证券代码：688076         证券简称：诺泰生物         公告编号：2024-049

转债代码：118046         转债简称：诺泰转债



         江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
       关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划
                    部分限制性股票的公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“诺泰生物”或“公司”）
于 2024 年 6 月 26 日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十七次会
议，审议通过了《关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的
议案》，现将有关事项说明如下：

    一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

    1、2023 年 5 月 22 日，公司召开第三届董事会第十一次会议，会议审议通
过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立
董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

    同日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于<公司 2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2023 年限制性股票
激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。

    2、2023 年 5 月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-035），根据公
司其他独立董事的委托，独立董事徐强国先生作为征集人就 2022 年年度股东大
会审议的公司 2023 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

    3、2023 年 5 月 23 日至 2023 年 6 月 1 日，公司对《2023 年限制性股票激励
计划（草案）》拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，
公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2023 年 6 月 2 日，
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏诺泰澳赛诺生物制
药股份有限公司监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的审
核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-043）。

    4、2023 年 6 月 12 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议并通过了《关
于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 关于<公司 2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 关于提请股东大会授权董事
会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得
股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向
激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

    5、2023 年 6 月 13 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
《关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自
查报告》（公告编号：2023-047）。

    6、2023 年 6 月 26 日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事
会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独
立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进
行核实并发表了核查意见。

    7、2024 年 6 月 26 日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会
议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于
作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于 2023 年限
制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，并提交董事会审议。

    8、2024 年 6 月 26 日，公司召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事
项的议案》《关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
《关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监
事会发表了明确的同意意见。

    二、本次作废处理限制性股票的原因和数量

    根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《2023 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》：

    由于 1 名激励对象因个人原因已离职，上述激励对象已不具备激励对象资格，
作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票 6.21 万股；

    本次合计作废处理的限制性股票数量为 6.21 万股。

    三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响

    公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续
实施。

    四、监事会意见

    公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司 2023 年限制
性股票激励计划的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意本议案。

    五、法律意见书的结论性意见

    截至本法律意见书出具之日，诺泰生物本次作废已取得现阶段必要的批准和
授权；本次作废相关事项符合《管理办法》等有关法律法规及《激励计划（草案）》
的有关规定。诺泰生物将继续按照相关法律法规履行信息披露义务。



    特此公告。



                               江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会

                                                         2024 年 6 月 27 日