上海康德莱企业发展集团股份有限公司


        董事会秘书工作规则




          二零二四年十一月
                                第一章 总 则

       第一条 为规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）
行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简
称“《股票上市规则》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等法律法规及《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）规定，特制定本规则。
       第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公
司和董事会负责。
       第三条 董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指定联络人。
    公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责
与证券交易所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事
务。

                              第二章 任职资格

       第四条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专
业知识，具有良好的职业道德和个人品质。
       第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
    （一）《股票上市规则》第 4.3.3 条规定的不得担任上市公司董事、监事或
者高级管理人员的情形；
    （二）最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚；
    （三）最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；
    （四）本公司现任监事；
    （五）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

                                第三章 职 责

       第六条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应的
法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
       第七条 董事会秘书履行如下职责：
    （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
    （二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制
人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
    （三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议、
监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向证
券交易所报告并披露；
    （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复证
券交易所问询；
    （六）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、证券交易所相
关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
    （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、证券交易所相关规定
和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管
理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向证
券交易所报告；
    （八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
    （九）法律法规和证券交易所要求履行的其他职责。
    第八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务
负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
    第九条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉
及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相
关资料和信息。
    第十条 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可
以直接向证券交易所报告。

                           第四章 任免程序

    第十一条 董事会秘书由公司董事长提名，由董事会聘任。
    第十二条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会
秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免
除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。
    证券事务代表的任职条件参照本规则第五条执行。
    第十三条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日
起 1 个月内将其解聘：
    （一）出现本规则第五条规定的任何一种情形；
    （二）连续 3 个月以上不能履行职责；
    （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
    （四）违反法律法规、证券交易所相关规定和《公司章程》等，给公司、投
资者造成重大损失。
    第十四条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。
    董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向证券交易所报告，说明原因
并公告。
    董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所提
交个人陈述报告。
    第十五条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或者高
级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公
司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。
    公司应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。公司董事会秘
书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在 6 个月内完成
董事会秘书的聘任工作。

                             第五章 附 则

    第十六条 本规则有关内容若与国家颁布的法律、法规和规范性文件的相关
规定不一致时，按国家规定办理。
    第十七条 本规则由董事会审议通过，由董事会负责解释。




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