海通证券股份有限公司

                关于上海硅产业集团股份有限公司

              部分募投项目增加实施主体的核查意见



    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海硅产

业集团股份有限公司（以下简称“沪硅产业”或“公司”）2021年度向特定对象发行

股票持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监

管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上

市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规

则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关

规定，对公司部分募投项目增加实施主体的事项进行了核查，具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海硅产业集团股份有限公

司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930号），公司于2022年2月

向特定对象发行股票240,038,399股，每股发行价20.83元人民币，募集资金总额为

人民币4,999,999,851.17元，扣除发行费用人民币53,814,364.71元后，实际募集资

金净额为人民币4,946,185,486.46元。上述募集资金已由普华永道中天会计师事务

所（特殊普通合伙）审验并出具普华永道中天验字（2022）第0162号《验资报告》

予以确认。

    公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，并与

保荐机构、募集资金专户监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

具体情况详见公司于2022年披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相

关公告。

    二、募集资金投资项目情况

    根据公司《上海硅产业集团股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股


                                    1
票募集说明书》披露，本次募集资金主要用于“集成电路制造用 300mm 高端硅
片研发与先进制造项目”、“300mm 高端硅基材料研发中试项目”和“补充流动
资金”，具体使用情况如下：
                                              项目投资总额      募集资金使用金额
 序号                 项目名称
                                                （万元）            （万元）
         集成电路制造用 300mm 高端硅片研发
  1                                              460,351.20             150,000.00
         与先进制造项目
  2      300mm 高端硅基材料研发中试项目          214,420.80             200,000.00
  3      补充流动性资金                          150,000.00             150,000.00
                     合计                        824,772.00             500,000.00


      三、本次新增募投项目实施主体的情况

      募投项目“300mm 高端硅基材料研发中试项目”原计划实施主体为上海新
傲科技股份有限公司（以下简称“新傲科技”），为更好发展和管理公司募集资金
投资项目，加快募投项目建设进度，保障募投项目的有效实施和管理，公司拟增
加控股子公司上海新傲芯翼科技有限公司（以下简称“新傲芯翼”）为实施主体，
项目实施地点仍为上海。
                               实施主体                        实施主体
      募投项目名称
                             （本次变更前）                  （本次变更后）
 300mm 高端硅基材料
                                 新傲科技               新傲科技、新傲芯翼
    研发中试项目

      四、本次新增实施主体的基本情况

      1、公司名称：上海新傲芯翼科技有限公司
      2、法定代表人：李炜
      3、注册地址：上海市嘉定工业区叶城路 912 号 JT17193 室
      4、注册资本：80,000 万（元）
      5、成立日期：2022 年 9 月 23 日
      6、经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
术转让、技术推广；软件开发；电子专用材料研发；集成电路设计；集成电路芯
片设计及服务；专业设计服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信
息技术咨询服务；集成电路芯片及产品销售；集成电路销售；半导体器件专用设
备销售；电子元器件批发；电子产品销售；电子专用材料销售；货物进出口；技
术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

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    7、股东情况：公司控股子公司新傲科技持股95.625%，上海升傲企业管理合

伙企业（有限合伙）持股3.125%，上海集成电路材料研究院有限公司持股1.250%。

    五、本次增加募投项目实施主体对公司的影响

    公司增加募投项目“300mm高端硅基材料研发中试项目”实施主体，是为更

好发展和管理公司募集资金投资项目，加快募投项目建设进度，保障募投项目的

有效实施和管理，未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对募投项目

的实施产生实质性的影响，符合公司经营需要，不存在损害股东利益的情形，不

会对公司造成重大不利影响。公司将严格遵守《上市公司监管指引第2号——上

市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律

监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和公司《募集资金使

用管理制度》的相关规定，规范使用募集资金。

    六、本次增加募投项目实施主体履行的审议程序

    2024年4月11日，公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第九

次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体的议案》，同意增加控股

子公司上海新傲芯翼科技有限公司为募投项目“300mm高端硅基材料研发中试项

目”的实施主体。除上述变更外，募投项目其他内容均保持不变，本次变更事项

无需提交公司股东大会审议。

    七、专项意见说明

    （一）监事会意见

    监事会认为：本次公司增加部分募投项目实施主体不影响募投项目的正常进

行，不改变募集资金的投资方向，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，

决策和审批程序符合相关规定。同意增加控股子公司上海新傲芯翼科技有限公司

为募投项目“300mm高端硅基材料研发中试项目”的实施主体。

    （二）独立董事意见

    公司独立董事认为：公司本次增加募投项目实施主体，内容及审议程序符合


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《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律

监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件和公司募集资金使用管

理制度的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股

东利益的情形。因此，我们同意增加控股子公司上海新傲芯翼科技有限公司为募

投项目“300mm高端硅基材料研发中试项目”的实施主体。

   八、保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为，公司本次部分募投项目增加实施主体事项已经公司

董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，该事项无需提交公司

股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使

用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》

《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律

监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金使用管理制度。公司

本次事项未改变募集资金投资的实质内容，符合整体发展战略和实际经营情况，

不存在变相改变募集资金投向或故意损害股东利益的情形。

    综上，保荐机构对公司本次部分募投项目增加实施主体事项无异议。

    （以下无正文）




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