证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2024-062
宁波容百新能源科技股份有限公司
关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕
15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
（上证发〔2022〕14 号）等有关规定，宁波容百新能源科技股份有限公司（以
下简称：“公司”、“容百科技公司”）编制了截至 2024 年 6 月 30 日的《公司 2024
年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票实际募集资金情况
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1162 号文核准，并经上海证
券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配
售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普
通股（A 股）股票 4,500 万股，每股面值 1 元，发行价为每股人民币 26.62 元，
募集资金总额为 119,790.00 万元，坐扣承销和保荐费用 8,385.30 万元（其中发行
费用 7,910.66 万元，税款 474.64 万元，税款由公司以自有资金承担）后的募集
资金为 111,404.70 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2019 年 7 月 16
日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费、律师费、审计费、法定信息披露
等其他发行费用（不含税）1,779.05 万元后，公司本次募集资金净额为 110,100.29
万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕222 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序 号 金 额
募集资金净额 A 110,100.29
项目投入 B1 94,724.46
截至期初募集资金用于
截至期初累计发生额 B2 22,000.00
现金管理的余额
利息收入净额 B3 8,560.99
项目投入 C1 3,454.81
募集资金本期累计用于
C2 33,000.00
现金管理
本期发生额
累计赎回用于现金管理
C3 37,000.00
的募集资金
利息收入净额 C4 202.81
项目投入 D1=B1+C1 98,179.27
截至期末募集资金用于
截至期末累计发生额 D2=B2+C2-C3 18,000.00
现金管理的余额
利息收入净额 D3=B3+C4 8,763.81
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 2,684.83
实际结余募集资金 F 2,684.83
差异 G=E-F 0.00
注：尾差由四舍五入造成
（二）2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金基本情况
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司
向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2246 号），公司向特定
对象发行人民币普通股（A 股）31,681,102 股，每股面值 1 元，每股发行价格为
人民币 42.11 元，截至 2023 年 9 月 14 日，公司本次向特定对象发行 A 股股票（以
下简称“本次发行”）募集资金总额为人民币 1,334,091,205.22 元，坐扣承销保荐
费 7,288,123.26 元后的募集资金 1,326,803,081.96 元已由保荐机构华泰联合证券
有限责任公司（以下简称“保荐机构”）于 2023 年 9 月 14 日汇入公司在中国银行
股份有限公司余姚桐江桥支行开立的账号为 357176672698 的人民币账户内。另
扣除律师费、审计费等其他发行费用 1,898,799.70 元后，募集资金净额为
1,324,904,282.26 元。上述募集资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通
合伙）对公司本次向特定对象发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并于
2023 年 9 月 15 日出具了《验资报告》（天健验〔2023〕503 号）。
2.募集资金使用及结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金初始存放金额 A 132,680.31
项目投入 B1 132,923.50
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 354.98
项目投入 C1 138.70
本期发生额
利息收入净额 C2 26.92
项目投入 D1=B1+C1 133,062.20
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2
381.90
应结余募集资金 E=A-D1+D2 0.00
实际结余募集资金 F 0.00
差异 G=E-F 0.00
3. 募集资金使用的其他情况
2024 年 4 月 10 日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会
第二十三次会议审议通过了部分募投项目延期的议案，结合公司募投项目实际进
展情况，在募投项目实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况
下，拟对募投项目预计达到可使用状态日期进行调整，具体如下：
变更前预计达到可使 变更后预计达到可
序号 项目名称
用状态日期 使用状态日期
1 锂电正极材料扩产项目 2023 年 8 月 2026 年 12 月
仙桃一期年产 10 万吨锂电
1.1 2023 年 8 月 2026 年 12 月
正极材料项目
遵义 2-2 期年产 3.4 万吨锂
1.2 2023 年 2 月 2024 年三季度
电正极材料项目
韩国忠州 1-2 期年产 1.5 万
1.3 2023 年 5 月 2024 年三季度
吨锂电正极材料项目
2) 本次募投项目延期的原因
由于公司募集资金到账时间较晚，且募投项目建设周期较长，在项目建设过
程中受市场环境变化、行业发展变化等多方面因素的影响，项目整体进度较计划
有所延后。
仙桃一期项目目前已完成 4 万吨正极产能建设，剩余 6 万吨产能预计 2026
年 12 月前完成建设。遵义和韩国正极项目已完成建设，因存在产线调试等原因，
预计达到可使用状态日期延期至 2024 年三季度。
二、募集资金管理情况
公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等相关规定，对募集资金采取了专户存储管理，开立了
募集资金专户。
（一）首次公开发行股票募集资金管理情况
公司于 2019 年 7 月 15 日与保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国银行
股份有限公司余姚分行、中国建设银行股份有限公司余姚支行，于 2021 年 9 月
15 日与宁波银行股份有限公司余姚中心区支行签订了《募集资金专户存储三方
监管协议》。
2022 年 4 月，公司聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证
券”）担任公司保荐机构。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募
集资金管理，2022 年 4 月 29 日，公司、保荐机构华泰联合证券和募集资金监管
银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上
述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重
大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国建设银行股
份有限公司余姚 33150199523600000551 1.43 活期存款
支行
中国银行股份有
405249688886 2187.58 活期存款
限公司余姚分行
宁波银行股份有
限公司余姚中心 61020122000658584 495.82 活期存款
区支行
合计 2684.83
截至 2024 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资进行现金管理合计 18,000.00
万元，截至本报告披露日，是否赎回明细如下
单位：人民币万元
委托理财金 是否
受托方 产品名称 产品类型 起息日 到期日
额 赎回
保本保最 2024/4/ 2024/7/
宁波银行中心区支行 结构性存款 7,000.00 否
低收益型 3 2
保本保最 2024/4/ 2024/7/
宁波银行中心区支行 结构性存款 7,000.00 否
低收益型 11 10
中国银行股份有限公 保本保最 2024/6/ 2024/7/
结构性存款 4,000.00 否
司余姚分行 低收益型 21 24
小计 18,000.00
（二）2022 年度向特定对象发行 A 股股票实际募集资金存放和管理情况
2023 年 9 月 27 日，公司及保荐机构华泰联合证券分别与中国银行股份有限
公司余姚分行、中国建设银行股份有限公司余姚支行（以下简称“开户银行”）分
别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金
时已经严格遵照履行。
公司于 2023 年 10 月 25 日召开第二届董事会第二十九次会议及第二届
监事会第二十二次会议审议通过了《关于部分募集资金账户转为一般账户的议
案》，鉴于锂电正极材料扩产项目募集资金投资金额已全部按计划使用完毕，为
提高募集资金使用效率，且便于募集资金统一管理，公司拟将在中国银行股份有
限公司余姚分行开设的存放锂电正极材料扩产项目的募集资金专户转为一般账
户。截至 2023 年 10 月 23 日，该账户募集资金结余 2,671,682.16 元，其中待支
付发行费用 870,798.67 元将转至公司在中国建设银行股份有限公司余姚支行开
立的存放补充流动资金的募集资金专项账户，已预先以自有资金支付但尚未置换
的发行费用 1,028,001.03 元与理财及利息收益 773,968.46 元拟用于永久补充流动
资金。上述结余资金转出专户后，公司已将此募集资金专户转为一般户，公司与
保荐机构、商业银行签订的募集资金三方监管协议终止。
截至 2024 年 4 月 10 日，公司开设在中国建设银行股份有限公司余姚支行用
于存放补充流动资金项目的募集资金专户结余 0 元，公司已将该募集资金专户转
为一般账户。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司已无定增募集资金专户。
三、本年年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
首次公开发行募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1 和附件 2“募集资
金使用情况对照表”。
（二）首次公开发行募集资金使用的其他情况
公司于 2024 年 4 月 10 日召开了第二届董事会第三十二次会议、第二届监事
会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用不超过人民币 18,000.00 万元部分暂时闲置募集资金进
行现金管理，期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述使用
期限及额度范围内，资金可以滚动使用。截至 2024 年 6 月 30 日，尚未到期的结
构性存款为 18,000.00 万元，本期累计收到理财收益 181.29 万元。
（三）2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金募投项目先期投入及置
换情况
2023 年 9 月 26 日，公司第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二
十一次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的
议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为
928,432,997.59 元，公司独立董事、监事会、保荐机构就该事项发表了同意意见。
（四）募集资金投资项目出现异常情况的说明
报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（五）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
报告期内，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，
不存在募集资金管理违规情形。
附件 1：首次公开发行募集资金使用情况对照表
附件 2：2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
宁波容百新能源科技股份有限公司董事会
2024 年 8 月 3 日
附件 1
首次公开发行募集资金使用情况对照表
2024 年半年度
编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 110,100.29 本年度投入募集资金总额 3,454.81
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 98,179.27
变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末
截至期末 项目达
承诺投资 调整后 截至期末 本年度 截至期末 投入进度
累计 到
(%) 项目可
是否已变更 投入金额 本年度 是否达 行性是
募集资金承 预定可
项目（含部 承诺投入金 累计投入 与承诺投 (4)＝ 实现的 到预计 否发生
项目 诺投资总额 投资总额 投入金额 使用状
分变更） 额(1) 金额(2) 入金额的 (2)/(1) 效益 效益 重大变
态日期
差额 化
(3)＝(2)-(1)
85.57 2024 年上半年实现
2024 年
2025 动力型锂电材料综 营业收入
否 82,600.29 82,600.29 82,600.29 3,454.81 70,679.32 -11,920.97 12 月 否
合基地（一期） {注 1} 28,949.35
31 日
万元
补充营运资金 否 27,500.00 27,500.00 27,500.00 27,499.95 -0.05 100 不适用 不适用 不适用 否
合 计 － 110,100.29 110,100.29 110,100.29 3,454.81 98,179.27 -11,921.02 － － －
未达到计划进度原因 无。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本报告之二、募集资金管理情况。
募集资金其他使用情况 无。
注 1：公司正在加快推进 2025 动力型锂电材料综合基地（一期）项目建设实施，计划 2024 年 12 月 31 日前完成整体项目建设。截至
2024 年 6 月 30 日，公司投入资金已累计支付 83,876.62 万元，累计投入募集资金支付 70,679.32 万元，项目投入募集资金占项目募集
资金承诺投资总额的 85.57%。
附件 2：
2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
2024 年半年度
编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 132,490.43 本年度投入募集资金总额 138.70
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 133,062.20
变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末
累计投入 截至期末
金额与承 投入进度
是否已
募集资金 截至期末 截至期末 诺投入金 (%) 项目达到预定 本年度 是否达
承诺投 变更项 调整后投 本年度投入 项目可行性是否
承诺投资 承诺投入 累计投入 额的差额 可使用状态日 实现的 到预计
资项目 目（含部 资总额 金额 发生重大变化
总额 金额(1) 金额(2) (3)＝ (4)＝ 期 效益 效益
分变更）
(2)-(1) (2)/(1)
1 锂电正
极材料
否 92,843.30 92,843.30 92,843.30 92,843.30 - 100 2026 年 12 月 - - 否
扩产项
目
1.1 仙桃
一期年 2024 年上半年实现营
产 10 万 否 42,605.00 42,605.00 42,605.00 42,605.00 - 100 2026 年 12 月 业收入 54,029.95 万 否
吨锂电 元
正极材
料项目
1.2 遵义
2-2 期年 2024 年上半年实现营
产 3.4 万 业收入
否 39,109.10 39,109.10 39,109.10 39,109.10 - 100 2024 年三季度 否
吨锂电 162,638.30
正极材 万元
料项目
1.3 韩国
忠州 1-2
期年产
2024 年上半年实现营
万吨锂 否 11,129.20 11,129.20 11,129.20 11,129.20 - 100 2024 年三季度 否
业收入 3639.01 万元
电正极
材料项
目
2.补充流
否 39,647.13 39,647.13 39,647.13 138.70 40,218.90 571.77 101.44 不适用 不适用 不适用 否
动资金
合计 － 132,490.43 132,490.43 132,490.43 138.70 133,062.20 571.77 － － － －
详见“一、募集资金基本情况之（二）2022 年度向特定对象发行 A 股股票实际募集资金存放和管理情况中的 3. 募
未达到计划进度原因
集资金使用的其他情况”。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
2023 年 9 月 26 日，公司第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过《关于使用募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资
金总额为 928,432,997.59 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无。
募集资金结余的金额及形成原因 无。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无。