证券代码：688076          证券简称：诺泰生物         公告编号：2024-070
转债代码：118046          转债简称：诺泰转债




         江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
      关于签订募集资金专户存储三方监管协议之
                         补充协议的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限
公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506
号）同意注册，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“诺泰生物”
或“公司”）于 2023 年 12 月 15 日向不特定对象发行了 4,340,000 张可转换公
司债券，每张面值人民币 100 元，按面值发行，募集资金总额为 434,000,000
元，扣除发行费用后募集资金净额为 426,248,396.23 元。中天运会计师事务所
（特殊普通合伙）出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对
象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》（中天运[2023]验字第
90045 号），验证募集资金已全部到位。

    二、募集资金专项账户情况

    为规范公司募集资金管理和使用，提高募集资金使用效率，保证募投项目
顺利实施，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》《募集
资金管理制度》的相关规定,公司及子公司已与保荐机构南京证券股份有限公司、
存放募集资金的商业银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集
资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放和使用情况进行监管。详见公
司于 2024 年 1 月 16 日在上海证券交易所网站（wwww.sse.com.cn）披露的《关
于签订募集资金专户存储三方和四方监管协议的公告》（公告编号：2024-002）。

    2024 年 7 月 12 日，公司召开了 2024 年第一次临时股东大会及“诺泰转债”
2024 年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》,
同意公司终止“原料药制造与绿色生产提升项目”的建设，并将募集资金
21,049.71 万元用于建设“601、602 多肽原料药车间建设项目”。

    近日，公司就“601、602 多肽原料药车间建设项目”与保荐机构南京证券
股份有限公司、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管
协议之补充协议》，相关募集资金专户的设立及存储情况如下：

                                                                   单位：人民币元
                                                                       募集资金金额
银行账户
              项目名称             开户银行             银行账号       （截至 2024 年
  名称
                                                                         7 月 26 日）
           601、602 多肽原    杭州联合农村商业银行
诺泰生物                                             201000351078007 160,497,100.00
           料药车间建设项目   股份有限公司科技支行
           601、602 多肽原    招商银行股份有限公司
诺泰生物                                             518900010810066   50,000,000.00
           料药车间建设项目     连云港城东支行
    注：以上募集资金金额不含账户开立至今的利息和手续费。

     三、《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》的基本内容

    甲方：江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

    乙方：杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行、招商银行股份有限
公司连云港分行

    丙方：南京证券股份有限公司

    鉴于：

    甲乙双方已于 2023 年 12 月 21 日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》
（以下简称“原协议”）。

    由于甲方拟将原募投项目“原料药制造与绿色生产提升项目”变更为“601、
602 多肽原料药车间建设项目”，2024 年 7 月 12 日，江苏诺泰澳赛诺生物制药
股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会已通过《关于部分募投项目变更的议
案》。甲方本次变更部分募投项目，并将募集资金用于新项目，已经董事会、监
事会、股东大会和债券持有人会议审议通过。本次事项符合《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等法律法规、规范性文件的要求：

    为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的相关规定，甲、乙、丙三方
经协商，对原协议进行以下补充：

    1、在本协议中，将原协议中“一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户
（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方“原料药制造与绿色生产提升项目”
募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。”修改为“一、甲方已在乙方开设
募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方“601、602 多肽原
料药车间建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。”

    2、原协议中其他内容保持不变。

    3、本协议一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易所、中国
证监会江苏监管局各报备一份，其余留甲方备用。




    特此公告。




                             江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会

                                                       2024 年 7 月 27 日