湖南方盛制药股份有限公司
                                                           HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.




证券代码：603998               证券简称：方盛制药          公告编号：2024-027

               湖南方盛制药股份有限公司
         关于股权激励限制性股票回购注销实施公告
       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    重要内容提示：

          回购注销原因：因3名首次授予的激励对象离职、1名预留授予激励对象离职、
1名首次授予的激励对象岗位调整、1名首次授予的激励对象因个人过错被公司解聘，根
据《方盛制药2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的

相关规定，湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”或“方盛制药”）对其已获
授但尚未解除限售的相应限制性股票予以回购注销，需回购注销股份数合计为117,000
股。

         本次回购注销股份的有关情况（单位：股）
         回购限制性股票数量    注销限制性股票数量         注销日期
               117,000               117,000            2024年3月29日



        一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
        1、2022年5月19日，公司召开2021年年度股东大会审议通过
了《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有限公
司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》，授权董事会全
权办理《激励计划》相关事宜，包括按照《激励计划》的规定对
激励对象尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。详见公司于
2022年5月20日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
        2、2024年1月31日，公司召开第五届董事会2024年第一次临
时会议和第五届监事会2024年第一次临时会议审议通过了《关于
回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的
议案》，同意对首批、预留授予的离职激励对象、岗位调整的激


                                第 1 页，共 4 页
                                             湖南方盛制药股份有限公司
                                             HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.




励对象、因个人过错被公司解聘的激励对象所持的11.70万股限
制性股票进行回购注销。（详见公司2024-009号公告）
    3、公司已根据法律规定就本次回购注销限制性股票事项履
行通知债权人程序，详见公司于2024年2月3日在指定信息披露媒
体发布的相关公告。公司未接到债权人申报债权并要求公司清偿
债务，也未发生要求公司提供相应担保的情况。
       二、本次限制性股票回购注销情况
    （一）本次限制性股票回购注销的依据
    根据《激励计划》“第十三章 公司/激励对象发生异动的处
理”的规定，激励对象离职，包括主动辞职、因公司裁员而离职、
合同到期不再续约、因个人过错被公司解聘等，自任职/离职之
日起激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限
售，由公司回购注销。
    激励对象发生职务变更，但仍在公司（含子公司）内任职的，
其获授的限制性股票完全按照职务变更前本计划规定的程序进
行；但是，激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业
道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而
导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关
系的，激励对象已获授但未解除限售的限制性股票不得解除限
售，由公司回购后注销。
    （二）本次限制性股票回购注销的原因、价格、数量及资金
来源
    1、回购注销原因
    因 3 名首次授予的激励对象离职、1 名预留授予激励对象离
职、1 名首次授予的激励对象岗位调整、1 名首次授予的激励对
象因个人过错被公司解聘，根据《激励计划》“第十三章 公司/


                         第 2 页，共 4 页
                                                         湖南方盛制药股份有限公司
                                                         HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.




激励对象发生异动的处理”的规定，上述激励对象不再符合《激
励计划》相关的激励条件，经公司第五届董事会 2024 年第一次
临时会议审议通过，公司 6 名激励对象回购并注销已获授但尚未
解除限售的限制性股票共计 117,000 股。
     2、回购价格
     本次回购价格为2.56元/股加上银行同期存款利息。
     3、回购数量
     公司本次回购注销的限制性股票共计117,000股，占公司限
制性股票总数的比例 约为2.22%，占公司总股本的比例约为
0.03%。
     4、回购资金来源
     公司本次限制性股票回购支付的资金全部为公司自有资金。
     （三）回购注销安排
     公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下
简称“中国结算上海分公司”）开设了回购专用证券账户，并向
中国结算上海分公司递交了回购注销申请，预计本次限制性股票
于2024年3月29日完成注销。
     三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
     公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如
下（单位：股）：
                       变动前             变动数                     变动后
有限售条件的流通股        5,265,760           -117,000                    5,148,760
无限售条件的流通股      434,467,860                 0                  434,467,860
    股份合计            439,733,620           -117,000                 439,616,620

     四、说明及承诺
     公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策
程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》
的规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存

                           第 3 页，共 4 页
                                              湖南方盛制药股份有限公司
                                             HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.




在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
    公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对
象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知
相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销
事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公
司将自行承担由此产生的相关法律责任。
    五、法律意见书的结论性意见
    广东华商（长沙）律师事务所认为：本次回购注销已取得必
要的批准和授权，且进行了信息披露；本次回购注销的原因、价
格、数量、安排等事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规以
及《公司章程》《激励计划》的规定；公司尚需依照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励
管理办法》及上海证券交易所的相关规定履行信息披露和办理减
少注册资本登记等事项。
    六、上网公告附件
    《广东华商（长沙）律师事务所关于湖南方盛制药股份有限
公司2022年股权激励计划部分限制性股票回购注销实施相关事
项的法律意见书》
    特此公告


                             湖南方盛制药股份有限公司董事会
                                             2024年3月26日




                         第 4 页，共 4 页