证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-014
上海罗曼照明科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》《上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的规定，现将上
海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度募集资金存放与使
用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海罗曼照明科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2021]282 号）核准，公司向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 2,167 万股，发行价格为 27.27 元/股，募集资金总
额为 59,094.09 万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为 52,854.88 万
元。上会会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 4 月 21 日对公司首次公开
发行的资金到位情况进行了审验，并出具了“上会师报字 [2021]第 4487 号”《验
资报告》。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金总额 59,094.09
减：发行费用 6,239.21
募集资金净额 52,854.88
减：募集资金项目投入 48,836.80
以闲置募集资金购买理财产品 20,000.00
以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 616.06
募集资金专项账户手续费支出 1.40
注销募集账户利息余额转出 1.30
加：闲置募集资金购买理财产品赎回 20,000.00
募集资金理财产品利息收益 449.62
募集资金专项账户存款利息收入 85.24
募集资金专项账户余额 3,934.18
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股
票上市规则》及《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法
规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对
募集资金的存放、使用、管理与监督等做出了具体明确的规定。
根据《募集资金管理制度》要求，结合公司经营实际需要，公司对募集资金
实行专户存储，以便于募集资金的管理、使用和监督。2021 年 4 月，公司与保荐
机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、募集资金专户开户银行
中国建设银行股份有限公司上海杨浦支行、上海农村商业银行股份有限公司杨浦
支行、上海银行股份有限公司市北分行、招商银行股份有限公司上海闵行支行、
华夏银行股份有限公司上海杨浦支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务，对募集资金实行专户存储和管理。
2021 年 11 月，公司召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第十
四次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体及募集资金专户的议案》，
公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确同意的核查
意见，同意公司增加全资子公司上海嘉广聚智能科技有限公司（以下简称“嘉广
聚智能”）为募投项目“城市照明运营维护平台及数据分析中心项目”的实施主
体并开设对应的募集资金专户。公司与全资子公司嘉广聚智能、保荐机构、募集
资金专户开户银行上海银行股份有限公司市北分行分别签署了《募集资金专户存
储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2022 年 6 月，鉴于公司首次公开发行股票募投项目“偿还银行贷款”已按
规定使用完毕，该专项账户（10551000000717184）的节余利息人民币 13,039.82
元于 2022 年 6 月 23 日全部划转至公司一般账户，并办理了销户手续，公司与开
户银行、保荐机构签订的《募集资金专户三方监管协议》相应终止。
上述监管协议与《募集资金专户存储监管协议（范本）》不存在重大差异，
公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司及子公司共有 5 个募集资金专户，本年度募
集资金存放情况如下：
开户行 银行账号 截止日余额（元） 备注
中国建设银行股份有限公司
31050175360009605268 3,419.79 正常使用
上海杨浦支行
上海农村商业银行股份有限
50131000839235506 15,657,919.27 正常使用
公司杨浦支行
上海银行股份有限公司市北 03004438166 8,980,579.06 正常使用
分行 03004764373 218,793.71 正常使用
招商银行股份有限公司上海
121913168110918 14,481,120.33 正常使用
闵行支行
华夏银行股份有限公司上海
10551000000717184 — 已销户
杨浦支行
合计 39,341,832.16 —
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2023 年度公司实际募集资金项目投入 1,953.20 万元，具体使用情况详见报
告附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年 10 月 15 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募
集资金置换预先已投入募投项目“研发及设计展示中心项目”的自筹资金 616.06
万元。上述事项业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具【上会
师报字（2021）第 10398 号】专项报告，公司独立董事、监事会发表了明确的同
意意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 5 月 7 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经公司 2020 年年度股东大
会批准；同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提情况下，
使用不超过人民币 20,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，期限自
股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度及决议有效期内，可循环
使用。截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的本
金及收益均已如期收回，并归还至募集资金专用账户，累计取得收益 449.62 万
元。公司用于开展现金管理业务的闲置募集资金金额未超过公司股东大会审议通
过的额度范围和使用期限。
本报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品的情
况。
（四）募投项目的实施地点、实施主体变更情况
1、研发及设计展示中心项目
2021 年 9 月 30 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了
《关于部分募投项目新增实施地点的议案》：同意公司将募投项目“研发及设计
展示中心项目”的实施地点，在原实施地点“公司目前办公场址周边”（上海市
杨浦区）的基础上，增加“成都市金牛区”为该募投项目实施地点。
2、城市照明运营维护平台及数据分析中心项目
2021 年 11 月 9 日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了
《关于部分募投项目增加实施主体及募集资金专户的议案》：同意公司增加全资
子公司嘉广聚智能为“城市照明运营维护平台及数据分析中心项目”的实施主
体，并新增开设对应的募集资金专户。
3、营销服务及网络建设项目
2022 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第三十一次会议和第三届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目调整实施地点的议案》：同意募
投项目“营销服务及网络建设项目”调整实施地点及内部结构，决定暂停广州、
郑州、海口的营销中心建设，继续以成都、昆明为西南市场中心，增强公司跨区
域经营能力。
除上述部分募投项目新增或暂停实施地点和实施主体外，公司募集资金投资
项目投入额、建设内容等均不存在变化。
（五）募集资金使用的其他情况
2023 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第六
次会议，审议通过了《关于部分首次公开发行股票募投项目延期的议案》。在募
投项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，
同意公司将募投项目“研发及设计展示中心项目”“城市照明运营维护平台及
数据分析中心项目”“营销服务及网络建设项目”预计达到可使用状态由 2023
年 4 月延期至 2024 年 4 月。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司未改变募投项目，也未改变募集资金用途。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及
管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
上会会计师事务所（特殊普通合伙）认为，贵公司编制的截至 2023 年 12 月
31 日止的《关于 2023 年度上海罗曼照明科技股份有限公司募集资金存放与实际
使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15 号）和上
海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）等有关规定编制，在所有
重大方面如实反映了贵公司截至 2023 年 12 月 31 日止的募集资金存放与实际使
用情况。
七、保荐机构对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报
告的结论性意见
经核查，海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为，公司2023
年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所
股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等
相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至
2023年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不
存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法
律法规的情形。保荐机构对公司2023年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。
上海罗曼照明科技股份有限公司
董事会
2024 年 3 月 26 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 52,854.88 本年度投入募集资金总额 1,953.20
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 49,452.86
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累 项目达 项目可
已变更 截至期末投
调整后 计投入金额 到预定 本年度 是否达 行性是
承诺投资 项目， 募集资金承诺 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 入进度
投资总 与承诺投入 可使用 实现的 到预计 否发生
项目 含部分 投资总额 投入金额(1) 额 投入金额(2) （%）(4)＝
额 金额的差额 状态日 效益 效益 重大变
变更 (2)/(1)
(3)＝(2)-(1) 期 化
补充照明
工程业务 否 39,354.88 — 39,354.88 1,075.34 39,817.20 462.32 101.17 不适用 不适用 不适用 否
营运资金
研发及设
计展示中 否 4,500.00 — 4,500.00 419.79 2,974.79 -1,525.21 66.11 建设中 不适用 不适用 否
心项目
城市照明
运营维护
平台及数 否 3,500.00 — 3,500.00 150.29 2,593.39 -906.61 74.10 建设中 不适用 不适用 否
据分析中
心项目
营销服务
及网络建 否 2,500.00 — 2,500.00 307.78 1,067.48 -1,432.52 42.70 建设中 不适用 不适用 否
设项目
偿还银行
否 3,000.00 — 3,000.00 0.00 3,000.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
贷款
合计 — 52,854.88 — 52,854.88 1,953.20 49,452.86 -3,402.01 — — — — —
由于受外部环境影响，公司部分募投项目建设周期有所延长，项目实施进度不及预期，公司经过审
慎分析及研究，在募投项目实施主体、募资资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，对部分
募投项目达到预定可使用状态进行调整。经公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第六次会
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
议审议通过，首次公开发行股票募投项目中的“研发及设计展示中心项目”、“城市照明运营维护
平台及数据分析中心项目”、“营销服务及网络建设项目”预计达到可使用状态时间由 2023 年 4
月延期至 2024 年 4 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 616.06 万元。2021 年 10 月 15 日，
募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自
筹资金的议案》，同意使用募集资金 616.06 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2021 年 5 月 7 日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经公司 2020 年年度股东大会批准。同意
公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提情况下，使用不超过人民币 20,000 万
元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 超过 12 个月的保本型产品，且不得用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为
投资标的的理财产品。使用期限为自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内，在上述
额度及使用有效期内，资金可循环滚动使用。截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资
金进行现金管理的本金及收益均已如期收回，并归还至募集资金专用账户，累计取得收益 449.63 万
元。本报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品的情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
