江苏联测机电科技股份有限公司
募集资金管理制度
第一章 总则
第一条 为加强、规范江苏联测机电科技股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的
管理, 提高募集资金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性
文件, 以及《江苏联测机电科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”
的规定, 结合公司实际情况, 特制定本制度。
第二条 募集资金是指本公司通过向不特定对象 发行证券(包括首次公开发行股票、配
股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及向
特定对象发行证券募集的资金, 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开
募集前, 应根据公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等因素,
对募集资产拟投资项目可行性进行充分论证, 明确拟募集资金金额、投资项
目、进度计划、预期收益等, 并提请公司股东大会批准。
第四条 公司董事会和监事会应加强对募集资金使用情况的检查, 确保资金投向符合
募集资金说明书承诺或股东大会批准的用途, 检查投资项目的进度、效果是否
达到募集资金说明书预测的水平。独立董事应对公司募集资金投向及资金的管
理使用是否有利于公司和投资者利益履行必要职责。
第二章 募集资金专户存储
第五条 募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户(以下简称“募集资金专户”)
集中管理。
募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
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第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集
资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订募集资金专户存储三方监管协议
(以下简称“协议”)。协议至少应当包括以下内容:
(一) 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户中;
(二) 商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单, 并抄送保荐
机构或者独立财务顾问;
(三) 保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资
料;
(四) 公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。
公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的, 应当由公司、实施募投项
目的公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协议, 公
司及实施募投项目的公司应当视为共同一方。
上述协议在有效期届满前因保荐机构或者独立财务顾问、商业银行变更等原因
提前终止的, 公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协
议。
第七条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐人出具对
账单或通知专户大额支取情况, 以及存在未配合保荐人查询与调查专户资料
情形的, 公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
第三章 募集资金使用
第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严
重影响募集资金投资计划正常进行的情形时, 公司应当及时公告。
第九条 公司募集资金原则上应当用于主营业务, 投向科技创新领域。公司使用募集资
金不得有如下行为:
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(一) 募集资金用于开展委托理财(现金管理除外)、委托贷款等财务性投资,
证券投资、衍生品投资等高风险投资, 以及直接或者间接投资于以买
卖有价证券为主要业务的公司;
(二) 通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途;
(三) 将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用,
为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利;
(四) 违反募集资金管理规定的其他行为。
第十条 公司在使用募集资金时, 资金支出必须严格按照公司资金管理制度履行资金
使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计
划, 在董事会授权范围内, 经主管经理签字后报财务部, 由财务部审核后, 逐
级由项目负责人、财务总监及总经理签字后予以付款; 凡超过董事会授权范围
的, 须报董事会审批。
第十一条 募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度实施, 公司项目部门应建
立项目管理制度, 对资金应用、项目进度、项目工程质量等进行检查、监督, 并
建立相应的项目档案。公司财务部对涉及募集资金使用的活动应建立健全有关
会计记录和原始台账, 并定期检查、监督募集资金的使用情况及使用效果。
第十二条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况。
第十三条 募集资金投资项目出现以下情形的, 公司应当对该项目的可行性、预计收益等
重新进行论证, 决定是否继续实施该项目, 并在最近一期定期报告中披露项
目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划(如有):
(一) 募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的;
(二) 募集资金投资项目搁置时间超过一年的;
(三) 超过募集资金投资计划的完成期限（包括分阶段投入的各时间节点）
且募集资金投入金额未达到相关计划金额 50%的;
(四) 其他募集资金投资项目出现异常的情形。
第十四条 公司决定终止原募集资金投资项目的, 应当尽快、科学地选择新的投资项目。
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第十五条 公司以自筹资金预先投入募投项目的, 可以在募集资金到账后 6 个月内, 以募
集资金置换自筹资金
置换事项应当经公司董事会审议通过, 会计师事务所出具鉴证报告, 并由监
事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会会议
后 2 个交易日内公告。
第十六条 公司暂时闲置的募集资金可以进行现金管理, 其投资的产品须符合安全性高、
流动性好的条件, 不得影响募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得质押, 产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或者用作
其他用途, 开立或者注销产品专用结算账户的, 公司应当在 2 个交易日内报上
海证券交易所备案并公告。
第十七条 公司使用闲置募集资金投资产品的, 应当经公司董事会审议通过, 监事会、保
荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个
交易日内公告下列内容:
(一) 本次募集资金的基本情况, 包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额及投资计划等;
(二) 募集资金使用情况;
(三) 闲置募集资金投资产品的额度及期限, 是否存在变相改变募集资金用
途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施;
(四) 投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性;
(五) 监事会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
第十八条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金, 并应当符合以下条件:
(一) 不得变相改变募集资金用途;
(二) 不得影响募集资金投资计划的正常进行;
(三) 仅限于与主营业务相关的生产经营使用, 不得通过直接或间接安排用
于新股配售、申购, 或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等
的交易;
(四) 单次补充流动资金时间不得超过 12 个月;
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(五) 已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金(如适用)。
上述事项应当经公司董事会审议通过, 监事会、保荐机构发表明确同意意见,
并在在董事会会议后 2 个交易日内报告公司上市的证券交易所并公告。
补充流动资金到期日之前, 公司应将该部分资金归还至募集资金专户, 并在
资金全部归还后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。
第十九条 单个募集资金投资项目完成后, 公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用
于其他用途, 应当经董事会审议通过, 且经保荐机构或者独立财务顾问、监事
会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事会会议后 2 个交易日内报告
上海证券交易所并公告。
节余募集资金(包括利息收入)低于 1,000 万的, 可以免于履行前款程序, 但公
司应当在年度报告中披露相关募集资金的使用情况。
第二十条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分(以下简称“超募资金”),
可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款, 但每 12 个月内累计使用金额不
得超过超募资金总额的 30%, 且应当承诺在补充流动资金后的 12 个月内不进
行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
公司与专业投资机构共同投资与主营业务相关的投资基金, 或者市场化运作
的贫困地区产业投资基金和扶贫公益基金等投资基金, 不适用前款规定。
第二十一条 超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的, 应当经公司董事会、股
东大会审议通过, 并为股东提供网络投票表决方式, 监事会、保荐机构或者独
立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交易日内报告
公司上市的证券交易所并公告下列内容:
(一) 本次募集资金的基本情况, 包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额、超募金额等;
(二) 在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财
务资助的承诺;
(三) 监事会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
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第二十二条 公司将超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的, 应当投资于主营
业务, 科学、审慎地进行投资项目的可行性分析, 提交董事会审议通过, 由监
事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见, 并及时履行信息披露义
务。
公司计划单次使用超募资金金额达到 5,000 万元且达到超募资金总额的 10%
以上的, 还应当提交股东大会审议通过。
第四章 募集资金投向变更
第二十三条 公司存在下列情形的, 视为募集资金用途变更:
(一) 取消或者终止原募投项目, 实施新项目或补充流动资金;
(二) 变更募投项目实施主体, 但公司及其全资或者控股子公司之间变更的
除外;
(三) 变更募投项目实施方式;
(四) 上海证券交易所认定的其他情形。
第二十四条 公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说明书所列用途使用。公司募投项
目发生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过, 且经保荐机构或者独立财
务顾问、监事会发表明确同意意见后方可变更募集资金投向。
公司仅变更募投项目实施地点的, 可以免于履行前款程序, 但应当经公司董
事会审议通过, 并在 2 个交易日内公告变更原因及保荐机构或者独立财务顾
问的意见。
第二十五条 公司变更后的募集资金投向应投资于主营业务。
公司董事会应当科学、审慎地进行拟变更后的新募集资金投资项目的可行性分
析, 确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力, 有效防范投资风险, 提高
募集资金使用效益。
第二十六条 公司拟变更募集资金投向的, 应当在提交董事会审议后 2 个交易日内公告以
下内容:
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(一) 原项目基本情况及变更的具体原因;
(二) 新项目的基本情况和风险提示;
(三) 新项目的投资计划;
(四) 新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明(如适用);
(五) 监事会、保荐机构或者独立财务顾问对变更募投项目的意见;
(六) 变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明;
(七) 上海证券交易所要求的其他内容。
新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的, 还应当比照相关规则的规定进
行披露。
第二十七条 公司拟将募投项目对外转让或置换的(募投项目在公司实施重大资产重组中已
全部对外转让或置换的除外), 应当在提交董事会审议后 2 个交易日内公告以
下内容:
(一) 对外转让或置换募投项目的具体原因;
(二) 已使用募集资金投资该项目的金额;
(三) 该项目完工程度和实现效益;
(四) 换入项目的基本情况和风险提示(如适用);
(五) 转让或置换的定价依据及相关收益;
(六) 监事会、保荐机构或者独立财务顾问对转让或置换募投项目的意见;
(七) 转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明;
(八) 上海证券交易所要求的其他内容。
公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入资
产的持续运行情况, 并履行必要的信息披露义务。
第五章 募集资金管理与监督
第二十八条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。董事会应当持续
关注募集资金实际管理与使用情况, 每半年度应当全面核查募集资金投资项
目的进展情况, 对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际
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使用情况的专项报告》。募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的, 公司
应当在《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中解释具体原因。当
期存在使用闲置募集资金投资产品情况的, 公司应当在《公司募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、
签约方、产品名称、期限等信息。《公司募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》应经董事会和监事会审议通过, 并应当在提交董事会审议后 2 个交易日
内公告。年度审计时, 公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况
出具鉴证报告, 并于披露年度报告时披露。
第二十九条 董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请注册会计师对募
集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予以积极配合, 并当承担必要
的费用。
第六章 附则
第三十条 本制度所称“以上”、“以内”、“之前”含本数, “超过”、“低于”不含
本数。
第三十一条 本制度由公司董事会审议通过后生效，修订时亦同。
第三十二条 本制度未尽事宜, 按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定
执行; 本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律法规、现行《公司章
程》、以及依法定程序修订后的《公司章程》相抵触, 则应根据有关法律法规、
现行《公司章程》或修订后的《公司章程》的规定执行。
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