证券代码：688088 证券简称：虹软科技 公告编号：临 2024-019
虹软科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，
现将虹软科技股份有限公司（以下简称公司、本公司、虹软科技）2023 年度募
集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1180 号《关于同意虹软科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，本公司获准在上海证券
交易所向社会公开发行人民币普通股 46,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，
每股发行价为人民币 28.88 元，共募集资金总额人民币 1,328,480,000.00 元，
由公司联席主承销商华泰联合证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司扣
除 保 荐 承 销 费 人 民 币 53,000,000.00 元 后 ， 将 募 集 资 金 初 始 金 额 人 民 币
1,275,480,000.00 元 汇 入 公 司 募 集 资 金 专 户 ， 募 集 资 金 初 始 金 额 人 民 币
1,275,480,000.00 元扣除其他发行费用 20,929,165.53 元，募集资金净额为人
民币 1,254,550,834.47 元，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2019
年 7 月 17 日出具了信会师报字[2019]第 ZA15224 号《验资报告》验证。后因募
集资金印花税减免 308,405.42 元，故实际相关发行费用较之前减少 308,405.42
元，实际募集资金净额为 1,254,859,239.89 元。
（二）以前年度募集资金已使用金额（截至 2022 年 12 月 31 日）
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金累计使用及结余情况如下：
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金额单位：元
项目 募集资金专户发生情况
实际募集资金净额 1,254,859,239.89
减：募投项目支出 803,467,266.03
减：手续费 17,383.29
加：现金管理收益 85,578,186.04
加：利息收入 6,429,850.87
加：尚未支付的发行费用 250,000.00
募集资金结余金额（截至 2022 年 12 月 31 日） 543,632,627.48
（三）2023 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金累计使用及结余情况如下：
金额单位：元
项目 募集资金专户发生情况
募集资金结余金额（截至 2022 年 12 月 31 日） 543,632,627.48
减：尚未支付的发行费用 250,000.00
募集资金净额（截至 2022 年 12 月 31 日） 543,382,627.48
减：募投项目支出 135,547,210.00
减：手续费 6,070.33
减：部分募投项目节余资金永久补充流动资金（注 1） 90,315,411.28
减：超募资金永久补充流动资金（注 2） 36,000,000.00
加：现金管理收益 2,219,890.41
加：利息收入 7,128,947.86
募集资金结余金额（截至 2023 年 12 月 31 日） 290,862,774.14
注 1：本期公司募投项目节余资金永久补充流动资金情况详见专项报告三、（七）。
注 2：本期公司超募资金永久补充流动资金情况详见专项报告三、（五）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金
管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等作出了具体明确的规定。报告
期内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募
集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理制度》
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等制度的情况。
2019 年 7 月 17 日，公司和联席保荐机构华泰联合证券有限责任公司、中信
建投证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司杭州分行、上海浦东发展银
行静安支行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议明确
了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2023 年 12 月 31 日，上述监管协议履
行正常。
公司于 2021 年开立了募集资金理财产品专用结算账户，根据《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，公司将在理财
产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。上述账户专用于暂时闲置募
集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。内容详
见 2021 年 2 月 5 日披露的《关于开立理财产品专用结算账户的公告》 公告编号：
临 2021-002）。
募集资金理财产品专用结算账户信息如下：
序号 开户机构 开户名称 银行账号
1 杭州银行科技支行 虹软科技股份有限公司 3301040160017138184
2 南京银行杭州滨江科技支行 虹软科技股份有限公司 0716260000000564
3 招商银行杭州分行凤起支行 虹软科技股份有限公司 571913108710888
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户（含理财产品专用结算账户）存储
情况如下：
开户银行名称 银行账号 账户类别 存储方式 金额（人民币元）
中信银行杭州平海 募集资金
8110801011401743981 活期存款 185,821,466.80
支行 专户
上海浦东发展银行 募集资金
98210078801480000330 活期存款 105,041,307.34
静安支行 专户
募集资金
杭州银行科技支行 3301040160017138184 活期存款 0.00
理财专户
南京银行杭州滨江 募集资金
0716260000000564 活期存款 0.00
科技支行 理财专户
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招商银行杭州分行 募集资金
571913108710888 活期存款 0.00
凤起支行 理财专户
合计 - - - 290,862,774.14
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况
报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 135,547,210.00 元，详见附表
1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 8 月 16 日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会
议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，继续使用最高余额
不超过人民币 50,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性
高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包
括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。
在该额度内，资金可以滚动使用，使用期限自上一授权期限到期日（2022 年 8
月 16 日）起 12 个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律
文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。该事项在董事会审批权限范围内，
无需提交股东大会审批。内容详见 2022 年 8 月 17 日披露的 《关于继续使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临 2022-028）。
2023 年 8 月 15 日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会
议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，继续使用最高余额
不超过人民币 30,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性
高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包
括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。
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在该额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日（2023
年 8 月 15 日）起 12 个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关
法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。该事项在董事会审批权限范围
内，无需提交股东大会审批。内容详见 2023 年 8 月 16 日披露的《关于继续使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临 2023-024）。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理金额未超过授权额度。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理余
额为 0.00 元。
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使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：
金额单位：元
是否如
签约方 产品名称 投入金额 期限（合同期限） 实际收益 期末投资金额
期归还
杭州银行“添利宝”结构性存款产品
杭州银行科技支行 50,000,000.00 2022/10/21-2023/1/28 是 383,794.52 -
（TLBB20225012）
上海浦东发展银行 利多多公司稳利 22JG5013 期(11 月
100,000,000.00 2022/11/30-2023/1/30 是 475,000.00 -
静安支行 特供)人民币对公结构性存款
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
100,000,000.00 2022/12/10-2023/3/10 是 683,013.70 -
支行 款 12795 期
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
100,000,000.00 2023/3/15-2023/6/13 是 678,082.19 -
支行 款 14183 期
合计 - 350,000,000.00 - - 2,219,890.41 -
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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2023 年 4 月 25 日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会
议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使
用 3,600.00 万元超募资金永久补充流动资金，公司承诺：本次使用部分超募资
金永久补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的
对象提供财务资助。2023 年 5 月 16 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过此
议案。内容详见 2023 年 4 月 26 日披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动
资金的公告》（公告编号：临 2023-010）、2023 年 5 月 17 日披露的《2022 年
年度股东大会决议公告》（公告编号：临 2023-015）。公司已于 2023 年 5 月 17
日从募集资金专户上海浦东发展银行静安支行划款 3,600.00 万元至一般存款账
户。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2022 年 12 月 13 日，公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次
会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及
部分募投项目变更的议案》，同意公司将首次公开发行募投项目智能手机 AI 视
觉解决方案能力提升项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。2022 年
12 月 29 日，公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过上述议案。内容详见 2022
年 12 月 14 日披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资
金及部分募投项目变更的公告》（公告编号：临 2022-034）、2022 年 12 月 30
日披露的《2022 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：临 2022-038）。
公司于 2023 年 1 月 30 日从募集资金专户上海浦东发展银行静安支行划款
75,203,455.25 元至一般存款账户。
2023 年 8 月 15 日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第八次会
议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，同意公司将首次公开发行募投项目研发中心建设项目结项，并将节余募集
资金永久补充流动资金。内容详见 2023 年 8 月 16 日披露的《关于部分募投项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：临 2023-023）。
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公 司 于 2023 年 8 月 18 日 从 募集 资 金 专 户 中 信银 行 杭 州 平 海 支 行划 款
15,111,956.03 元至一般存款账户。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，本公司存在部分募投项目延期的情况，具体情况见下表：
达到预定可使用状态日期
序号 项目名称
原计划 延期后
1 IoT 领域 AI 视觉解决方案产业化项目 2023 年 12 月 2024 年 12 月
上述事项已经公司 2023 年 12 月 27 日召开的第二届董事会第十二次会议、
第二届监事会第十二次会议审议通过，公司监事会发表了明确的同意意见，保荐
机构发表了核查意见。内容详见 2023 年 12 月 29 日披露的《关于募投项目延期
的公告》（公告编号：临 2023-035）。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情
况，已使用的募集资金均投向所承诺的募投项目，不存在违规使用募集资金的情
形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：虹软科技 2023 年度募集资金存
放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》的相关规定编制，如实反映了虹软科技 2023 年度募集
资金存放与使用情况。
七、保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具
的专项核查报告的结论性意见
（一）经核查，公司联席保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：
虹软科技 2023 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
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运作》及公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使
用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况。
（二）经核查，公司联席保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：
虹软科技 2023 年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》等法
律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行
了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
八、上网公告附件
（一）华泰联合证券有限责任公司关于虹软科技股份有限公司 2023 年度募
集资金存放与实际使用情况专项核查意见；
（二）中信建投证券股份有限公司关于虹软科技股份有限公司 2023 年度募
集资金存放与实际使用情况的专项核查意见；
（三）立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于虹软科技股份有限公司 2023
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的鉴证报告。
特此公告。
虹软科技股份有限公司董事会
2024 年 4 月 19 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：虹软科技股份有限公司 2023 年度
单位：万元
募集资金总额（注 1） 125,485.92 本年度投入募集资金总额 13,554.72
变更用途的募集资金总额 16,587.44
已累计投入募集资金总额 93,901.45
变更用途的募集资金总额比例 13.22%
截至期末累计 截至期末
已变更项 项目可行
截至期末承诺 截至期末累 投入金额与 投入进度 项目达到预
目，含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实现 是否达到 性是否发
承诺投资项目 投入金额(1) 计投入金额 承诺投入金 （%）(4) 定可使用状
变 更 （ 如 诺投资总额 总额 金额 的效益 预计效益 生重大变
（注 2） (2) 额的差额(3) ＝ 态日期
有） 化
＝(2)-(1) (2)/(1)
智能手机 AI 视觉 2022 年 12
解 决 方 案 能 力 提 不适用 33,706.65 不适用 33,706.65 - 27,644.09 -6,062.56 82.01 月 15,209.68 是 否
升项目 （已结项）
IoT 领域 AI 视觉
是 2024 年 12 否
解决方案产业化 38,457.15 55,044.59 55,044.59 11,843.83 40,148.08 -14,896.51 72.94 -7,693.85 否
（注 6） 月（注 3） （注 4）
项目
光学屏下指纹解 不适用
是 不适用（项 不适用
决方案开发及产 22,048.88 7,672.35 7,672.35 - 7,672.35 - 100.00 不适用 （项目
（注 6） 目终止） （注 6）
业化项目 终止）
2023 年 6
研发中心建设项 不适用 不适用
不适用 18,940.60 不适用 18,940.60 1,710.89 18,436.93 -503.67 97.34 月 （ 已 结 否
目 （注 5） （注 5）
项）
合计 - 113,153.28 - 115,364.19 13,554.72 93,901.45 -21,462.74 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
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对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见专项报告三、（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 详见专项报告三、（五）
募集资金结余的金额及形成原因 详见专项报告三、（七）
募集资金其他使用情况 详见专项报告三、（八）
注 1：“募集资金总额”是指扣除保荐承销费及其他发行费用后的金额人民币 125,485.92 万元。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“项目达到预定可使用状态日期”于本期延期，详见专项报告三、（八）。
注 4：公司“IoT 领域 AI 视觉解决方案产业化项目”的技术在持续研发、升级阶段，产品也在逐步与客户验证，项目达到预期效益时间晚于
预期。
注 5：研发中心建设项目为研发类项目，不直接产生经济效益。
注 6：经第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，并经 2022 年第三次临时股东大会审议批准，公司终止募投项目光学
屏下指纹解决方案开发及产业化项目，将该项目剩余募集资金投入募投项目 IoT 领域 AI 视觉解决方案产业化项目；同时，结合公司战略发展需要
及募投项目实际建设情况，公司对 IoT 领域 AI 视觉解决方案产业化项目追加 17,945.69 万元的投资，追加后预计总投资金额为 56,402.84 万元，
其中使用终止募投项目光学屏下指纹解决方案开发及产业化项目剩余募集资金 16,587.44 万元，不足部分由公司自有投入补足。详见分别于 2022
年 12 月 14 日、2022 年 12 月 30 日披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的公告》（公告编号：
临 2022-034）、《2022 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：临 2022-038）。
注 7：上表各项数值计算结果尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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