湖南方盛制药股份有限公司
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             湖南方盛制药股份有限公司
                 证券投资管理制度
    （已经第五届董事会 2024 年第八次临时会议审议通过）



                      第一章 总则
    第一条 为进规范湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公
司”）及合并报表范围内子公司（以下简称“子公司”）的证券
投资行为以及相关信息披露工作，防范证券投资风险，保证证券
投资资金的安全和有效增值，实现证券投资决策的科学化、规范
化、制度化，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等
有关法律、法规和规范性文件及《湖南方盛制药股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。
    第二条 本制度适用于公司及子公司的证券投资行为。未经
公司同意，子公司不得进行证券投资。子公司开展证券投资亦需
履行本制度所规定的信息披露程序。
    第三条 本制度所称的证券投资，包括但不限于新股配售或
者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、信托、私
募基金以及上海证券交易所认定的其他投资产品。以下情形不适
用本制度：
    (一)作为公司及子公司主营业务的证券投资行为；
    (二)固定收益类或者承诺保本的投资行为；
    (三)参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；
    (四)购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三

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年以上的证券投资。
    第四条 公司证券投资的原则：
    （一） 公司的证券投资应遵守国家法律法规、规范性文件
等相关规定；
    （二） 公司的证券投资应当遵循合法、审慎、安全、有效
的原则，建立健全内控制度，控制投资风险、注重投资效益；
    （三）公司的证券投资必须与资产结构相适应，规模适度，
量力而行，不能影响主营业务的正常运行。
    第五条 公司证券投资资金来源为公司自有/自筹资金，以发
挥暂时闲置资金效率为目的。除法律法规或规范性文件另有规定
外，公司不得直接或间接使用募集资金进行证券投资，不得挤占
公司正常运营和项目建设资金，不得影响公司运营。
    第六条 公司应当以自身名义设立证券账户和资金账户进行
证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。
               第二章 审批程序与决策权限
    第七条 公司进行证券投资的决策权限如下：：
    (一) 证券投资总额占公司最近一期经审计归属于上市公司
股东的净资产 10%以上且绝对金额超过 1,000 万元人民币的，应
当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务；
    (二) 证券投资总额占公司最近一期经审计归属于上市公司
股东的净资产 50%以上且绝对金额超过 5,000 万元人民币的，或
者根据《公司章程》规定应当提交股东大会审议的，公司在投资
之前除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议；
    （三）公司董事会在上述股东大会、董事会审议批准的额度
内决定证券投资具体事项。未达到上述标准的，由公司董事长审
批。

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    第八条 公司及子公司进行证券投资，如因交易频次和时效
要求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的，可
对上述事项的投资范围、投资额度及期限等进行合理预计，以额
度金额为标准适用审议程序和信息披露义务的相关规定。
    相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任一时点的
证券投资金额(含前述投资的收益进行再投资的相关金额)不应
超过投资额度，已按规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计
计算范围。在批准投资额度内，具体证券投资计划由公司投资部
门制定，报公司董事长批准后实施。
    公司与关联人之间进行证券投资的，还应当以证券投资额度
作为计算标准，适用法律法规、《公司章程》及内部管理制度涉
及关联交易的相关规定。
                 第三章 证券投资的实施
    第九条 公司相关部门和人员在进行证券投资前，应知悉相
关法律法规和规范性文件关于证券投资的相关规定，不得进行违
法违规的交易。
    第十条 公司投资部门负责拟订证券投资计划，形成投资方
案并完成报批。公司财务部门按照公司的财务管理细则调拨和管
理证券投资资金，及时依据取得的交割单等有效凭证进行账务处
理，将相关交易资料作为重要业务资料及时归档，建立并完善证
券投资管理台账、明细账等。
    第十一条 证券投资项目批准实施后，相关责任人员应当密
切关注公司所投项目运行情况，定期向公司董事会、董事会秘书
报告证券投资进展情况、盈亏情况、风险管控等。
    第十二条 公司内部审计部门为证券投资事项的监督部门，
负责对证券投资所涉及的资金使用与开展情况进行审计和监督，

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定期或不定期对证券投资事项的审批情况、实际操作情况、资金
使用情况及盈亏情况等进行全面检查或抽查，对证券投资的品
种、时限、额度及授权审批程序是否符合规定出具相应意见，向
董事会审计委员会汇报。
    公司董事会审计委员会有权随时调查跟踪公司证券投资情
况，以加强对公司证券投资项目的跟踪管理，控制风险。
    第十三条 公司董事会应当持续跟踪证券投资的执行进展和
投资安全状况，如出现投资发生较大损失等异常情况的，应当立
即采取措施并按规定履行披露义务。
    独立董事有权对证券投资资金使用情况进行检查。
    第十四条 公司监事会有权对公司委托理财及证券投资事项
开展情况进行监督及检查，并应对提交董事会审议的委托理财及
证券投资事项进行审核并发表意见。
    第十五条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，
未按照公司既定的投资方案进行操作，致使公司遭受损失的，应
视具体情况，由相关责任人员承担相应的责任。
               第四章 证券投资的信息披露
    第十六条 公司根据《中华人民共和国证券法》《上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关
联交易》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，对公
司证券投资相关信息进行分析和判断，达到披露标准的，应按照
相关规定予以披露。
    第十七条 公司披露证券投资事项应至少包含以下内容：
    （一）证券投资情况概述，包括目的、金额、期限等；
    （二）证券投资的资金来源；
    （三）需履行审批程序的说明；

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    （四）证券投资对公司的影响；
    （五）证券投资的风险控制措施；
    （六）监管部门要求披露的其他必要信息。
    第十八条 董事会秘书负责公司证券投资信息的对外披露工
作，其他董事、监事、高级管理人员及相关知情人员，未经董事
会书面授权，不得对外发布任何公司未公开的证券投资信息。公
司证券投资事项的知情人员在相关信息公开披露前不得将相关
情况透露给其他个人或组织，法律、法规或规范性文件另有规定
的除外。
    第十九条 公司应根据《企业会计准则第 22 号——金融工具
确认和计量》、《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》等
相关规定，对公司证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正
确列报。
                      第五章 附则
    第二十条 本规则所称“以上”包含本数；“过”不含本数。
    第二十一条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公
司章程的规定执行；本制度如与日后颁布或修订的有关法律、法
规和依法定程序修订后的公司章程相抵触，则应根据有关法律、
法规和公司章程的规定执行。
    第二十二条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效并实
施，修改时亦同。
    第二十三条 本规则由董事会解释。




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