华泰联合证券有限责任公司

关于虹软科技股份有限公司继续使用部分暂时闲置募集资

                     金进行现金管理的核查意见



    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）

作为虹软科技股份有限公司（以下简称“虹软科技”、“公司”）首次公开发行

股票并在科创板上市的联席保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上

海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就虹软科技

拟继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体核查

意见如下：

    一、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

    （一）投资目的

    为提高公司募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设正常进行的

情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，合理使用部分暂时闲置

募集资金进行现金管理，为公司及股东获取更多的投资回报。

    （二）资金来源

    1、资金来源：公司部分暂时闲置募集资金

    2、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1180 号《关于同意虹软科技股份

有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司向社会公开发行人民币

普通股 46,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 28.88 元，

共募集资金人民币 1,328,480,000.00 元，扣除发行费用 73,929,165.53 元，实际募


                                     1
集资金净额为人民币 1,254,550,834.47 元。以上募集资金到位情况已经立信会计

师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2019]第 ZA15224 号《验资报

告》。后因募集资金印花税减免 308,405.42 元，故实际相关发行费用较之前减少

308,405.42 元，实际募集资金净额为 1,254,859,239.89 元。公司已对募集资金进

行了专户存储，并与联席保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金

专户存储三方监管协议》。

      3、募集资金的使用情况

      根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次募集资金

到位后，按轻重缓急顺序投资于智能手机 AI 视觉解决方案能力提升项目、IoT 领

域 AI 视觉解决方案产业化项目、光学屏下指纹解决方案开发及产业化项目、研

发中心建设项目。2022 年 12 月 29 日，公司 2022 年第三次临时股东大会决议终

止募投项目光学屏下指纹解决方案开发及产业化项目，将该项目剩余募集资金投

入募投项目 IoT 领域 AI 视觉解决方案产业化项目。

                                                                             单位：万元
 序                            项目       调整后项目       募集资金承    调整后募集资
             项目名称
 号                          总投资额         总投资额     诺投资总额     金投资总额
      智能手机 AI 视觉解
 1    决方案能力提升项        33,706.65        33,706.65     33,706.65       33,706.65
      目
      IoT 领域 AI 视觉解决
 2                            38,457.15        56,402.84     38,457.15       55,044.59
      方案产业化项目
      光学屏下指纹解决
 3    方案开发及产业化        22,048.88         7,672.35     22,048.88        7,672.35
      项目
 4    研发中心建设项目        18,940.60        18,940.60     18,940.60       18,940.60
             合计            113,153.28       116,722.44    113,153.28      115,364.19

      由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，

公司的募集资金存在暂时闲置的情形。

      （三）投资产品品种

      公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全


                                          2
性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包

括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、其他保本型理财产品

等）。投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。本次使用

部分暂时闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为。

    （四）投资额度及期限

    公司拟使用最高余额不超过人民币 20,000 万元的部分暂时闲置募集资金进

行现金管理，使用期限自公司上一授权期限到期日（2024 年 8 月 14 日）起 12 个

月内有效。

    在上述额度和期限内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项

账户。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理将严格遵守上海证券交易所关于

上市公司募集资金管理的相关规定。

    （五）实施方式

    在上述额度和期限内，董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文

件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

    （六）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上

市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，及

时履行信息披露义务。

    二、对公司日常经营的影响

    公司本次计划使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目

所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转

需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，

对部分暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，

能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报，不存在变相改变募


                                    3
集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。

    三、现金管理的风险及其控制措施

    （一）投资风险

    尽管公司拟投资安全性高、流动性好、发行主体提供保本承诺、单项产品期

限最长不超过 12 个月的产品，但并不排除该项投资收益受到市场波动的影响，

存在一定的系统性风险。

    （二）风险控制措施

    1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理

和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所

科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理制

度》等有关规定办理相关现金管理业务。

    2、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理审批和

执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。

    3、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、

有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

    4、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况，

如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，

控制理财风险。

    5、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监

督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司内部审计机构负责对产品进

行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向公

司董事会审计委员会定期报告。

    四、程序履行情况

    2024 年 7 月 10 日，公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十五

次会议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同

                                   4
意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，继续使用最高余额

不超过人民币 20,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性

高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包

括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、其他保本型理财产品

等）。在该额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司上一授权期限到期日（2024

年 8 月 14 日）起 12 个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关

法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。该事项在董事会审批权限范围

内，无需提交股东大会审批。

    五、专项意见说明

    经审核，公司监事会认为：公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管

理的事项，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上

市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相

关规定，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向

和损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意公司继续使用最高余额不

超过人民币 20,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：虹软科技本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金

管理已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合相关法律

法规的要求，有利于提高公司募集资金使用效益，不会影响上市公司募集资金投

资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向的情形，符合公司和全体股东

的利益。保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无

异议。

    （以下无正文）




                                    5
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于虹软科技股份有限公司继续

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                        邵熠                      张骁铂




                                             华泰联合证券有限责任公司

                                                           年    月   日




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