陕西斯瑞新材料股份有限公司



                        陕西斯瑞新材料股份有限公司

     监事会关于 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象

                             名单的核查意见

     陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公
司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规、规范性文件
和《陕西斯瑞新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，
对 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单进行核查，发表核查意见如
下：
     （一） 列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人
民共和国公司法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《陕西斯瑞新材料
股份有限公司章程》等规定的任职资格，符合《陕西斯瑞新材料股份有限公司
2023 年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

     （二） 本激励计划授予激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励
对象的情形：
     （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
     （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
     （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
     （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
     （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
     （6）中国证监会认定的其他情形。
     （三）列入公司本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》《上市
规则》等文件及《公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象条件。
本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有上市公司
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。