江苏洛凯机电股份有限公司

                   内幕信息知情人登记管理制度



                               第一章 总则

    第一条 为了进一步规范江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理
办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公
司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2
号——信息披露事务管理》（以下简称“《信息披露事务管理》”）等相关法律
法规、规范性文件，以及《江苏洛凯机电股份有限公司章程》等的有关规定，结
合公司实际情况，制定本制度。

    第二条 公司董事会负责及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕
信息知情人档案真实、准确和完整，董事长是主要负责人，董事会秘书负责办理
公司内幕信息知情人登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息
知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

    监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

    第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登
记备案工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等
机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。

    第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传递的文件、音像、光盘
等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经公司董事会秘书审核同意（并视信
息重要程度报送公司董事会审核），方可对外报道，传送。
                   第二章 内幕信息及内幕人员的范围

    第五条 本制度所指内幕信息是指在证券交易活动中，为内幕信息知情人所
知悉的，涉及公司的经营、财务或者对该公司股票、证券及其衍生品种在交易活
动中的交易价格有重大影响的，尚未公开的信息。

    第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；

    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    （五）公司发生重大亏损或重大损失；

    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    （七）公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

    （八）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；

    （九）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；

    （十）公司业绩预告、业绩快报和定期报告披露前，业绩预告、业绩快报和
定期报告的内容；

    （十一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

    （十二）公司债券信用评级发生变化；
    （十三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

    （十四）公司发生未能清偿到期债务的情况；

    （十五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

    （十六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

    （十七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

    （十八）公司发生重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；

    （十九）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强
制措施；

    （二十）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

    （二十一）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关
决议；

    （二十二）中国证监会、上海证券交易所及相关法律法规规定的其他事项。

    公司控股子公司发生上述可能对涉及公司经营、财务或者对公司证券的市场
价格产生较大影响的尚未公开的信息，比照本制度相关规定管理。

    第七条 内幕信息知情人的认定标准：本制度所指内幕信息知情人是指公司
内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：

    （一）公司董事、监事和高级管理人员；

    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；

    （三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
    （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员；

    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；

    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

    （九）法律、法规、规范性文件规定的或中国证监会、上海证券交易所规定
的可以获取内幕信息的其他人员。



                           第三章 登记备案和报备

    第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审
核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间、
地点、方式等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。

    在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写《内幕信息知情人档案》
（详见附件一），及时、准确、完整地记录、汇总在商议筹划、论证咨询、合同
订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人员名单，
及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应
当进行确认。

    董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书
面确认意见。

    第九条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案
材料自记录（含补充完善）之日起保存年限不少于10年。

    第十条 公司发生下列事项的，应当按照《信息披露事务管理》的规定报送
内幕信息知情人档案信息：

    （一）重大资产重组；
    （二）高比例送转股份；

    （三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；

    （四）要约收购；

    （五）发行证券；

    （六）合并、分立、分拆上市；

    （七）回购股份；

    （八）中国证监会和本所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的市场价
格有重大影响的事项。

    第十一条 公司应当按照《证券法》所规定的内幕信息知情人范围，根据内
幕信息的实际扩散情况，真实、准确、完整地填写内幕信息知情人档案并向上海
证券交易所报送。公司如发生第十条所列事项的，报送的内幕信息知情人至少包
括下列人员：

    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、高级管
理人员；

    （三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员（如有）；

    （四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；

    （五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的
相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；

    （六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；

    （七）前述（一）至（六）项自然人的配偶、子女和父母；

    （八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母。

    第十二条 内幕信息知情人档案应当包括：
    （一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；

    （二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话，与上市公司的关
系；

    （三）知悉内幕信息时间、方式、地点；

    （四）内幕信息的内容与所处阶段；

    （五）登记时间、登记人等其他信息。

    前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信
息的第一时间。

    前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、
电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内
部的报告、传递、编制、决议等。

       第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、控股子公司、分公司
负责人及公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人应当积极配合公司做
好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内
幕信息知情人的变更情况。

       第十四条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息
知情人的档案。

    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档
案。

    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

    上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整
的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息
知情人档案应当按照本制度的要求进行填写。
    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好各方内幕信息知情人档案的汇总。

    第十五条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。

    公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕
信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时
间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一
记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间。

    第十六条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大影
响的事项时，除按照本制度填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事
项进程备忘录（详见附件二），重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地记
载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意
向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机
构和人员等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。

    公司进行本条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上交所。

    第十七条 公司应加强对内幕信息报送和使用的管理。对于无法律依据的外
部单位年度统计报表等报送要求，应拒绝报送。公司依据法律法规的要求应报送
的，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在册备查。报送的
外部单位应提醒相关人员履行保密义务。

    第十八条 公司内幕信息登记备案的流程为：

    （一）当内幕信息发生时，知悉该信息的知情人（主要指各部门、机构负责
人）应第一时间将该信息告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情
人各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情人范围；
    （二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情
人登记表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填
写的内容真实性、准确性。

    （三）相关内幕信息知情人应及时到董事会办公室领取并递交《内幕信息知
情人登记表》，登记后该表由董事会办公室负责归档，供公司自查或监管机构检
查。



                           第四章 保密及责任追究

       第十九条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密义务，在内幕
信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕信息买卖公司股
票及其衍生品或者建议他人利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得利用
内幕信息配合他人操纵证券交易价格，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋
利。

       第二十条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。

       第二十一条 公司各部门或分管领导对本部门内下属员工发生的违反内幕信
息保密规定的行为承担领导责任。

       第二十二条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股
东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。

       第二十三条 公司向股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提供未公开
信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或其对公司负有保密义务。

       第二十四条 内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、光盘、音像、会议
记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制、代为携带保管。

    内幕信息内容的文字或数字化材料在编辑、打印时，相关工作人员应确保信
息不外泄。材料的打印、传递、借阅、保管和销毁等行为应严格按公司制度执行。

       第二十五条 内幕信息公告之前，财务、统计工作人员不得将公司月度、季
度、半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在正式公告之前，前述内
幕信息不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和黏贴。

    第二十六条 内幕信息知情人在公司内幕信息知情人登记工作中存在拒不配
合登记工作或事后公司发现其在内幕信息知情人登记过程中存在虚假、重大遗漏
等情形的，公司将及时向上海证监局和上海证券交易所报告，由相关监管机构采
取监督管理措施。

    第二十七条 持有公司股份的股东，违反本规定擅自泄露内幕信息，给公司
造成损失的，公司具有追究其责任的权利。

    第二十八条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证
券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相
关单位及有关人员，违反本规定擅自泄露内幕信息，公司视情节轻重，可以解除
中介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司具
有追究其责任的权利。

    第二十九条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易、建议他人利用内幕信息进行交易、散布虚假信息、操纵证券市场
或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定对相关
责任人处罚或要求其承担赔偿责任；涉嫌违法犯罪的，公司将依法移交相关国家
机关，追究其法律责任。

    第三十条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而
受到公司、权力机关或司法机关处罚的，公司须将处罚结果报送上海证监局和上
海证券交易所备案；根据要求需公告的，公司应当及时在指定的信息披露媒体上
进行公告。



                             第五章 附则

    第三十一条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规及规范性文件
的有关规定执行。
第三十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第三十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
附件一：

                                          江苏洛凯机电股份有限公司内幕信息知情人档案

                  自然人姓名/     知情   所在                           知情人                      知悉内                知悉内    登
        知情人                                   职务/    证件   证件             知情   亲属关                知悉内幕
 序号             法人名称/政     人身   单位/                          联系电                      幕信息                幕信息    记
          类型                                   岗位     类型   号码             日期   系名称                信息方式
                  府部门名称      份     部门                             话                          地点                  阶段    人




注：

1、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。

2、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

3、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

4、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

5、如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。



公司简称：                                                                                        公司代码：

法定代表人签名：                                                                                  公司盖章：
附件二：

                                    重大事项进程备忘录



        公司简称：                          公司代码：

        所涉重大事项简述：



    交易阶段          时间   地点      筹划决策方式      参与机构和人员   商议和决议内容   签名




法定代表人签名：

公司盖章：