证券代码：688022         证券简称：瀚川智能          公告编号：2024-056

               苏州瀚川智能科技股份有限公司
            第三届监事会第九次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、监事会会议召开情况
    苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会
议（以下简称“本次会议”）于 2024 年 11 月 5 日下午 3 时以现场表决和通讯方
式召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 10 月 30 日以邮件方式送达公司
全体监事。本次会议由监事会主席宋晓主持，会议应到 3 人，实到 3 人。本次会
议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《苏州瀚川
智能科技股份有限公司章程》的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决形成以下决议：

    （一）审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》

    经与会监事审议，一致认为：公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本
激励计划”）内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下
简称“《管理办法》”）等相关法律法规、规章和规范性文件的规定。本激励计划
的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    因此，同意实施 2024 年限制性股票激励计划。
    表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    此议案尚需提交股东大会审议。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏
州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（公
告编号：2024-055）。

    （二）审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办
                                    1
法>的议案》

    经与会监事审议，一致认为：公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法》符合相关法律法规的规定以及公司的实际情况，能保证 2024 年限制
性股票激励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值
分配体系。因此，同意本议案。
    表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    此议案尚需提交股东大会审议。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏
州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    （三）审议通过了《关于核实<公司 2024 年限制性股票激励计划授予激励
对象名单>的议案》

    监事会对公司《2024 年限制性股票激励计划授予激励对象名单》进行核查
后认为：
    （1）本激励计划拟授予的激励对象具备《公司法》等法律法规、和规范性
文件及《公司章程》规定的任职资格。
    （2）拟授予的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对
象的情形：
    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
    ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    ⑥中国证监会认定的其他情形。
    （3）拟授予的激励对象符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符
合本激励计划规定的激励对象条件。本激励计划的激励对象不包括独立董事、监
事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配
偶、父母、子女。


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    综上所述，拟授予的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为本激励
计划的激励对象合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计
划前 5 日披露激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
    表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏
州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予激励对象名单》。

    （四）审议通过了《关于公司<第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的
议案

    监事会认为：《公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要符合有关法律
法规、规章及规范性文件和公司章程的规定。本次持股计划合法、合规，不存在
损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在强制员工参与的情形。公司实施本次
员工持股计划有利于建立和完善员工与全体股东的利益共享机制，有利于进一步
优化公司治理结构，提升员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和
创造性，实现公司的可持续发展。
    表决结果：2 票同意；0 票反对；0 票弃权；1 票回避
    监事汪光跃回避表决。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏
州瀚川智能科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要。
    此议案尚需提交股东大会审议。

    （五）审议通过了《关于公司<第二期员工持股计划管理办法>的议案》

    监事会认为：本办法符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保
证本次持股计划的顺利实施，确保持股计划规范运行，有利于公司的持续发展，
不会损害公司及全体股东的利益。
    表决结果：2 票同意；0 票反对；0 票弃权；1 票回避
    监事汪光跃回避表决。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏

                                   3
州瀚川智能科技股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》。
    此议案尚需提交股东大会审议。

    （六）审议通过了《关于出售控股子公司股权暨被动形成对外担保的议案》

    监事会认为：公司本次出售控股子公司股权有利于公司聚焦主业发展、优化
产业布局、控制经营风险，符合公司和股东的利益，因出售合并报表范围内子公
司股权被动形成对外担保，后续处理方案已经做出约定，不存在损害公司及股东
利益的情形。
    表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于出售控股子公司股权暨被动形成对外担保的公告》（公告编号：2024-062）。


    特此公告。


                                       苏州瀚川智能科技股份有限公司监事会
                                                        2024 年 11 月 7 日




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