分行营业部募集资金结余 23,346,981.37 元，招商银行股份有限公司郑州分行营业部募集
流动资金情况 资金结 154,509.43 元。
预期年 持有期间实
委托理财产品
受托方 资金来源 收益类型 金额（万元） 化收益 期限 购买日期 收益起息日 到期日期 际产生收益
名称
率 金额（万元）
上海浦东发展银行 3 个月
公开发行可
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮 动
转换公司债
19JG1818 期 人 民
4,000.00 4.10% 零 3 2019/7/4 2019/7/5 2019/10/8 42.37
郑州分行营业部 券募集资金 收益
币对公结构性存款 天
上海浦东发展银行 6 个月
公开发行可
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮 动
转换公司债
19JG1819 期 人 民
35,000.00 4.15% 零 1 2019/7/4 2019/7/5 2020/1/6 730.28
郑州分行营业部 券募集资金 收益
币对公结构性存款 天
上海浦东发展银行 1 个月
公开发行可
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮 动
转换公司债
19JG1843 期 人 民
3,400.00 3.80% 零 2 2019/7/9 2019/7/10 2019/8/12 11.48
郑州分行营业部 券募集资金 收益
币对公结构性存款 天
对闲置募集资金进行现金 公开发行可
兴业银行郑州商务 兴业银行企业结构 保本浮 动
管理,投资相关产品情况 转换公司债
性存款协议
2,200.00 3.02% 7天 2019/7/10 2019/7/10 2019/7/17 1.27
外环路支行 券募集资金 收益
公开发行可
兴业银行郑州商务 兴业银行企业结构 保本浮 动
转换公司债
性存款协议
17,700.00 3.30% 14 天 2019/7/11 2019/7/11 2019/7/25 22.40
外环路支行 券募集资金 收益
公开发行可
兴业银行郑州商务 兴业银行企业结构 保本浮 动
转换公司债
性存款协议
2,200.00 2.84% 7天 2019/7/23 2019/7/23 2019/7/30 1.20
外环路支行 券募集资金 收益
上海浦东发展银行 2 个月
公开发行可
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮 动
转换公司债
19JG2022 期 人 民
6,400.00 4.00% 零 28 2019/7/25 2019/7/26 2019/10/24 62.58
郑州分行营业部 券募集资金 收益
币对公结构性存款 天
上海浦东发展银行 1 个月
公开发行可
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮 动
转换公司债
19JG2002 期 人 民
3,300.00 3.90% 零 29 2019/7/25 2019/7/26 2019/9/24 21.09
郑州分行营业部 券募集资金 收益
币对公结构性存款 天
上海浦东发展银行 公开发行可 上海浦东发展银行 保本浮 动 2,000.00 3.80% 1 个月 2019/7/25 2019/7/26 2019/8/26 6.33
11
郑州分行营业部 转换公司债 利 多 多 公 司 收益 整
券募集资金 19JG2001 期 人 民
币对公结构性存款
上海浦东发展银行 3 个月
公开发行可
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮 动
转换公司债
19JG2066 期 人 民
3,000.00 4.00% 零 1 2019/7/30 2019/7/31 2019/11/1 30.33
郑州分行营业部 券募集资金 收益
币对公结构性存款 天
上海浦东发展银行
公开发行可 利 多 多 公 司
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 JG1002 期 人 民 币 3,400.00 3.85% 90 天 2019/8/12 2019/8/13 2019/11/11 32.36
郑州分行营业部 券募集资金 对公结构性存款 收益
(90 天）
上海浦东发展银行
公开发行可 利 多 多 公 司
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 19JG2497 期 人 民 4,300.00 3.85% 90 天 2019/9/24 2019/9/24 2019/12/24 41.39
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
(90 天）
上海浦东发展银行
公开发行可 利 多 多 公 司 2 个月
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 19JG2667 期 人 民 3,000.00 3.81% 零 18 2019/10/8 2019/10/8 2019/12/26 24.77
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
(90 天）
上海浦东发展银行 2 个月
公开发行可
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮 动
转换公司债
19JG2994 期 人 民
6,400.00 3.70% 零 1 2019/10/24 2019/10/24 2019/12/25 40.12
郑州分行营业部 券募集资金 收益
币对公结构性存款 天
上海浦东发展银行 1 个月
公开发行可
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮 动
转换公司债
19JG3100 期 人 民
3,000.00 3.67% 零 24 2019/11/1 2019/11/1 2019/12/25 16.52
郑州分行营业部 券募集资金 收益
币对公结构性存款 天
上海浦东发展银行
公开发行可
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮 动
转换公司债
19JG3153 期 人 民
1,600.00 3.24% 21 天 2019/11/11 2019/11/11 2019/12/2 3.02
郑州分行营业部 券募集资金 收益
币对公结构性存款
上海浦东发展银行
公开发行可
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮 动
转换公司债
19JG3403 期 人 民
1,600.00 3.36% 23 天 2019/12/2 2019/12/2 2019/12/25 3.43
郑州分行营业部 券募集资金 收益
币对公结构性存款
上海浦东发展银行
公开发行可
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮 动 3 个月
转换公司债
19JG3600 期 人 民
3,800.00 3.80% 2019/12/24 2019/12/24 2020/3/24 36.10
郑州分行营业部 券募集资金 收益 整
币对公结构性存款
上海浦东发展银行 公开发行可 上海浦东发展银行 保本浮 动 11,000.00 3.80% 3 个月 2019/12/25 2019/12/25 2020/3/25 104.50
12
郑州分行营业部 转换公司债 利 多 多 公 司 收益 整
券募集资金 19JG3601 期 人 民
币对公结构性存款
上海浦东发展银行
公开发行可
上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮 动 3 个月
转换公司债
19JG3602 期 人 民
3,000.00 3.80% 2019/12/26 2019/12/26 2020/3/26 28.50
郑州分行营业部 券募集资金 收益 整
币对公结构性存款
公开发行可 利多多公司稳利 保本浮 动 3 个月
上海浦东发展银行
转换公司债 20JG5138 期 人 民 收益 31,000.00 3.75% 零 1 2020/1/6 2020/1/6 2020/4/7 293.85
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 天
公开发行可 利多多公司稳利 2 个月
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 20JG5137 期 人 民 1,400.00 3.70% 零 2 2020/1/7 2020/1/7 2020/3/9 8.92
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
公开发行可 利多多公司稳利
上海浦东发展银行 保本浮 动 1 个月
转换公司债 20JG5139 期 人 民 1,400.00 3.65% 2020/1/7 2020/1/7 2020/2/7 4.26
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益 整
上海浦东发展银行
公开发行可 利多多公司稳利固
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 定 持 有 期 JG6001 1,400.00 2.60% 7天 2020/2/7 2020/2/8 2020/2/17 0.71
郑州分行营业部 券募集资金 期人民币对公结构 收益
性存款（7 天）
上海浦东发展银行
公开发行可 利多多公司稳利固
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 定 持 有 期 JG6002 1,200.00 3.20% 14 天 2020/2/19 2020/2/20 2020/3/5 1.49
郑州分行营业部 券募集资金 期人民币对公结构 收益
性存款（14 天）
公开发行可 利多多公司稳利
上海浦东发展银行 保本浮 动 2 个月
转换公司债 20JG6405 期 人 民 1,000.00 3.77% 2020/3/11 2020/3/11 2020/5/11 6.28
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益 整
公开发行可 利多多公司稳利 2 个月
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 20JG6972 期 人 民 3,000.00 3.70% 零 3 2020/4/7 2020/4/7 2020/6/10 19.43
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
公开发行可 利多多公司稳利 6 个月
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 20JG6973 期 人 民 26,400.00 3.75% 零 6 2020/4/7 2020/4/7 2020/10/13 511.50
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
公开发行可 利多多公司稳利
上海浦东发展银行 保本浮 动 1 个月
转换公司债 20JG6971 期 人 民 1,600.00 3.65% 2020/4/7 2020/4/7 2020/5/7 4.87
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益 整
公开发行可 上海浦东发展银行
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 利多多公司稳利固 1,000.00 3.25% 30 天 2020/5/11 2020/5/12 2020/6/11 2.71
郑州分行营业部 券募集资金 定 持 有 期 JG6003 收益
13
期人民币对公结构
性存款（30 天）
上海浦东发展银行
公开发行可 利多多公司稳利固
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 定 持 有 期 JG6004 3,000.00 3.10% 90 天 2020/6/10 2020/6/11 2020/9/9 22.99
郑州分行营业部 券募集资金 期人民币对公结构 收益
性存款（90 天）
公开发行可 利多多公司稳利 1 个月
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 20JG7918 期 人 民 3,000.00 3.15% 零 3 2020/6/24 2020/6/24 2020/7/27 8.66
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
公开发行可 利多多公司稳利
上海浦东发展银行 保本浮 动 3 个月
转换公司债 20JG7920 期 人 民 12,000.00 3.30% 2020/6/24 2020/6/24 2020/9/24 99.00
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益 整
公开发行可 利多多公司稳利
上海浦东发展银行 保本浮 动 2 个月
转换公司债 20JG7919 期 人 民 2,000.00 3.22% 2020/6/24 2020/6/24 2020/8/24 10.73
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益 整
公开发行可 利多多公司稳利 2 个月
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 20JG8217 期 人 民 3,000.00 3.15% 零 29 2020/7/27 200/7/27 2020/10/26 23.36
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
公开发行可 利多多公司稳利 3 个月
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 20JG8495 期 人 民 2,000.00 3.10% 零 3 2020/9/4 2020/9/4 2020/12/7 16.02
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
公开发行可 利多多公司稳利
上海浦东发展银行 保本浮 动 3 个月
转换公司债 20JG8664 期 人 民 11,000.00 3.10% 2020/9/24 2020/9/24 2020/12/24 85.25
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益 整
公开发行可 利多多公司稳利 2 个月
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 20JG8867 期 人 民 26,400.00 3.06% 零 10 2020/10/13 2020/10/13 2020/12/23 157.08
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
公开发行可 利多多公司稳利 1 个月
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 20JG9034 期 人 民 2,000.00 2.94% 零 27 2020/10/26 2020/10/26 2020/12/23 9.31
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
上海浦东发展银行
公开发行可 利多多公司稳利固
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 定 持 有 期 JG9002 1,000.00 2.50% 14 天 2020/11/2 2020/11/3 2020/11/17 0.97
郑州分行营业部 券募集资金 期人民币对公结构 收益
性存款（14 天）
上海浦东发展银行
公开发行可
上海浦东发展银行 利多多公司稳利固 保本浮 动
转换公司债
定 持 有 期 JG9002
2,000.00 2.50% 14 天 2020/12/9 2020/12/10 2020/12/24 1.94
郑州分行营业部 券募集资金 收益
期人民币对公结构
14
性存款（14 天）
公开发行可 利多多公司稳利
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 20JG9492 期 人 民 2,000.00 2.50% 14 天 2020/12/10 2020/12/10 2020/12/24 1.94
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
公开发行可 利多多公司稳利
上海浦东发展银行 保本浮 动 2 个月
转换公司债 20JG9560 期 人 民 3,000.00 3.05% 2020/12/24 2020/12/24 2021/2/24 15.25
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益 整
公开发行可 利多多公司稳利 1 个月
上海浦东发展银行 保本浮 动
转换公司债 20JG9561 期 人 民 5,000.00 3.05% 零 1 2020/12/24 2020/12/24 2021/1/25 13.13
郑州分行营业部 券募集资金 币对公结构性存款 收益
天
公开发行可
兴业银行郑州商务 兴业银行企业金融 保本浮 动
转换公司债
结构性存款协议
3,800.00 3.85% 92 天 2020/3/24 2020/3/24 2020/6/24 37.61
外环路支行 券募集资金 收益
公开发行可
兴业银行郑州商务 兴业银行企业金融 保本浮 动
转换公司债
结构性存款协议
11,000.00 3.85% 91 天 2020/3/25 2020/3/25 2020/6/24 107.68
外环路支行 券募集资金 收益
公开发行可
兴业银行郑州商务 兴业银行企业金融 保本浮 动
转换公司债
结构性存款协议
3,000.00 3.85% 90 天 2020/3/26 2020/3/26 2020/6/24 29.04
外环路支行 券募集资金 收益
招商银行挂钩黄金
公开发行可
招商银行郑州分行 看涨三层区间三个 保本浮 动
转换公司债
月结构性存款（代
2,500.00 3.05% 91 天 2020/9/10 2020/9/10 2020/12/10 19.27
营业部 券募集资金 收益
码：CZZ00334)
公开发行可 公司稳利固定持有
上海浦东发展银行
转换公司债 期 JG9013 期 （ 30 保本收益 3,000.00 2.95% 30 天 2021/2/24 2021/2/25 2021/3/29 8.36
郑州分行营业部 券募集资金 天网银专属）
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 2,000.00 3.70% 三年 2020/12/23 2020/12/23 2021/5/25 31.24
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 1,000.00 3.70% 三年 2020/12/23 2020/12/23 2021/6/24 18.60
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 1,000.00 3.70% 三年 2020/12/23 2020/12/23 2021/7/19 21.17
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 5,000.00 3.70% 三年 2020/12/23 2020/12/23 2021/9/17 135.67
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 19,000.00 3.70% 三年 2020/12/23 2020/12/23 2021/9/26 533.11
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
15
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 5,000.00 3.70% 三年 2020/12/24 2020/12/24 2021/9/26 139.78
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 1,000.00 3.70% 三年 2020/12/24 2020/12/24 2021/9/27 28.06
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 5,000.00 3.70% 三年 2021/2/4 2021/2/4 2021/9/26 118.71
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 2,000.00 3.70% 三年 2021/4/28 2021/4/28 2021/9/27 30.63
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 29,000.00 3.70% 三年 2021/9/26 2021/9/26 2021/9/27 2.98
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 33,000.00 3.70% 三年 2021/9/27 2021/9/27 2021/9/28 3.39
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 32,000.00 3.70% 三年 2021/9/28 2021/9/28 2021/9/29 3.29
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 32,000.00 3.70% 三年 2021/9/29 2021/9/29 2021/10/8 29.60
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 2,000.00 3.70% 三年 2021/10/8 2021/10/8 2021/12/14 13.57
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 1,000.00 3.70% 三年 2021/10/8 2021/10/8 2022/5/18 22.61
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 29,000.00 3.70% 三年 2021/10/8 2021/10/8 2022/7/18 834.56
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 2,000.00 3.70% 三年 2022/4/20 2022/4/20 2022/7/20 18.50
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 29,000.00 3.70% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/7/19 2.98
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 12,000.00 3.70% 三年 2022/7/19 2022/7/19 2022/9/5 56.73
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
16
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 5,000.00 3.70% 三年 2022/7/19 2022/7/19 2022/7/20 0.51
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 12,000.00 3.70% 三年 2022/7/19 2022/7/19 2022/7/20 1.23
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 16,000.00 3.70% 三年 2022/7/20 2022/7/20 2022/9/5 74.00
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 1,000.00 3.70% 三年 2022/7/20 2022/7/20 2022/9/5 4.83
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 3,000.00 3.70% 三年 2022/9/5 2022/9/5 2023/1/16 40.39
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 25,000.00 3.70% 三年 2022/9/5 2022/9/5 2022/9/6 2.57
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 2,000.00 3.70% 三年 2022/9/6 2022/9/6 2023/4/12 44.40
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 23,000.00 3.70% 三年 2022/9/6 2022/9/6 2023/7/4 704.44
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 1,000.00 3.70% 三年 2022/10/26 2022/10/26 2022/11/4 0.82
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 23,000.00 3.70% 三年 2023/7/4 2023/7/4 2023/7/5 2.36
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 2,000.00 3.70% 三年 2023/7/5 2023/7/5 2023/10/20 21.58
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2020 年第 1697 期 保本收益 20,000.00 3.70% 三年 2023/7/5 2023/7/5 2023/12/21 341.22
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2023 年第 2131 期 保本收益 8,000.00 2.85% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2026/12/21
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
公开发行可 浦发郑州分行专属
上海浦东发展银行
转换公司债 2023 年第 0153 期 保本收益 10,000.00 3.25% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2026/2/10
郑州分行营业部 券募集资金 单位大额存单
注 1：2019 年 7 月 5 日至 2019 年 12 月 10 日累计购买兴业银行郑州商务外环路支行“金雪球-优先 2 号”39,400.00 万元，累计赎回 39,400.00
17
万元，实现投资收益 38.11 万元。
注 2：本表所列示可转让大额存单存续期限为 3 年，可提前转让，本表将可转让大额存单的转让日期列示在“到期日期”栏内。
用超募资金永久性补充流
动资金或归还银行贷款情 不适用
况
募集资金结余的金额及形 注：截至 2023 年 12 月 31 日公司上海浦东发展银行郑州分行营业部募集资金结余 23,346,981.37 元，招商银行股份有限公司郑州分行营业部
成原因 募集资金结余 154,509.43 元。
募集资金其他使用情况 不适用
18
附件二：
2020年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入
募集资金总额 305,173.54 募集资金总 20,491.32
额
报告期内变更用途的募集资金总额 \
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 \ 募集资金总 142,319.43
额
累计变更用途的募集资金总额比例 \
是否已变更 截至期末累 截至期末投 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目 募集资金承 调整后投资 本年度实现 是否达到
项目（含部 本年度投入金额 计投入金额 资进度（%） 定可使用状 是否发生重
和超募资金投向 诺投资总额 总额（1） 的效益 预计效益
分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
体外诊断产品产能扩大项
否 143,510.08 142,193.11 9,294.25 40,668.62 28.60 \ \ \ \
目
体外诊断产品研发中心项
否 83,300.03 82,535.60 6,203.34 27,143.80 32.89 \ \ \ \
目
安图生物诊断仪器产业园
是 20,189.89 20,004.61 4,993.73 14,066.80 70.32 \ \ \ \
之营销网络建设项目
补充流动资金项目 否 61,000.00 60,440.22 - 60,440.22 100.00 \ \ \ \
承诺投资项目小计 \ 308,000.00 305,173.54 20,491.32 142,319.43 46.64 \ \ \ \
超募资金投向 不适用
合计 \ 308,000.00 305,173.54 20,491.32 142,319.43 46.64 \ \ \ \
未达到计划进度或预计收 募集资金已经使用 46.64%，募投项目正在逐步建设中：
益的情况和原因（分具体 （1） 体外诊断产品产能扩大项目：目前处于土建阶段，因此未达到预定可使用状态；
19
项目） （2） 体外诊断产品研发中心项目：目前处于土建阶段，因此未达到预定可使用状态；
（3） 安图生物诊断仪器产业园之营销网络建设项目：主要是为了扩大公司营销网络布局，提高公司品牌渗透率，强化公司渠道掌控力，
促进公司产品销售，增强公司的核心竞争力；本项目为公司未来可持续发展奠定坚实的基础，但因不直接产生效益，故不单独进行经济效益
测算。
（4） 补充流动资金项目：主要是满足公司业务发展对流动资金的需求，降低公司的经营与财务风险，无法单独核算效益。
项目可行性发生重大变化
截至 2023 年 12 月 31 日项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
公司在募集资金到位前以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 8,321.18 万元，已自筹资金支付发行费用金额 150.04 万元，根
据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定及本公司《安图生物 2020 年非公开发行股票预案（修订稿）》
募集资金投资项目先期投
有关说明，本公司决定以募集资金置换预先投入募投项目资金 5,808.73 万元，以募集资金置换预先支付发行费资金 150.04 万元，共计置换
入及置换情况
5,958.77 万元。置换金额已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并于 2020 年 11 月 13 日出具了勤信专字【2020】第 1141 号《募
集资金置换专项审核报告》。
用闲置募集资金暂时补充
截至 2023 年 12 月 31 日，公司均按照募集资金计划使用补充流动资金，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
流动资金情况
预期年 持有期间实
委托理财产 收益类
受托方 资金来源 金额（万元） 化收益 期限 购买日期 收益起息日 到期日期 际产生收益
品名称 型
率 金额（万元）
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
5,000.00 3.70% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/2/4 22.61
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
2,000.00 3.70% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/4/28 26.11
对闲置募集资金进行现金 州分行营业部 集资金
益
位大额存单
管理,投资相关产品情况 浦发郑州分行
非 公 开发
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
29,000.00 3.70% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/9/26 819.65
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
29,000.00 3.70% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/9/27 822.63
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 保本收
行 股 票募 专 属 2020 年 32,000.00 3.70% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/9/28 911.02
州分行营业部 第 1697 期 单 益
集资金
20
位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
32,000.00 3.70% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/9/29 914.31
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
32,000.00 3.70% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/10/8 943.91
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
2,000.00 3.70% 三年 2021/5/25 2021/5/25 2021/9/27 25.08
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
1,000.00 3.70% 三年 2021/6/24 2021/6/24 2021/9/27 9.56
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
1,000.00 3.70% 三年 2021/7/19 2021/7/19 2021/9/27 6.99
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
3,000.00 3.70% 三年 2021/9/26 2021/9/26 2021/12/14 24.05
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
2,000.00 3.70% 三年 2021/9/17 2021/9/17 2022/5/18 49.54
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
3,000.00 3.70% 三年 2021/9/17 2021/9/17 2022/5/19 74.62
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
1,000.00 3.70% 三年 2021/9/26 2021/9/26 2022/5/19 23.95
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
2,000.00 3.70% 三年 2021/9/26 2021/9/26 2022/7/18 60.02
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
21
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
31,000.00 3.70% 三年 2021/9/27 2021/9/27 2022/7/18 927.16
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
16,000.00 3.70% 三年 2021/9/28 2021/9/28 2022/7/18 476.89
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
1,000.00 3.70% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/10/26 10.07
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
5,000.00 3.70% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2023/1/16 91.47
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
21,000.00 3.70% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2023/7/4 746.78
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
4,000.00 3.70% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2023/4/12 108.53
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
1,000.00 3.70% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/7/20 0.21
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
6,000.00 3.70% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/7/20 1.23
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1698 期 单
3,000.00 3.70% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/7/20 0.62
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2022 年 保本收
行 股 票募 第 0211 期 单
5,000.00 3.55% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/7/20 0.99
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发银川分行
上海浦东发展银行郑 保本收
行 股 票募 专 属 2021 年 3,000.00 3.45% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/7/20 0.58
州分行营业部 第 1597 期 单 益
集资金
22
位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
10,000.00 3.70% 三年 2021/9/26 2021/9/26 2022/7/19 301.14
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
8,000.00 3.70% 三年 2021/9/26 2021/9/26 2022/7/19 240.91
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
5,000.00 3.70% 三年 2021/9/26 2021/9/26 2022/7/19 150.57
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
1,000.00 3.70% 三年 2021/9/27 2021/9/27 2022/7/19 30.01
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
4,000.00 3.70% 三年 2021/9/28 2021/9/28 2022/7/19 119.63
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
13,000.00 3.70% 三年 2021/9/28 2021/9/28 2022/7/19 388.81
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
8,000.00 3.70% 三年 2021/9/29 2021/9/29 2022/7/19 238.44
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
8,000.00 3.70% 三年 2022/7/19 2022/7/19 2023/7/4 283.67
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
41,000.00 3.70% 三年 2022/7/19 2022/7/19 2023/7/5 1,458.01
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
2,000.00 3.70% 三年 2021/9/29 2021/9/29 2022/7/19 59.61
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
23
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
16,000.00 3.70% 三年 2022/7/20 2022/7/20 2023/7/5 567.33
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
2,000.00 3.70% 三年 2022/7/20 2022/7/20 2023/7/6 71.12
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
2,000.00 3.70% 三年 2021/9/29 2021/9/29 2022/9/5 69.07
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
20,000.00 3.70% 三年 2021/9/29 2021/9/29 2022/9/5 690.67
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
8,000.00 3.70% 三年 2021/10/8 2021/10/8 2022/9/5 268.87
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
24,000.00 3.70% 三年 2021/10/8 2021/10/8 2022/9/6 809.07
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
1,000.00 3.70% 三年 2022/4/20 2022/4/20 2022/9/6 13.98
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
28,000.00 3.70% 三年 2022/9/5 2022/9/5 2023/7/4 860.46
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
25,000.00 3.70% 三年 2022/9/6 2022/9/6 2023/7/6 770.83
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
48,000.00 3.70% 三年 2023/7/4 2023/7/4 2023/12/21 823.87
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 保本收
行 股 票募 专 属 2020 年 6,000.00 3.70% 三年 2023/7/4 2023/7/4 2023/7/6 1.23
州分行营业部 第 1697 期 单 益
集资金
24
位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
29,000.00 3.70% 三年 2023/7/5 2023/7/5 2023/12/21 494.77
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
28,000.00 3.70% 三年 2023/7/5 2023/7/5 2023/10/20 302.17
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
35,000.00 3.70% 三年 2023/7/6 2023/7/6 2023/12/21 593.54
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1698 期 单
3,000.00 3.70% 三年 2023/7/4 2023/7/4 2023/7/6 0.62
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
行 股 票募 第 1697 期 单
27,000.00 3.70% 三年 2023/10/20 2023/10/20 2023/12/21 169.27
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2022 年 保本收
行 股 票募 第 0211 期 单
27,000.00 3.55% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2025/1/25
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2022 年 保本收
行 股 票募 第 0211 期 单
2,000.00 3.55% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2025/1/30
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发拉萨分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2022 年 保本收
行 股 票募 第 0151 期 单
6,000.00 3.45% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2025/1/19
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发银川分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2021 年 保本收
行 股 票募 第 1597 期 单
2,000.00 3.45% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2024/12/17
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2023 年 保本收
行 股 票募 第 1499 期 单
7,000.00 3.10% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2026/8/15
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
25
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2023 年 保本收
行 股 票募 第 1583 期 单
7,000.00 3.10% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2026/8/18
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 上海浦东发展
上海浦东发展银行郑 银 行 2023 年 保本收
行 股 票募 第 0834 期 单
5,000.00 3.15% 三年 2023/12/22 2023/12/22 2026/6/15
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2023 年 保本收
行 股 票募 第 2131 期 单
31,000.00 2.85% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2026/12/21
州分行营业部 益
集资金 位大额存单
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 2,000.00 3.74% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/5/25 32.00
环路支行 单 益
集资金
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 4,000.00 3.74% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/5/26 64.41
环路支行 单 益
集资金
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 11,000.00 3.74% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/9/8 293.69
环路支行 单 益
集资金
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 11,000.00 3.74% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/9/9 294.84
环路支行 单 益
集资金
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 12,000.00 3.74% 三年 2020/12/21 2020/12/21 2021/9/15 329.12
环路支行 单 益
集资金
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 5,000.00 3.74% 三年 2021/5/26 2021/5/26 2022/5/18 182.84
环路支行 单 益
集资金
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 1,000.00 3.74% 三年 2021/6/1 2021/6/1 2022/5/18 36.05
环路支行 单 益
集资金
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 11,000.00 3.74% 三年 2021/9/8 2021/9/8 2022/7/18 354.26
环路支行 单 益
集资金
兴业银行郑州商务外 非 公 开发 兴业银行可转 保本收
让单位大额存
9,000.00 3.74% 三年 2021/9/9 2021/9/9 2022/7/18 288.92
环路支行 行 股 票募 益
26
集资金 单
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 20,000.00 3.74% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2023/7/4 720.08
环路支行 单 益
集资金
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 2,000.00 3.74% 三年 2021/9/9 2021/9/9 2022/7/19 64.41
环路支行 单 益
集资金
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 12,000.00 3.74% 三年 2021/9/15 2021/9/15 2022/7/19 378.99
环路支行 单 益
集资金
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 14,000.00 3.74% 三年 2022/7/19 2022/7/19 2023/7/4 502.60
环路支行 单 益
集资金
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 34,000.00 3.74% 三年 2023/7/4 2023/7/4 2023/12/21 592.25
环路支行 单 益
集资金
非 公 开发 兴业银行企业
兴业银行郑州商务外 保本浮
行 股 票募 金融结构性存 3,000.00 3.40% 33 天 2021/6/1 2021/6/2 2021/7/5 9.22
环路支行 款协议 动收益
集资金
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 8,000.00 3.55% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2025/1/7
环路支行 单 益
集资金
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 4,000.00 3.55% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2025/1/12
环路支行 单 益
集资金
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 1,000.00 3.55% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2025/2/21
环路支行 单 益
集资金
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 1,000.00 3.30% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2025/10/19
环路支行 单 益
集资金
非 公 开发 兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
行 股 票募 让单位大额存 5,000.00 2.90% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2026/9/4
环路支行 单 益
集资金
中信银行单位
中信银行郑州郑东新 非 公 开发 大 额 存 单
保本收 6,000.00 3.72% 三年 2020/12/22 2020/12/22 2021/3/17 52.70
27
区支行 行 股 票募 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 4,000.00 3.72% 三年 2020/12/22 2020/12/22 2021/5/25 63.24
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 4,000.00 3.72% 三年 2020/12/22 2020/12/22 2021/6/1 65.72
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 1,000.00 3.72% 三年 2020/12/22 2020/12/22 2021/7/27 22.22
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 2,000.00 3.72% 三年 2020/12/22 2020/12/22 2021/8/5 46.09
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 6,000.00 3.72% 三年 2020/12/22 2020/12/22 2021/9/16 163.68
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 5,000.00 3.72% 三年 2020/12/22 2020/12/22 2021/9/17 136.92
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 2,000.00 3.72% 三年 2021/2/7 2021/2/7 2021/9/17 45.47
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 3,000.00 3.72% 三年 2021/2/7 2021/2/7 2021/10/27 80.60
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 3,000.00 3.72% 三年 2021/2/7 2021/2/7 2021/10/28 80.91
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 2,000.00 3.72% 三年 2021/2/7 2021/2/7 2021/11/12 56.83
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 4,000.00 3.72% 三年 2021/4/30 2021/4/30 2021/12/2 87.63
区支行 200335 期 益
集资金
中信银行单位
中信银行郑州郑东新 非 公 开发 大 额 存 单
保本收 3,000.00 3.72% 三年 2021/10/27 2021/10/27 2022/7/18 80.91
28
区支行 行 股 票募 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 3,000.00 3.72% 三年 2021/10/28 2021/10/28 2022/7/18 80.60
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 2,000.00 3.72% 三年 2021/11/16 2021/11/16 2022/7/18 50.01
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 5,000.00 3.72% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/10/26 50.63
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 3,000.00 3.72% 三年 2022/7/18 2022/7/18 2022/11/3 32.55
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 1,000.00 3.72% 三年 2022/3/10 2022/3/10 2022/7/19 13.33
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 4,000.00 3.72% 三年 2022/3/9 2022/3/9 2022/3/10 0.41
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 7,000.00 3.72% 三年 2022/5/19 2022/5/19 2022/7/19 43.40
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 1,000.00 3.72% 三年 2022/5/19 2022/5/19 2022/10/26 16.22
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 8,000.00 3.72% 三年 2022/7/19 2022/7/19 2023/7/5 286.03
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 6,000.00 3.72% 三年 2022/10/26 2022/10/26 2022/11/3 4.34
区支行 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 5,000.00 3.72% 三年 2022/11/3 2022/11/3 2023/7/5 125.03
区支行 200335 期 益
集资金
中信银行单位
中信银行郑州郑东新 非 公 开发 大 额 存 单
保本收 13,000.00 3.72% 三年 2023/7/5 2023/7/5 2023/12/22 224.34
29
区支行 行 股 票募 200335 期 益
集资金
非 公 开发 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
行 股 票募 大 额 存 单 16,000.00 3.30% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2026/2/24
区支行 230129 期 益
集资金
非 公 开发 挂钩型结构性
中国银行郑州花园支 保本浮 1.49%/4 360
行 股 票募 存款（机构客 24,500.00 2023/12/21 2023/12/22 2024/12/16
行 户） 动收益 .3785% 天
集资金
非 公 开发 挂钩型结构性
中国银行郑州花园支 保本浮 1.50%/4 361
行 股 票募 存款（机构客 25,500.00 2023/12/21 2023/12/22 2024/12/17
行 户） 动收益 .3707% 天
集资金
非 公 开发 招商银行单位
招商银行郑州分行营 大 额 存 单 保本收
行 股 票募 2023 年 第
1,000.00 3.30% 三年 2023/12/21 2023/12/21 2026/1/11
业部 益
集资金 0045 期
注：本表所列示可转让大额存单存续期限为 3 年，可提前转让，本表将可转让大额存单的转让日期列示在“到期日期”栏内。
用超募资金永久性补充流
动资金或归还银行贷款情 不适用
况
募集资金结余的金额及形 注：截至 2023 年 12 月 31 日公司中信银行郑州郑东新区支行募集资金结余 99,903,434.63 元，招商银行股份有限公司郑州分行营业部募集资
成原因 金结余 111,181.04 元。
募集资金其他使用情况 不适用
30