交控科技股份有限公司
         关于2023年度会计师事务所履职情况评估报告

   交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）聘请立信会计师事务所（特殊普
通合伙）（以下简称“立信”）作为公司2023年度年报审计机构、内部控制审计
机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信
2023年度审计履职情况进行评估。具体情况如下：

    一、2023 年年报审计会计师事务所基本情况

    （一）资质条件

    1、基本信息

    会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

    注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼

    首席合伙人：朱建弟

    2023 年度末合伙人数量：278 人

    2023 年度末注册会计师人数：2,533 人

    2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人

    2023 年度收入总额（经审计）：50.01 亿元

    2023 年度审计业务收入（经审计）：35.16 亿元

    2023 年度证券业务收入（经审计）：17.65 亿元

    2023 年度上市公司审计客户家数：671 家

    2、投资者保护能力

    截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿
限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

    近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
 起诉（仲     被诉（被仲    诉讼（仲裁）     诉讼（仲
                                                             诉讼（仲裁）结果
   裁）人       裁）人          事件         裁）金额
                                            尚余 1,000   连带责任，立信投保的职业
             金亚科技、周
  投资者                    2014 年报       多万，在诉   保险足以覆盖赔偿金额，目
             旭辉、立信
                                            讼过程中     前生效判决均已履行
                                                         一审判决立信对保千里在
                                                         2016 年 12 月 30 日至 2017
             保千里、东北   2015 年重组、                年 12 月 14 日期间因证券虚
  投资者     证券、银信评   2015 年报、     80 万元      假陈述行为对投资者所负债
             估、立信等     2016 年报                    务的 15%承担补充赔偿责
                                                         任，立信投保的职业保险
                                                         12.5 亿元足以覆盖赔偿金额

    3、诚信记录

    立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、
自律监管措施1次和纪律处分无，涉及从业人员75名。

    （二）聘任会计师事务所履行的程序

    （1）公司审计委员会经过审核相关材料，结合在2022年报审计工作中与立信会
计师事务所（特殊普通合伙）项目组的沟通情况，同意将关于续聘立信会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案提交董事会审议。公司审计委
员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）专业能力、投资者保护能力、独立性和
诚信状况等进行了充分了解和审查，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备
为公司提供审计服务的经验、专业胜任能力。

    （2）公司独立董事对续聘会计师事务所发表了事前认可意见及同意的独立意
见。

    （3）2023年4月7日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于续聘
2023年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2023年度审计机构，并同意将此议案提交股东大会审议。

    （4）2023年4月28日，公司2023年度股东大会审议通过了《关于续聘2023年度
审计机构的议案》，续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计
机构。

       二、会计师事务所履职情况评估
    1、人力及其他资源配备

    在公司2023年度审计工作中，立信配备了专业的年度审计项目组，审计团队专
业配置合理，人数、执业水平等满足项目要求，核心成员具备多年上市公司审计经
验，并拥有中国注册会计师等专业资质，按照职业道德守则的规定保持了独立性。

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自
然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业
主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的
自律监管措施、纪律处分的情况。

    2、年审期间出具报告总体情况，包括审计意见类型

    立信按照中国注册会计师审计准则和其他相关执业规范的要求，对公司2023年
度财务报表及2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了标
准无保留意见审计报告，同时对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况、2023
年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况执行了相关工作，并出具了专项报
告。

    3、年审期间与管理层和治理层的沟通情况

    在审计工作过程中，立信制订并实施了合理的审计工作方案和工作计划，执行
了有效的质量管理措施，并就会计师事务所和审计项目组团队人员的独立性、审计
范围、人员和时间安排、审计重点关注事项及应对方案、重要审计发现等事项与公
司管理层和治理层进行了沟通。

       四、总体评价

    经评估，公司认为，立信会计师事务所（特殊普通合伙）在审计过程中勤勉尽
责，遵循独立、客观、公正的原则执行审计工作,表现了良好的职业操守和专业胜任
能力，按时高质量完成了公司2023年年报审计相关工作，出具了恰当的审计报告。




                                            交控科技股份有限公司董事会
                                                       2024 年 4 月 19 日