国泰君安证券股份有限公司
              关于苏州瀚川智能科技股份有限公司
                  核心技术人员调整的核查意见


    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为苏

州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“瀚川智能”或“公司”）2022 年向特

定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券

交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《科创板上市公司持续监管办

法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运

作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对瀚川智能核心技术人员调整事项

进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下：

    一、核心技术人员变动具体情况

    公司核心技术人员卢琳先生现主要担任子公司苏州飞腾电气技术有限公司
总经理，负责其日常经营管理，不再参与公司具体的研发项目，公司不再认定其
为核心技术人员。公司已与核心技术人员谢新峰先生解除劳动关系，其不再担任
公司任何职务，公司不再认定其为核心技术人员。
    （一）原核心技术人员的具体情况
    谢新峰先生,男，1973 年 5 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于西
安交通大学工程管理专业,硕士研究生学历。1996 年 6 月至 2005 年 1 月,历任美
国协调电子厂公司工艺工程师、工艺工程部主管；2005 年 1 月至 2007 年 3 月,
任香港环宇专利有限公司资深工艺工程师；2007 年 3 月至 2009 年 11 月,历任美
国伟创力研发中心(深圳)有限公司资深 SQE 工程师、SQE 部门主管；2009 年 11
月至 2016 年 5 月,历任美国泰科电子(深圳)有限公司工艺工程经理、运营经理、
制造工程部经理；2016 年 5 月至今,任瀚川智能质量总监；2017 年 12 月至 2018
年 12 月,任东莞瀚和智能装备有限公司总经理；2018 年 12 月至 2020 年 8 月,任
东莞瀚川自动化科技有限公司总经理、瀚川智能汽车电子 BU 执行器分部总监；
2020 年 8 月至 2024 年 9 月,历任瀚川智能汽车电子 BU 执行器分部总监、汽车 BU
华南分部总监。

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    卢琳先生，男，1984 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居住权，毕业于
西安理工大学检测与自动化装置专业，硕士研究生学历、高级工程师职称。2011
年 4 月至 2013 年 6 月，在华为技术有限公司担任嵌入式软件工程师；2013 年 6
月至 2016 年 8 月，在西电通用电气自动化有限公司担任嵌入式软件经理；2016
年 8 月至 2020 年 3 月，在青岛中电绿网新能源有限公司担任研发经理；2020 年
3 月至 2021 年 7 月，在西安西拓电气股份有限公司担任高级产品经理；2021 年
7 月至 2023 年 4 月，在西安领充创享新能源有限公司任产品线总监；2023 年 4
月 2024 年 1 月，在瀚川智能研发中心任产品总监；2024 年 1 月至今，任子公司
苏州飞腾电气技术有限公司总经理。
       （二）参与的研发项目和专利技术情况
    谢新峰先生和卢琳先生在公司担任核心技术人员职务期间参与了公司的研
发工作，期间参与申请的专利均非单一发明人专利且均为职务发明创造。前述专
利所有权均属于公司，不存在涉及专利的纠纷或潜在纠纷，其职务调整不影响公
司专利权的完整性。
       （二）保密协议情况
    根据公司与谢新峰先生及卢琳先生签署的劳动合同和保密及竞业协议相关
条款，谢新峰先生和卢琳先生同意就公司向其披露的关于公司的任何保密信息尽
到最严格的保密，并同意在征得公司事先书面同意前，不直接或间接以任何方式
向公司内外的任何人披露任何保密信息，或为了与公司相竞争或出于履行其对公
司的职责以外的任何目的使用任何保密信息。
    截至本公告披露日，公司未发现谢新峰先生和卢琳先生存在违反保密协议及
竞业禁止条款等情形。


       二、核心技术人员变动对公司的影响

    公司通过长期技术积累和发展，已建立了完备的研发体系。公司始终注重人
才的引进与培养，多年来逐步建立了与行业特征及公司发展需求相适应的人才引
进和培养机制，具备良好的人才梯队基础，不存在对特定核心技术人员的单一依
赖。
    公司研发团队结构完整，具备持续创新的人才基础。截至 2024 年 6 月 30 日，
公司研发人员数量为 263 人；截至本公告披露日核心技术人员为 5 人。具体人员


                                      2
如下：

     项目                          核心技术人员姓名

  本次变动前     蔡昌蔚、谢新峰、卢琳、杭春华、兰峰、龚春烽、杨万里
  本次变动后             蔡昌蔚、杭春华、兰峰、龚春烽、杨万里


    四、公司采取的措施

    目前公司主营业务的技术研发和日常经营均正常进行，公司研发团队结构完
整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的
持续研发。公司高度重视研发工作，并将持续加大研发投入，加强研发体系和团
队建设，扩大研发人员的引进和培养力度，不断提升公司技术创新能力。

    五、保荐人核查意见

    经核查，保荐人认为：

    公司核心技术人员总体稳定，现有核心技术人员能够支持公司未来核心技术
及创新产品的持续研发工作，本次核心技术人员的变动不会对公司的日常经营、
核心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响。

    （以下无正文）




                                    3
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限

公司核心技术人员调整的核查意见》之签章页）




保荐代表人：




                   杨可意                    袁业辰




                                                国泰君安证券股份有限公司


                                                        2024 年 9 月 30 日




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