上海瀛东律师事务所
关于科博达技术股份有限公司
2023年年度股东大会
之
法律意见书
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上海瀛东律师事务所
关于科博达技术股份有限公司
2023 年年度股东大会之
法律意见书
致：科博达技术股份有限公司
上海瀛东律师事务所（以下简称“本所”）接受科博达技术股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以下简称“本次股东大
会”）所涉及的召集、召开程序、召集人资格及出席会议人员的资格、股东大会的
提案、表决程序及表决结果等有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《科博达技
术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意
见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大会，并依据《律师事务所从
事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规
定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉
及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所必需
审查、验证的其他法律文件及信息、资料和证明，并就有关事项向公司有关人员进
行了询问。在前述审查、验证、询问过程中，本所律师得到公司如下承诺及保证：
其已经提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、完整、真实、准确、合法、有
效的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，有关副本材料或复印件与原件
一致。
对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律
师依赖公司或者其他有关机构出具的证明文件或咨询意见出具本法律意见书。
本所律师依据本法律意见书出具日及之前已经发生或存在的事实，并基于对有
关事实的了解和对有关法律、法规、规章及规范性文件的理解发表法律意见。
本所律师仅就本次股东大会所涉及的召集、召开程序、召集人资格和出席会议
人员的资格、本次股东大会的提案、表决程序和表决结果相关问题发表法律意见。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得被其他任何人用于其
他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议按有关规定予以公
告。
本所及本所律师具备就题述事宜出具法律意见的主体资格，并对所出具的法律
意见承担责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
1、 经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集召开。2024 年 4 月 20 日，公司
董 事 会 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ www.sse.com.cn ） 、 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定的信息披露网站及媒体上刊载了《科
博达技术股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（以下简称“会
议公告”），在法定期限内将本次股东大会的召开时间和地点、方式、议案、
出席会议人员、登记方法等予以公告，关于召开本次股东大会通知的公告日期
距本次股东大会的召开日期已逾 20 日，符合相关法律法规和《公司章程》的规
定。
2、 根据会议公告，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。现
场会议定于 2024 年 5 月 15 日下午 14 点 00 分在上海市自由贸易试验区祖冲之
路 2388 号公司会议室召开。
3、 本次股东大会通过上海证券交易所交易系统投票平台投票的具体时间为 2024
年 5 月 15 日交易时间段，即上午 9:15 至 9:25、上午 9:30 至 11:30 及下午 13:00
至 15:00；通过互联网投票平台投票的具体时间为 2024 年 5 月 15 日的上午 9:15
至下午 15:00。
经本所律师核查验证，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会的
召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上市规则》等相
关法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、 出席会议的股东及股东代理人
经查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 71 人，代表有表决权股份
369,815,374 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 91.5610%，其中：
（1） 经本所律师查验股权登记日为 2024 年 5 月 9 日的公司证券持有人名册、
公司提供的出席现场会议股东以及股东委托代理人的身份证明、授权委托
书、持股凭证等文件，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人代
表有表决权的股份 334,710,601 股，占公司股份总数的 82.87%。
2、 出席会议的其他人员
经本所律师验证，公司董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会现场会议；
公司部分高级管理人员、本所见证律师及公司证券事务代表列席了本次股东大
会现场会议，其出席本次会议的资格均合法有效。
经本所律师核查验证，出席本次股东大会现场会议人员的资格符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》、《上市规则》等相关法律、法规、规章和其他规范性
文件以及《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序及表决结果
（一） 本次股东大会审议的提案
根据会议公告，提供本次股东大会审议的提案为：
1、 普通决议案：
（1）《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》；
（2）《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》；
（3）《关于 2023 年度财务决算报告的议案》；
（4）《关于 2024 年度财务预算报告的议案》；
（5）《关于 2023 年度利润分配预案的议案》；
（6）《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》；
（7）《关于 2024 年度日常关联交易预计情况的议案》；
（8）《关于重新审议日常关联交易协议的议案》；
（9）《关于向银行申请综合授信额度及相关担保事项的议案》；
（10）《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》；
（11）《关于续聘会计师事务所的议案》；
（14）《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；
2、 特别决议案：
（12）《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》；
（13）《关于修订<董事会议事规则>的议案》。
上述议案已经公司董事会于会议公告中列明并披露，本次股东大会实际审议
事项与会议公告内容相符。
（二） 本次股东大会的表决程序
经本所律师查验，本次股东大会审议并以现场投票和网络投票表决的方式对
上述议案进行投票表决，表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规
则》、《上市规则》及《公司章程》的规定。
（三） 本次股东大会的表决结果
本次股东大会列入会议议程的提案共 14 项，经合并网络投票及现场表决结
果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
1、 普通决议案表决情况
议案 反对 弃权
议案名称 投票情况 同意（股）
序号 （股） （股）
《关于 2023 年度董事会工
1 合计 369,815,374 0 0
作报告的议案》
《关于 2023 年度监事会工
2 合计 369,815,374 0 0
作报告的议案》
3 《关于 2023 年度财务决算 合计 369,815,374 0 0
报告的议案》
《关于 2024 年度财务预算 369,815,374
4 合计 0 0
报告的议案》
合计 369,815,374 0 0
《关于 2023 年度利润分配
5
预案的议案》 其中中小投资
78,965,031 0 0
者投票结果
《关于 2023 年年度报告及
6 合计 369,815,374 0 0
其摘要的议案》
合计 33,938,641 0 1,270,032
《关于 2024 年度日常关联
7
交易预计情况的议案》 其中中小投资
33,847,841 0 1,270,032
者投票结果
合计 33,938,641 0 1,270,032
《关于重新审议日常关联
8
交易协议的议案》 其中中小投资
33,847,841 0 1,270,032
者投票结果
合计 369,063,870 750,703 801
《关于向银行申请综合授
9 信额度及相关担保事项的
其中中小投资
议案》 78,213,527 750,703 801
者投票结果
合计 369,418,074 396,500 800
《关于使用闲置自有资金
10
进行委托理财的议案》 其中中小投资
78,567,731 396,500 800
者投票结果
合计 369,784,174 31,200 0
《关于续聘会计师事务所
11
的议案》
其中中小投资 78,933,831 31,200 0
者投票结果
《关于修订<独立董事工作
14 合计 369,042,293 773,081 0
制度>的议案》
表决结果：通过。
2、 特别决议案表决情况
议案 反对 弃权
议案名称 投票情况 同意（股）
序号 （股） （股）
《关于修订<公司章程>并办理工商
12 合计 369,815,374 0 0
变更登记的议案》
《关于修订<董事会议事规则>的议
13 合计 369,815,374 0 0
案》
表决结果：通过。
3、 关联股东回避表决情况
议案 7 和议案 8 构成关联交易，关联股东科博达投资控股有限公司、柯
桂华、上海富婕企业管理合伙企业（有限合伙）、柯炳华、柯磊、上海
瀛日企业管理合伙企业（有限合伙）、上海鼎韬企业管理合伙企业（有
限合伙）、上海汉世纪投资管理有限公司－上海张江汉世纪股权投资合
伙企业（有限合伙）应回避表决，关联股东合计持有公司 股份总数
334,606,701 股未计入上述议案有效表决权股份总数。
本所律师认为，本次股东大会的表决事项与会议公告中列明的事项一致，表决
程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规章和其他
规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序、出
席会议人员资格、会议表决程序及表决结果均符合《公司法》、《上市公司股东大
会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次
股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式贰（2）份，经本所盖章并经本所律师签字后生效。
（以下无正文，下接签署页）
