证券代码：688111             证券简称:金山办公            公告编号：2024-071

                   北京金山办公软件股份有限公司
关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制
                              性股票的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。




    重要内容提示：

     限制性股票预留授予日：2024 年 12 月 27 日

     限制性股票预留授予数量：19.90 万股，占当前公司股本总额的 0.04%

     股权激励方式：第二类限制性股票


    北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年限制性股票激
励计划（以下简称“本次激励计划”）规定的预留授予条件已经成就，根据公司
2023 年年度股东大会授权，公司于 2024 年 12 月 27 日召开第三届董事会第二十
二次会议与第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股
票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》，确定 2024 年 12 月 27 日为
预留授予日，向 26 名激励对象授予 19.90 万股限制性股票。现将有关事项说明
如下：

    一、限制性股票授予情况

    （一）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

    1、2024 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了
《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东
大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。

    同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2024
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2024 年限制性

                                      1
股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项
进行核实并出具了相关核查意见。

    2、2024 年 5 月 7 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《北京金山办公软件股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2024-030），根据公司其他独立董事的委托，独立董事王宇骅作为
征集人就 2023 年年度股东大会审议的公司 2024 年限制性股票激励计划相关议
案向公司全体股东征集投票权。

    3、2024 年 4 月 26 日至 2024 年 5 月 5 日，公司对本次激励计划首次授予的
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激
励计划激励对象有关的任何异议。

    4、2024 年 5 月 23 日，金山软件有限公司举行股东周年大会，审议并正式
通过金山软件日期为二零二四年四月三十日的通函所载北京金山办公软件股份
有限公司将采纳的股票激励计划（「金山办公二零二四年股票激励计划」），以
及授权北京金山办公软件股份有限公司董事会处理与二零二四年金山办公股票
激励计划有关的事宜。

    5、2024 年 5 月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《北京金山办公软件股份有限公司监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计
划激励对象名单的审核意见及公示情况说明公告》（公告编号：2024-032）。

    6、2024 年 5 月 28 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露了《金山办公关于 2024 年限制性股票激励计划
内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-
034）。

    7、2024 年 5 月 29 日，公司召开第三届董事会第十八次会议与第三届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》
《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
监事会对首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。


                                    2
    8、2024 年 12 月 27 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议与第三届监
事会第二十次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划授予权益价格并
作废处理部分已获授尚未归属的限制性股票的议案》《关于向 2024 年限制性股
票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》。监事会对预留授予激励对象
名单进行核实并发表了核查意见。

    （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异
情况

    鉴于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 1 名激励对象因
离职失去激励资格，根据公司 2023 年年度股东大会的授权，公司于 2024 年 5 月
29 日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过
了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》，对本次激励计划激励对象
名单及授予权益数量进行调整。本次调整后，公司 2024 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象人数由 158 人调整为 157 人，首次授予的限制性股票数量由
80.10 万股调整为 79.80 万股。

    鉴于公司 2023 年年度权益分派已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理
办法》以及公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对公司
2024 年限制性股票激励计划授予权益价格进行相应调整，调整后的授予价格为
145.86 元/股。

    除上述调整外，本次激励计划实施内容与公司 2023 年年度股东大会审议通
过的内容一致。

    （三）董事会关于符合授予条件的说明，监事会发表的明确意见

    1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

    根据本次激励计划中的规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授
予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限
制性股票。

    （1）公司未发生如下任一情形：

    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；

    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无

                                    3
法表示意见的审计报告；

    ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；

    ④法律法规规定不得实行股权激励的；

    ⑤中国证监会认定的其他情形。

    （2）激励对象未发生如下任一情形：

    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

    ④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；

    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    ⑥中国证监会认定的其他情形。

    公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦
不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的授予条件已经
成就。

    2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

    公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定
的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次
激励计划的预留授予激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规
范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交
易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2024 年限制性股票
激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2024 年限制性
股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司确定本次激励计划的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以
及公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规
定。

    因此，监事会同意公司本次激励计划的预留授予日为 2024 年 12 月 27 日，


                                   4
并同意向 26 名激励对象授予 19.90 万股限制性股票。

    （四）预留授予的具体情况

    1、预留授予日：2024 年 12 月 27 日。

    2、预留授予数量：19.90 万，占目前公司股本总额的 0.04%。

    3、预留授予人数：26 人。

    4、预留授予价格：145.86 元/股。

    5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票或公司从二级
市场回购的 A 股普通股股票。

    6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排

    （1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限
制性股票全部归属或取消归属并作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
    （2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约
定比例分次归属，归属日必须为交易日，证券交易所上市规则规定不得归属的期
间不包括在内。
    激励对象获授的限制性股票不得在以下区间归属：
    ①公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公
告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
    ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
    ③自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
    ④证券交易所规定的其他期间。
    在本激励计划的有效期内，如果证券交易所关于归属期间的有关规定发生了
变化，则归属日应当符合修改后的相关法律、法规、规范性文件的规定。本激励
计划限制性股票的归属期限应不少于 12 个月。预留授予的限制性股票归属期限
和归属安排具体如下：
                                                              归属权益数量占授
    归属安排                       归属时间
                                                              予权益总量的比例
                   自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至
预留授予的限制性
                   预留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日         33%
股票第一个归属期
                   止


                                       5
                        自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日至
预留授予的限制性
                        预留授予之日起 36 个月内的最后一个交易日                  33%
股票第二个归属期
                        止
                        自预留授予之日起 36 个月后的首个交易日至
预留授予的限制性
                        预留授予之日起 48 个月内的最后一个交易日                  34%
股票第三个归属期
                        止
     在约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的
该期限制性股票取消归属，并作废失效。

     7、激励对象名单及授予情况

                                           授予数
                                                     占股权激励计划总      占授予时总股本
   序号        姓名           职务           量
                                                         量的比例              的比例
                                           （股）

 一、董事、高级管理人员、核心技术人员
       /         /              /               /             /                    /

 二、核心管理人员、技术骨干—中国
               籍                           19.90          19.96%                0.043%
       （含港澳台）员工（26 人）
                     总计                   19.90          19.96%                0.043%

    注 1：截至本次激励计划草案公告日，上述任何一名激励对象通过公司全部有效期内的股权激励计划
（包括本次激励计划）获授的公司股票数量未超过草案公告日公司股本总额的 1%。截至本次激励计划草案
公告日，公司全部有效期内的股权激励计划（包括本次激励计划）所涉及的标的股票总额未超过本次激励
计划草案公告日公司股本总额的 10%。激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作
相应调整，激励对象在认购限制性股票时因资金不足可以相应减少认购限制性股票数额。
    注 2：本计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市
公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
    注 3：本计划中任何一名激励对象过去 12 个月内获授权益所发行及将发行的股份合计不超过本次激励
计划草案公告时公司有关类别已发行股份的 0.1%。

       二、监事会对预留授予激励对象名单核实的情况

     （一）激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之
处。

     （二）本次激励计划预留授予激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办
法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

     1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

     2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；



                                                6
    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

    4、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；

    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    6、中国证监会认定的其他情形。

    （三）本次激励计划预留授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或
合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    本次激励计划预留授予激励对象名单人员符合《公司法》《证券法》等法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条
件，符合本次激励计划规定的激励对象范围。

    综上，监事会同意公司本次激励计划预留授予激励对象名单，同意公司本次
激励计划的预留授予日为 2024 年 12 月 27 日，并同意向符合条件的 26 名激励
对象授予 19.90 万股限制性股票。

    三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖出
公司股份情况的说明

    经公司自查，本次激励计划预留授予激励对象无董事、高级管理人员。

    四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算

    （一）限制性股票的公允价值及确定方法

    参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股
票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会
计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计
量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公允价
值。董事会已确定本次激励计划限制性股票预留授予日为 2024 年 12 月 27 日，
测算参数选取如下：
    1、标的股价：304.16 元/股（预留授予日收盘价）；
    2、有效期：分别为 12 个月、24 个月、36 个月（限制性股票授予之日至每


                                    7
期归属日的期限）；
     3、历史波动率：61.4879%、59.4839%、57.3197%（分别采用公司最近 12 个
月、24 个月、36 个月的历史波动率）；
     4、无风险利率：1.0157%、1.1000%、1.1409%（分别采用中债信息网披露的
国债 1 年期、2 年期、3 年期收益率）。
     （二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

     公司按照会计准则规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本次
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本次激励计划的实施过程中按归属比例
摊销。由本次激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

     根据中国会计准则要求，本次激励计划预留授予限制性股票对各期会计成本
的影响如下表所示：

    摊销的总费用             2025 年                 2026 年                2027 年
      （万元）               （万元）                （万元）               （万元）
       3,531.10               2,101.45               1,007.32                422.33
   注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，
激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减
少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。

   2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

     公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、
团队稳定性，并有效激发骨干员工的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更
高的经营业绩和内在价值。

     五、法律意见书的结论性意见

     北京君合律师事务所认为：

     公司本次授予事项已经取得必要的批准与授权，符合《上市公司股权激励管
理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指
南第 4 号——股权激励信息披露》及《北京金山办公软件股份有限公司 2024 年
限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；本次授予的授予条件已经成就，公
司向激励对象实施本次授予符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》及《北京金山办公软件股份有限公司 2024 年限制性股


                                             8
票激励计划（草案）》的有关规定；本次授予的授予日符合《上市公司股权激励
管理办法》及《北京金山办公软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草
案）》的有关规定；本次授予的激励对象、授予数量及授予价格符合《上市公司
股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《北京金山办公
软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；公司已
履行的信息披露义务符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
露》的规定；随着本次授予的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件
的规定继续履行相应的信息披露义务。

       六、独立财务顾问意见

    上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至本报告出具日，北
京金山办公软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划已取得了必要的批准
与授权；公司不存在不符合 2024 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形；
本次限制性股票的预留授予日、授予价格、预留授予对象、预留授予数量等的确
定符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定。

       七、上网公告附件

    （一）北京金山办公软件股份有限公司监事会关于 2024 年限制性股票激励
计划预留授予激励对象名单的核查意见（截至预留授予日）；

    （二）北京市君合律师事务所关于北京金山办公软件股份有限公司 2024 年
限制性股票激励计划相关事项之法律意见书；

    （三）上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于北京金山办公软件
股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报
告。



    特此公告。




                                           北京金山办公软件股份有限公司


                                     9
                 董事会
     2024 年 12 月 28 日




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