申港证券股份有限公司

关于上海海利生物技术有限公司本次交易相关内幕信息知情人

                       买卖股票情况的核查意见


    上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“海利生物”或“上市公司”）
拟支付现金购买美伦管理有限公司（MAYLION MANAGEMENT LIMITED）持
有的陕西瑞盛生物科技有限公司 55.00%的股权及向药明生物技术有限公司
（Wuxi Biologics (Cayman) Inc.）出售上市公司持有的 WuXi Vaccines (Cayman)
Inc.30.00%股权（以下简称“本次交易”）。

    根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市
类第 1 号》等法律、法规的规定，申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”）
作为海利生物本次交易的独立财务顾问，对上市公司本次交易相关内幕信息知情
人买卖股票情况进行了核查，具体如下：

    一、本次交易的内幕信息知情人自查期间

    本次交易的自查期间为：自上市公司因本次重组首次披露相关公告之日前 6
个月至《上海海利生物技术股份有限公司重大资产购买及重大资产出售报告书
（草案）》披露之前一日止，即 2023 年 12 月 11 日至 2024 年 8 月 30 日（以下简
称“自查期间”）。

    二、本次交易的内幕信息知情人核查范围

    本次交易的核查对象范围为：

    1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员；

    2、上市公司控股股东及其一致行动人、实际控制人、董事、监事；

    3、交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员；

    4、标的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    5、为本次交易提供服务的中介机构，以及前述机构的具体业务经办人员；

    6、其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；

    7、前述自然人的直系亲属（配偶、父母及年满 18 周岁的子女）。

    三、本次交易内幕信息知情人在自查期间买卖股票的情况

    根据中国证券登记结算有限责任公司提供的查询证明文件、自查范围内相关
内幕信息知情人出具的自查报告，前述纳入本次重组内幕信息知情人范围的相关
自然人及法人在自查期间不存在买卖海利生物股票的情形。

    四、独立财务顾问核查意见

    根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》《股东股份变更明细清单》、相关内幕信息知情人出具的自查报告，
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易的内幕信息知情人在自查期间内不存在
买卖上市公司股票的情形。
    （此页无正文，为《申港证券股份有限公司关于上海海利生物技术有限公司
本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的核查意见》之签章页）




独立财务顾问主办人：

                          潘杨阳                 欧   俊




                                                 申港证券股份有限公司
                                                 2024 年       月   日