现场检查报告


                   华泰联合证券有限责任公司
关于江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年度现场检查报
                                   告

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）
和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律
法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为江
苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“苏博特”或“公司”）向不特定对象
发行可转换公司债券的保荐机构，于 2023 年 12 月 27 日对苏博特 2023 年度有关
情况进行了现场检查。


   一、本次现场检查的基本情况


    华泰联合证券针对苏博特实际情况制订了 2023 年度现场检查工作计划。为
顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联合
证券于 2023 年 12 月 22 日以邮件将现场检查事宜通知苏博特，并要求公司提前
准备现场检查工作所需的相关文件和资料。

    2023 年 12 月 27 日，华泰联合证券保荐代表人根据事先制订的现场检查工
作计划，采取与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查
看公司生产经营场所、走访公司控股股东及检查主要控股和参股公司、查阅和复
印公司账簿和原始凭证及其他相关资料等形式，对包括公司治理和内部控制情
况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他
关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资
情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查，并于 2024 年 1 月 4 日将现场检
查结果及提请公司注意的事项和整改建议以书面方式提交苏博特。


   二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况


                                    1
                                                             现场检查报告


    现场检查人员查阅了公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及
其他的内部控制制度；查阅了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记
录，核对公司相关公告，与公司相关人员进行了访谈。

    经核查，保荐机构认为：苏博特建立了较为完善的公司治理和内部控制制度，
相关制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照相关议
事规则履行职责，同时能够按照《公司法》等法规要求履行职责。苏博特公司治
理、内部控制和三会运作情况良好。

    （二）信息披露情况

    现场检查人员查阅了公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司
已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整，并对公司管理层人员进
行了访谈。

    经核查，保荐机构认为：苏博特已披露的公告与实际情况一致，信息披露不
存在应予披露而未披露的重大事项，符合公司信息披露管理制度和上海证券交易
所的相关规定。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    现场检查人员查阅了内部控制制度文件、相关会议记录及公告，查阅了公司
及各子公司与关联方往来的账务情况，并对公司管理层人员进行了访谈。

    经核查，保荐机构认为：苏博特不存在关联方违规占用公司资金的情形，公
司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立。

    （四）募集资金使用情况

    现场检查人员查阅了募集资金三方监管协议、查阅银行对账单、募集资金使
用台账；核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

    经核查，保荐机构认为：苏博特较好地执行了募集资金管理制度。公司募集
资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金
三方监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不
存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投


                                   2
                                                             现场检查报告


入、改变实施地点等的情形，亦不存在其他违反《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息
披露文件，与相关人员进行沟通，了解公司关于关联交易、对外担保、重大对外
投资的情况。

    经核查，保荐机构认为：苏博特已按照相关制度对关联交易、对外担保和对
外投资进行了规范；公司在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在重大
的违法违规和损害中小股东利益的情况。

    （六）经营状况

    现场检查人员查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与公司相关管理
人员进行沟通，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

    经核查，保荐机构认为：2023 年前三季度营业收入、净利润分别同比下降
了 5.10%、39.93%，主要受宏观经济波动，市场需求收缩等诸多外部不利因素的
共同影响，公司业务发展面临了较大的压力，但公司业务仍正常运转，主要业务
的经营模式未发生重大变化。保荐机构已提醒管理层持续关注业绩下滑的情况及
导致业绩下滑的因素，积极采取有效应对措施加以改善，同时按照相关规定要求
履行信息披露义务。

    （七）其他应当予以现场检查的事项

    无。


   三、提请上市公司注意的事项及建议

    项目组建议公司的董事、监事、高级管理人员和相关人员积极组织开展并加
强中国证监会、上海证券交易所最新相关法律法规的学习，提醒公司继续优化公
司内部治理、提高信息披露水平。同时，保荐机构已提请公司管理层关注业绩下
滑的情况及导致业绩下滑的因素，积极采取有效应对措施加以改善，同时按照相


                                  3
                                                             现场检查报告


关规定要求履行信息披露义务。


   四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定

应当向中国证监会和交易所报告的事项


    本次现场检查未发现苏博特存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应当向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项。


   五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，上市公司及其他中介机构给予了
积极的配合。


   六、本次现场检查的结论


    经过现场检查，保荐机构华泰联合证券认为：

    2023 年苏博特在公司治理、内控制度、三会运作、独立性、关联交易、对
外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》等的相关要求。保荐机构也将持续关注公司募集
资金投资项目的进展情况，督促公司有效合理地使用募集资金并及时公告。




    特此报告！




                                   4
                                                              现场检查报告


（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏苏博特新材料股份有限
公司2023年度现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人(签名)：
                           周明杰              易博杰




                                        华泰联合证券有限责任公司(公章)
                                                    年   月     日




                                    5