海光信息技术股份有限公司

              2023 年度董事会审计委员会履职情况报告

     海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《上
市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性
文件及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《董
事会审计委员会工作细则》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的
原则，认真履行了审计监督职责。

     现将 2023 年度审计委员会履职情况报告如下：

     一、审计委员会基本情况

     公司第一届董事会审计委员会由黄简女士、胡劲为先生、冉皓先生三名委员
组成，三名委员均未在公司担任高级管理人员，其中独立董事占审计委员会成员
总数的 2/3，主任委员由会计专业人士黄简女士担任，审计委员会委员任职均符
合中国证监会、上海证券交易所的相关规定及《公司章程》、公司《董事会审计
委员会工作细则》的规定。

     报告期内由于董事会任期届满，公司开展了换届选举工作。公司第二届董事
会审计委员会由黄简女士、胡劲为先生、袁丁先生三名委员组成，三名委员均未
在公司担任高级管理人员，其中独立董事占审计委员会成员总数的 2/3，主任委
员由会计专业人士黄简女士担任，审计委员会委员任职均符合中国证监会、上海
证券交易所的相关规定及《公司章程》、公司《董事会审计委员会工作细则》的
规定。

     二、审计委员会会议召开情况

     2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，具体情况如下：


序号       会议届次      召开日期                  审议事项

 1       第一届董事会    2023/2/21   1. 《关于公司日常关联交易预计的议案》。
         审计委员会第
       十二次会议

                                   1. 《关于公司 2022 年度内部审计工作总结
                                   的议案》；
                                   2. 《关于公司 2023 年度内部审计工作计划
                                   的议案》；
                                   3. 《关于公司 2022 年度报告全文及其摘要
                                   的议案》；
                                   4. 《关于公司 2022 年度募集资金存放与实
                                   际使用情况的专项报告的议案》；
                                   5. 《关于公司日常关联交易预计的议案》；
       第一届董事会                6. 《关于公司 2022 年度财务决算报告的议
 2     审计委员会第    2023/4/5    案》；
       十三次会议                  7. 《关于公司 2023 年度续聘会计师事务所
                                   的议案》；
                                   8. 《关于批准报出公司 2022 年度审计报告
                                   的议案》；
                                   9. 《关于公司 2022 年度内部控制评价报告
                                   的议案》;
                                   10. 《关于公司 2022 年度董事会审计委员会
                                   履职报告的议案》；
                                   11. 《关于会计政策变更的议案》；
                                   12. 《关于公司向子公司提供借款的议案》。
                                   1. 《关于公司 2023 年第一季度报告的议
       第一届董事会
                                   案》；
 3     审计委员会第   2023/4/23
                                   2. 《关于公司 2023 年度第一季度关联方名
       十四次会议
                                   单的议案》。
                                   1. 《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要
       第一届董事会
                                   的议案》；
 4     审计委员会第   2023/8/14
                                   2. 《关于公司 2023 年度第二季度关联方名
       十五次会议
                                   单的议案》。
                                   1. 《关于公司 2023 年第三季度报告的议
       第二届董事会
                                   案》；
 5     审计委员会第   2023/10/13
                                   2. 《关于公司 2023 年第三季度关联方名单
       一次会议
                                   的议案》。


     三、2023 年度审计委员会主要履职情况

     （一）监督及评估外部审计机构工作

     报告期内，公司董事会审计委员会对外部审计机构立信会计师事务所（特殊
普通合伙）的工作情况进行了评估，审计委员会认为，立信会计师事务所（特殊
普通合伙）具备从事证券业务的相关资格，在审计过程中能够严谨、客观、公允、
独立的履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，出具的报告能够客观、真
实、准确的反应公司的实际情况。

    （二）指导内部审计工作

    报告期内，公司董事会审计委员会认真听取了公司内审部门的工作汇报，并
对内部审计工作提出了指导性的意见，提高了公司内部审计的工作成效。董事会
审计委员未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。

    （三）审阅公司财务报告并发表意见

    报告期内，公司董事会审计委员会对公司财务报告进行了审查，就财务报告
的编制工作和重点事项与公司有关部门进行了沟通，从专业角度对公司财务报告
的真实性、准确性和完整性进行了监督。审计委员会认为，公司各期财务报告符
合《企业会计准则》要求，真实、准确、完整的反映了公司情况。

    （四）评估内部控制的有效性

    报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专门委员会的作用，督促公司相
关部门落实内部控制制度的有关要求，积极推动公司内部控制制度建设。审计委
员会认为，公司的内部控制实际运作情况符合相关法律法规的要求，不存在重大
缺陷。

    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，公司董事会审计委员会充分听取各方意见，积极协调公司内部相
关部门、外部审计机构及公司管理层的沟通，提高审计效率，保障审计工作顺利
进行。

    四、总体评价和工作展望

    2023 年，公司董事会审计委员会切实履行了《公司章程》《董事会审计委
员会工作细则》等有关规定赋予的审计委员会职责，勤勉尽责、恪尽职守，认真
审议相关议案，充分发挥了指导、协调、监督作用。

    2024 年，公司董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立、公正的原
则，勤勉尽责，按照相关法律法规的规定和要求，认真监督协调公司内外部审计
工作，更好地发挥审计委员会的作用，维护公司与全体股东的合法权益。

    特此报告。




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                                                     董事会审计委员会
                                                      2024 年 4 月 10 日