证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-014
交控科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，本公司就 2023 年度募集资金
存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发
行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，交控科技股份有限公司
（以下简称“公司”或“交控科技”）向特定对象发行人民币普通股（A股）26,592,022
股，募集资金总额759,999,988.76元，募集资金净额745,109,332.76元，上述款项
已于2021年9月1日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进
行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZB11390号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
2020年度向特定对象发行股票募集资金用于公司“自主虚拟编组运行系统建
设项目”、“轨道交通孪生系统建设项目”、“面向客户体验的智能维保生态系
统建设项目”。
截至2023年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币392,862,037.64元，闲
置募集资金暂时补充流动资金190,000,000.00元。2021年度使用募集资金金额为
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77,727,080.49元，2022年度使用募集资金金额为169,851,623.87元，2023年度使用
募集资金金额为145,283,333.28元。截至2023年12月31日，募集资金账户余额为人
民币189,912,488.17元（包含利息收入 27,671,175.36元，扣除手续费 5,982.31元），
其中现金管理余额 116,102,194.10元（全部为银行协定存款）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等法律法规规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《交控科技
股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的
监管等方面做出了具体明确的规定。
公司于2020年11月17日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了关于
2020年度向特定对象发行A股股票等相关议案。根据2020年度向特定对象发行股
票的需要，公司聘请中信建投证券股份有限公司担任公司本次发行的保荐机构。
具 体 情 况 详 见 公 司 于 2021 年 9 月 11 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司2020年度向特定对象发行A股股
票上市公告书》。
根据《募集资金管理办法》，公司对2020年度向特定对象发行股票募集资金
实行专户存储，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国光大银行
股份有限公司北京西城支行、平安银行股份有限公司北京分行、恒丰银行股份有
限公司北京分行，于2021年9月签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2021
年9月公司及子公司交控技术装备有限公司与兴业银行股份有限公司天津武清支
行、华夏银行股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有限公司天津和平支行
及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协
议》。
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上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司一直严
格按照《募集资金管理办法》的规定及《募集资金专户存储三方监管协议》的相
关条款要求存放、使用、管理本次募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截止2023年12月31日，公司2020年度向特定对象发行股票募集资金的存储情
况列示如下：
单位：人民币元
截至 2023 年 12 月 31 日账户余额
序
开户行名称 账号 初始金额
号 活期存款余额
单位结构 定期存
（含银行协定存 合计
存款余额 款余额
款余额）
中国光大银行股份有 75070180808
1 386,999,988.76 53,963,028.74 53,963,028.74
限公司北京西城支行 857757
平安银行股份有限公 15603866666
2 250,000,000.00 77,523,019.81 77,523,019.81
司北京分行 690
恒丰银行股份有限公 80101001012
3 110,000,000.00 38,579,174.29 38,579,174.29
司北京分行 2822159
兴业银行股份有限公 44131010010
4 11,392,992.86 11,392,992.86
司天津武清支行 0522326
华夏银行股份有限公 10259000001
5 4,881,856.78 4,881,856.78
司北京分行 083421
中国建设银行股份有 12050161750
6 3,572,415.69 3,572,415.69
限公司天津和平支行 100000691
总计 746,999,988.76 189,912,488.17 189,912,488.17
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 14,528.33 万元，具体情况详见
附表《2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
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(二) 募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2023年4月7日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币
20,000.00万元（包含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业
务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截
至2023年12月31日，公司闲置募集资金暂时补充流动资金19,000.00万元。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关
的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票
及其衍生品种、可转换公司债券等交易；不会变相改变募集资金用途，不会影响
募集资金投资计划的正常进行。
公司于2024年3月30日披露《交控科技股份有限公司关于归还暂时补充流动
资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2024-009），截至上述公告披露日，
公司已将上述暂时补充流动资金的人民币19,000.00万元募集资金全部归还至募
集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况通知保荐机构和保荐代表人。
本次闲置募集资金暂时补充流动资金期限自第三届董事会第十二次会议审议通
过之日起未超过12个月。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年9月22日公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十六
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用额度不超过人民币74,500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上
述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内
有 效 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 9 月 23 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的公告》（公告编号：2021-085）等相关公告。
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2022年8月26日公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用
额度不超过 60,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投
资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下进行现金管理，在上述额度范围
内资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
具体内容详见公司于2022年8月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)
的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公
告编号：2022-045）等相关公告。
2023年8月29日公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会
议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
使用额度不超过44,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资
金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下进行现金管理，在上述额度
范围内资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有
效 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 8 月 30 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的公告》（公告编号：2023-021）等相关公告
截止2023年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为
11,610.22万元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下:
1、截止2023年12月31日，在额度范围内滚动购买单位结构性存款共计
285,000.00万元，已全部赎回。
单位：人民币万元
预期年化 实际到 是否
序号 受托方 产品名称 产品类型 产品期限 金额
收益率 账收益 赎回
中国光大银行股份 2021 年挂钩汇率对公
保本浮动收益型 2021/10/11-2022 1%/3.05%/
1 有限公司北京西城 结构性存款定制第十期 33,500.00 255.44 是
单位结构性存款 /01/11 3.15%
支行 产品 83
TGG21002847-平安银
平安银行股份有限 保本浮动收益型 2021/10/13-2022 1.65%-4.15
2 行对公结构性存款 10,500.00 43.67 是
公司北京分行 单位结构性存款 /01/13 %
（100%保本挂钩汇率）
专项报告第 5 页
TGG21002850-平安银
平安银行股份有限 保本浮动收益型 2021/10/13-2022 1.65%-4.15
3 行对公结构性存款 10,500.00 109.83 是
公司北京分行 单位结构性存款 /01/13 %
（100%保本挂钩汇率）
中国光大银行股份 2022 年挂钩汇率对公
保本浮动收益型 2022/01/21-2022 1.1%/2.6%
4 有限公司北京西城 结构性存款定制第一期 30,000.00 65.25 是
单位结构性存款 /02/21 /2.7%
支行 产品 408
中国光大银行股份 2022 年挂钩汇率对公
保本浮动收益型 2022/02/25-2022 1.1%/2.7%
5 有限公司北京西城 结构性存款定制第二期 30,000.00 135.00 是
单位结构性存款 /04/25 /2.8%
支行 产品 187
TGG22950162-平安银 max
平安银行股份有限 行对公结构性存款 保本浮动收益型 2022/01/25-2022 （1.65%，
6 19,000.00 135.86 是
公司北京分行 （100%保本挂钩 LPR） 单位结构性存款 /04/25 4.75%-0.5*
产品 LPR_1Y）
TGG22901682-平安银 max
平安银行股份有限 行对公结构性存款 保本浮动收益型 2022/05/11-2022 （1.65%，
7 17,500.00 125.71 是
公司北京分行 （100%保本挂钩 LPR） 单位结构性存款 /08/11 4.70%-0.5*
产品 LPR_1Y）
中国光大银行股份 2022 年挂钩汇率对公
保本浮动收益型 2022/05/09-2022 1.5%/2.8%
8 有限公司北京西城 结构性存款定制第五期 27,500.00 192.73 是
单位结构性存款 /08/09 /2.9%
支行 产品 116
平安银行对公结构性存 max
平安银行股份有限 款（100%保本挂钩 保本浮动收益型 2022/08/17-2022 （1.65%，
9 14,500.00 105.99 是
公司北京分行 LPR)产品 单位结构性存款 /11/17 4.725%-0.5
TGG22903033 *LPR_1Y）
中国光大银行股份 2022 年挂钩汇率对公
保本浮动收益型 2022/08/10-2022 1.5%/2.8%
10 有限公司北京西城 结构性存款定制第八期 22,500.00 163.13 是
单位结构性存款 /11/10 /2.9%
支行 产品 154
平安银行对公结构性存 max
平安银行股份有限 款（100%保本挂钩 保本浮动收益型 2022/11/25-2023 （1.65%，
11 14,500.00 104.75 是
公司北京分行 LPR)产品 单位结构性存款 /02/27 4.63%-0.5*
TGG22903760 LPR_1Y）
中国光大银行股份 2022 年挂钩汇率对公
保本浮动收益型 2022/11/16-2023 1.5%/2.7%
12 有限公司北京西城 结构性存款定制第十一 22,000.00 148.50 是
单位结构性存款 /02/16 /2.8%
支行 期产品 208
中国光大银行股份 2023 年挂钩汇率对公
保本浮动收益型 2023/03/01-2023 1.5%/2.7%
13 有限公司北京西城 结构性存款定制第二期 19,000.00 128.25 是
单位结构性存款 /06/01 /2.8%
支行 产品 363
平安银行对公结构性存
平安银行股份有限 保本浮动收益型 2023/03/03-2023 1.75%/2.77
14 款（100%保本挂钩汇 14,000.00 99.87 是
公司北京分行 单位结构性存款 /06/05 %/2.87%
率)产品 TGG23000082
2、截止 2023 年 12 月 31 日，在额度范围内滚动购买单位定期存款共计
37,500.00 万元，已全部到期。
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单位：人民币万元
预期年化 实际到 是否
序号 受托方 产品名称 产品类型 产品期限 金额
收益率 账收益 到期
恒丰银行股份有限 2021/09/29-2022
1 单位定期存款 定期存款 2.05% 9,000.00 135.24 是
公司北京分行 /03/29
恒丰银行股份有限 2022/04/02-2022
2 单位定期存款 定期存款 1.43% 8,000.00 60.16 是
公司北京分行 /07/02
恒丰银行股份有限 2022/07/08-2022
3 单位定期存款 定期存款 1.43% 7,500.00 54.45 是
公司北京分行 /10/09
恒丰银行股份有限 2022/10/09-2023
4 单位定期存款 定期存款 1.43% 6,500.00 47.13 是
公司北京分行 /01/09
恒丰银行股份有限 2023/01/09-2023
5 单位定期存款 定期存款 1.43% 6,500.00 46.44 是
公司北京分行 /04/09
3、截止 2023 年 12 月 31 日，公司银行协定存款余额为 11,610.22 万元。
单位：人民币万元
截至 2023
预期年化收益 2023 年 12 月 31 年 12 月 31
序号 受托方 账号 产品类型 产品期限
率 日余额 日累计利
息
中国光大银行股份有限 750701808088577 保本固定收益
1 随时支取 1.625% 209.04
公司北京西城支行 57 型协定存款
平安银行股份有限公司 保本固定收益
2 15603866666690 随时支取 1.7% 7,752.30 230.35
北京分行 型协定存款
恒丰银行股份有限公司 801010010122822 保本固定收益
3 随时支取 2.7% 3,857.92 126.81
北京分行 159 型协定存款
注：公司办理的协定存款，是在募集资金专项账户内的、可随时支取的单位
大额协定存款，资金不存在划离募集资金专户的情形。
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
(七)节余募集资金使用情况
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报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
(八)募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更，亦不存在对外转让或者置换
的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关上市公司公告格式指引的规定及时、准确、完整地披露
了公司募集资金的存放及实际使用情况。公司募集资金存放、使用及披露不存在
违规情形。
六、会计师事务所对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
经鉴证，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，交控科技 2023 年度募
集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南
第 1 号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了交控科技 2023 年度募集资
金存放与使用情况。
七、保荐人对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告的
结论性意见
经核查，保荐人认为，交控科技 2023 年度募集资金存放和使用情况符合《上
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海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告
附表：2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
交控科技股份有限公司董事会
2024年4月20日
专项报告第 9 页
附表
2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：交控科技股份有限公司 2023 年度 单位：万元
募集资金总额 74,510.93 本年度投入募集资金总额 14,528.33
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 39,286.20
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否 项目可行
已变更项 截至期末累计投入 截至期末投入 项目达到预定
承诺投资 募集资金承诺 调整后投资 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计 本年度实 达到 性是否发
目，含部分 金额与承诺投入金 进度（%）(4) 可使用状态日
项目 投资总额 总额 入金额(1) 额 投入金额(2) 现的效益 预计 生重大变
变更（如有） 额的差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期
效益 化
自主虚拟
编组运行 不适
不适用 38,510.93 38,510.93 38,510.93 8,445.06 21,811.06 -16,699.87 56.64 2024 年 8 月 不适用 否
系统建设 用
项目
轨道交通 不适
孪生系统 不适用 25,000.00 25,000.00 25,000.00 4,546.60 12,718.14 -12,281.86 50.87 2024 年 8 月 不适用 否
建设项目 用
面向客户
体验的智
能维保生 不适用 11,000.00 11,000.00 11,000.00 1,536.68 4,757.01 -6,242.99 43.25 2024 年 8 月 -178.36 否 否
态系统建
设项目
合计 74,510.93 74,510.93 74,510.93 14,528.33 39,286.20 -35,224.73 52.73
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
公司于 2023 年 4 月 7 日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 20,000.00 万元（包含本
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12
个月。截至 2023 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金暂时补充流动资金 19,000.00 万元。（详见用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况)
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司
日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对暂时闲置的募集资金适时
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
进行现金管理，能获得一定的投资收益有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。（详见对闲置募
集资金进行现金管理，投资相关产品情况)
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：上表中募集资金总额为扣除发行费用的实际募集资金净额。
注 2：自公司披露《2020 年度向特定对象发行 A 股股票上市公告书》至报告期末，本公司不存在调整募集资金承诺投资总额的情况。
注 3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 4：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 5：“自主虚拟编组运行系统建设项目”中的“募集资金承诺投资总额”、“调整后投资总额”、“截至期末承诺投入金额(1)”为募集资金投
资金额 40,000.00 万元剔除发行费用 1,489.07 万元后的余额。
注 6：“面向客户体验的智能维保生态系统建设项目”本年度实现的效益未达预期主要是：募投项目处于研发攻关阶段，相应研发投入增加，导致
本年度实现的效益低于预期。