证券代码：688059             证券简称：华锐精密         公告编号：2024-083
转债代码：118009             转债简称：华锐转债


                   株洲华锐精密工具股份有限公司
关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属
    期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



       重要内容提示：

     限制性股票拟归属数量：408,550 股

     归属股票来源：株洲华锐精密工具股份有限公司（以下简称“公司”）
向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股股票

       一、公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）批准及
实施情况

       （一）本激励计划方案及履行的程序

    1、本激励计划主要内容

    （1）股权激励方式：第二类限制性股票

    （2）授予数量（调整后）：限制性股票授予数量为 123.20 万股，其中，首
次授予限制性股票数量为 98.70 万股，预留授予的限制性股票数量为 24.50 万股。

    （3）授予价格（调整后）：39.34 元/股，即满足授予条件和归属条件后，
激励对象可以每股 39.34 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股
票。

    （4）激励人数：首次授予人数 49 人，预留授予人数 58 人。

    （5）具体的归属安排如下：
       本激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：

        归属期                           归属安排                        归属比例
                      自首次授予部分限制性股票授予日起12个月后的首
     第一个归属期     个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起24         30%
                      个月内的最后一个交易日当日止
                      自首次授予部分限制性股票授予日起24个月后的首
     第二个归属期     个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起36         30%
                      个月内的最后一个交易日当日止
                      自首次授予部分限制性股票授予日起36个月后的首
     第三个归属期     个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起48         40%
                      个月内的最后一个交易日当日止

       本激励计划预留授予的限制性股票的归属安排如下表所示：

        归属期                           归属安排                        归属比例
                      自预留授予部分限制性股票授予日起12个月后的首
     第一个归属期     个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起24         50%
                      个月内的最后一个交易日当日止
                      自预留授予部分限制性股票授予日起24个月后的首
     第二个归属期     个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起36         50%
                      个月内的最后一个交易日当日止

       （6）任职期限和业绩考核要求：

       ①激励对象归属权益的任职期限要求：激励对象归属获授的各批次限制性股
   票前，须满足 12 个月以上的任职期限。

       ②公司层面的业绩考核要求：

       本激励计划在 2022 年至 2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
   考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授
   予的限制性股票的公司层面的业绩考核目标及归属系数如下表所示：

                                       目标值                         触发值
         归属期
                               公司层面归属系数100%             公司层面归属系数80%

             第一个归属期   2022年营业收入不低于6.07亿元   2022年营业收入不低于5.83亿元
首次授予的
             第二个归属期   2023年营业收入不低于7.77亿元   2023年营业收入不低于7.28亿元
限制性股票
             第三个归属期   2024年营业收入不低于9.71亿元   2024年营业收入不低于9.22亿元
预留授予的   第一个归属期   2023年营业收入不低于7.77亿元   2023年营业收入不低于7.28亿元
限制性股票   第二个归属期   2024年营业收入不低于9.71亿元   2024年营业收入不低于9.22亿元

       注：上表所述的“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
    归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属事宜。若任一归属
期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核触发值的，所有激励对象对应考核当年
计划归属的限制性股票全部不得归属，并作废失效。

    ③激励对象个人层面的绩效考核要求：

    激励对象个人层面的绩效考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，激励对
象个人考核评价结果分为“A”“B”“C”“D”四个等级，对应的个人层面归
属系数如下：
  个人绩效评级         A             B            C             D

 个人层面归属系数    100%            80%          60%          0%


    在公司业绩目标触发值达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票
数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属系数×个人层面归属系数。

    激励对象当期计划归属的限制性股票因个人层面的考核原因不能归属或不
能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

    本激励计划具体考核内容依据公司考核相关制度执行。

    2、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

    （1）2022 年 9 月 13 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过
了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公
司独立董事就本激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。

    同日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于<公司 2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<公司 2022 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关
事项进行核实并出具了相关核查意见。

    （2）2022 年 9 月 14 日，公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号 2022-062），公司
独立董事饶育蕾女士受其他独立董事委托作为征集人，就公司 2022 年第一次临
时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

    （3）2022 年 9 月 14 日至 2022 年 9 月 23 日，公司对本激励计划拟首次授
予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未
收到与本激励计划拟首次授予激励对象有关的任何异议。2022 年 9 月 24 日，公
司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2022 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编
号：2022-067）。

    （4）2022 年 9 月 29 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2022 年 9 月 30 日，公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《关于
公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报
告》（公告编号：2022-069）。

    （5）2022 年 11 月 3 日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，公司监事会对本激励计划首
次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

    （6）2023 年 9 月 25 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届
监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授
予价格和授予数量的议案》和《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授
予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事就相关议案发表了明确同意的独
立意见，公司监事会对本激励计划预留授予激励对象名单进行核实并发表了核查
意见。

    （7）2023 年 11 月 7 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议、第二届
监事会第二十三次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股
       票的议案》和《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符
       合归属条件的议案》，公司独立董事就相关议案发表了明确同意的独立意见，公
       司监事会对本激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了
       核查意见。

               （8）2023 年 11 月 27 日，公司完成了本激励计划首次授予部分第一个归属
       期 的 股 份 登 记 工 作 。 2023 年 11 月 29 日 ， 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
       （ww.sse.com.cn）披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
       个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-064）。

               （9）2024 年 11 月 7 日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事
       会第五次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的
       议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》和《关于 2022 年
       限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期
       符合归属条件的议案》，公司监事会对本激励计划首次授予部分第二个归属期及
       预留授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

               （二）限制性股票历次授予情况

               因实施 2022 年年度权益分派，限制性股票授予数量由 88.00 万股调整为
       123.20 万股，其中首次授予的限制性股票数量由 70.50 万股调整为 98.70 万股，
       预留授予的限制性股票数量由 17.50 万股调整为 24.50 万股。具体详见公司于 2023
       年 9 月 26 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整 2022
       年限制性股票激励计划授予价格和授予数量的公告》（公告编号：2023-050）。
                                    授予价格          授予数量                授予后限制性
               授予日期                                           授予人数
                                  （调整后）        （调整后）                股票剩余数量
           2022 年 11 月 3 日     39.34 元/股       98.70 万股         49      24.50 万股

           2023 年 9 月 25 日     39.34 元/股       24.50 万股         58         0股


               （三）激励对象各期限制性股票归属情况

               截至本公告出具日，本激励计划的归属情况如下：
                          价格（调                      归属后限制性                        因分红送转导
                                      归属数量   归属                   取消归属数量及
                                                        股票剩余数量                        致归属价格及
归属批次      归属日期    整后，元/     （调整   人数                         原因
                                                        （调整后，万                        数量的调整情
                            股）      后，万股） （人）
                                                            股）                                  况
                                                                  首次授予第一个
                                                                                    公司 2022 年年
                                                                  归属期公司层面
                                                                                    度权益分派实
                                                                  归属条件达到触
首次授予                                                                            施完毕，授予
          2023 年 11                                              发值，未满足目标
第一个归                40.14     23.688      49        69.09                       价 格 由 为
          月 27 日                                                值，公司层面归属
属期                                                                                57.40 元/股调
                                                                  比例为 80%，作废
                                                                                    整为 40.14 元/
                                                                  限制性股票数量
                                                                                    股
                                                                  合计为 5.922 万股
            注：上述“归属日期”指公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股
        份变更登记手续当日。

             二、限制性股票归属条件说明

             （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

             2024 年 11 月 7 日，公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于 2022
        年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属
        期符合归属条件的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
        理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规
        则》”）和本激励计划的相关规定及公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，
        董事会认为：本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属
        期规定的归属条件已经成就，确定本次可归属的限制性股票数量为 408,550 股，
        其中首次授予可归属的限制性股票数量为 289,800 股，预留授予可归属的限制性
        股票数量为 118,750 股。同意公司按本激励计划的相关规定为符合归属条件的 103
        名激励对象办理首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的归
        属登记相关事宜。

             （二）关于本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个
        归属期符合归属条件的说明

             1、根据归属时间安排，本激励计划首次授予部分已进入第二个归属期、预
        留授予部分已进入第一个归属期

             根据本激励计划的相关规定，首次授予部分限制性股票的第二个归属期为
        “自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予部
        分限制性股票授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划首次
        授予日为 2022 年 11 月 3 日，因此本激励计划首次授予部分第二个归属期为 2024
年 11 月 4 日至 2025 年 10 月 31 日。

    根据本激励计划的相关规定，预留授予部分限制性股票的第一个归属期为
“自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予部
分限制性股票授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划预留
授予日为 2023 年 9 月 25 日，因此本激励计划预留授予部分第一个归属期为 2024
年 9 月 25 日至 2025 年 9 月 24 日。

    2、符合归属条件的说明

    激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：

                       归属条件                                  达成情况

（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
                                                          公司未发生前述情形，符合
定意见或无法表示意见的审计报告；
                                                          归属条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、
公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派    激励对象未发生前述情形，
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                     符合归属条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
的情形；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）归属期任职期限要求
                                                       本次可归属的激励对象符
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以
                                                       合归属任职期限要求。
上的任职期限。
（四）公司层面业绩考核要求                               根据天职国际会计师事务
首次授予的限制性股票第二个归属期及预留授予的限制性股     所（特殊普通合伙）对公司
票第一个归属期考核年度为 2023 年                         2023 年年度报告出具的审
           目标值                       触发值           计报告（天职业字
  公司层面归属系数 100%           公司层面归属系数 80%         [2024]23351 号）：2023 年
 2023 年营业收入不低于 7.77    2023 年营业收入不低于 7.28      度公司实现营业收入
 亿元                          亿元                            794,270,615.82 元，满足首
注：上表所述的“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。         次授予部分第二个归属期
                                                               及预留授予部分第一个归
                                                               属期公司层面归属条件目
                                                               标值，公司层面归属比例为
                                                               100%。

（五）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的绩效考核根据公司内部绩效考核相关制
                                                               2 名激励对象离职、1 名激
度实施，激励对象个人考核评价结果分为“A”“B”“C”“D”四个
                                                               励对象身故已不符合激励
等级，对应的个人层面归属系数如下：
                                                               资格，其余 103 名激励对象
 个人绩效评级      A          B           C          D         2023 年个人绩效考核评估
 个人层面归属                                                  结果为“A”，本期个人层面
                 100%         80%       60%         0%
     系数                                                      归属比例为 100%。
    在公司业绩目标触发值达成的前提下，激励对象当年实
际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司
层面归属系数×个人层面归属系数。

    综上所述，本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归
属期合计 103 名激励对象可归属的限制性股票数量为 408,550 股。

    （三）对部分未到达归属条件的限制性股票的处理方法

    公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废处理，具体详见公司同日披
露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整 2022 年限制性股票
激励计划授予价格及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：
2024-082）。

    （四）监事会意见

    2024 年 11 月 7 日，公司召开第三届监事会第五次会议审议通过了《关于 2022
年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属
期符合归属条件的议案》。监事会认为：本激励计划首次授予部分第二个归属期
及预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 103 名
激励对象归属 408,550 股限制性股票。本事项符合《管理办法》《上市规则》及
本激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

    三、本次归属的具体情况
    （一）首次授予日：2022 年 11 月 3 日；预留授予日：2023 年 9 月 25 日

    （二）归属数量：408,550 股（首次授予部分第二个归属期可归属 289,800
股，预留授予部分第一个归属期可归属 118,750 股）

    （三）归属人数：103 人（首次授予部分第二个归属期归属 48 人，预留授
予部分第一个归属期归属 56 人，首次授予及预留授予中有相同激励对象 1 人）

    （四）授予价格（调整后）：39.34 元/股（公司 2023 年权益分派方案已实
施完毕，因此授予价格由 40.14 元/股调整为 39.34 元/股）。

    （五）股票来源：向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。

    （六）激励对象名单及归属情况

    1、首次授予部分第二个归属期情况：
                                                                         本次归属
                                                 已获首次   本次归属
                                                                         数量占首
                                                 授予限制   首次授予
  姓名     国籍               职务                                       次授予限
                                                 性股票数   限制性股
                                                                         制性股票
                                                 量（股）   票数量(股)
                                                                         的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
 高江雄    中国   董事、副总经理、核心技术人员     49,000       14,700       30%
 李志祥    中国   董事、副总经理                   42,000       12,600       30%
 段艳兰    中国   董事会秘书、财务总监             42,000       12,600       30%
 丁国峰    中国   副总经理                         42,000       12,600       30%
 刘安虎    中国   核心技术人员                     21,000        6,300       30%
 陈胜男    中国   核心技术人员                     21,000        6,300       30%
  杨雄     中国   核心技术人员                     14,000        4,200       30%
  王栋     中国   核心技术人员                     14,000        4,200       30%
                     小计                         245,000       73,500       30%
二、董事会认为应当激励的其他对象
   董事会认为需要激励的其他人员（共 40 人）       721,000     216,300        30%
               首次授予部分合计                   966,000     289,800        30%

    2、预留授予部分第一个归属期情况：
                                                                         本次归属
                                                 已获预留   本次归属
                                                                         数量占预
                                                 授予限制   预留授予
  姓名     国籍               职务                                       留授予限
                                                 性股票数   限制性股
                                                                         制性股票
                                                 量（股）   票数量(股)
                                                                         的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
   /          /                      /           /          /         /
二、董事会认为应当激励的其他对象
   董事会认为需要激励的其他人员（共 56 人）    237,500    118,750     50%
                  预留授予部分合计             237,500    118,750     50%

       四、监事会对激励对象名单的核实情况

       监事会对本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归
属期归属名单审核后认为：本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部
分第一个归属期拟归属的 103 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规
则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激
励对象范围，其作为本激励计划首次授予及预留授予激励对象的主体资格合法、
有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。

       五、归属日及买卖公司股票情况

       公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相
关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

       经公司自查，参与本激励计划的董事及高级管理人员在归属日前 6 个月不存
在买卖公司股票的行为。

       六、限制性股票费用的核算及说明

       （一）公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则
第 22 号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授
予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个
资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信
息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，
将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

       （二）公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对
本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报
告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
    七、法律意见书的结论性意见

    湖南启元律师事务所出具法律意见认为：截至本法律意见书出具日，公司本
次调整、归属及作废已取得现阶段必要的批准与授权；公司调整本次激励计划授
予价格事项符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《激励计划（草案）》
的相关规定；本次激励计划首次授予部分的限制性股票已进入第二个归属期、预
留授予部分的限制性股票已进入第一个归属期，本次归属的归属条件已成就，相
关归属安排符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》
的相关规定；本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项符合《管理办法》
等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。随着本次激励
计划的进行，公司将继续按照相关法规履行信息披露义务。




    特此公告。




                                          株洲华锐精密工具股份有限公司

                                                       2024 年 11 月 8 日