证券代码：688185 证券简称：康希诺 公告编号：2024-023
康希诺生物股份公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
康希诺生物股份公司（以下简称“本公司”）董事会根据中国证券监督管理委
员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
规范运作》等有关规定，编制了截至 2023 年 12 月 31 日止公开发行 A 股股票募
集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将截至 2023 年 12 月 31 日止募集资
金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证监会《关于同意康希诺生物股份公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监发行字[2020]1448 号文）核准，本公司在上海证券交易所公开发行人民币
普通股（A 股）股票 24,800,000 股，每股发行价格为人民币 209.71 元，股票发行
募集资金总额为人民币 5,200,808,000.00 元，扣除所有股票发行费用（不含增值
税，包括承销及保荐费用以及其他发行费用）人民币 221,342,892.35 元后，实际
募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 4,979,465,107.65 元 ， 其 中 超 募 资 金 金 额 为 人 民 币
3,979,465,107.65 元，上述资金于 2020 年 8 月 6 日全部到账，经普华永道中天会
计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具普华永道中天验字（2020）第 0684 号
验资报告。
截至 2023 年 12 月 31 日止，本公司使用募集资金人民币 4,295,335,084.05 元
（不包括对闲置募集资金进行现金管理）， 其中以前年度累计使用人民币
3,985,743,541.94 元，2023 年使用人民币 309,591,542.11 元，尚未使用的募集资
金余额为人民币 688,440,595.95 元；本公司累计收到募集资金利息收入及现金管
理收入扣除银行手续费净额为人民币 220,038,373.41 元，其中用于永久补充流动
资金金额为人民币 139,534,892.35 元，募集资金余额为人民币 768,944,077.01 元，
其中用于现金管理金额为人民币 390,000,000.00 元。
截至 2023 年 12 月 31 日止，除用于现金管理的金额人民币 390,000,000.00
元外，本公司募集资金专户余额为人民币 378,944,077.01 元（含募集资金利息收
入及现金管理收入扣除银行手续费净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度制定和执行情况
为规范本公司募集资金管理，保护投资者权益，本公司根据《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《康希诺生物股份公司
募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，
对募集资金实行专户管理。
（二）募集资金三方监管协议签署及执行情况
2020 年 7 月 22 日，本公司与中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）
分别与中国银行股份有限公司天津滨海分行、上海浦东发展银行股份有限公司天
津分行、招商银行股份有限公司天津分行及中信银行股份有限公司天津分行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。截至 2023
年 12 月 31 日，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，本公司募集资金银行账户的期末余额合计人民
币 378,944,077.01 元（其中包含累计收到且尚未使用的银行存款利息和现金管理
产品收益扣除银行手续费支出的 80,503,481.06 元。该金额不包含截至 2023 年 12
月 31 日，本公司进行现金管理的闲置募集资金余额，使用闲置募集资金进行现
金管理的详细情况请见本报告之三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲
置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况），具体存放情况如下：
单位：人民币元
签署监
开户公 存款 2023 年 12 月
开户银行名称 开户账号 管协议
司名称 方式 31 日存放余额
情况
中国银行股份有
三方监
限公司天津开发 本公司 281790532726 活期 105,168,009.22
管协议
西区支行
上海浦东发展银
三方监
行股份有限公司 本公司 77230078801700001085 活期 80,890.35
管协议
天津科技支行
上海浦东发展银
三方监
行股份有限公司 本公司 77230078801900001084 活期 268,380,964.03
管协议
天津科技支行
招商银行股份有
三方监
限公司天津新技 本公司 122905456610202 活期 1,156.58
管协议
术产业园区支行
招商银行股份有
三方监
限公司天津新技 本公司 122905456610506 活期 4,863,867.32
管协议
术产业园区支行
中信银行股份有
三方监
限公司滨海新区 本公司 8111401012700554921 活期 366,312.49
管协议
分行营业部
中信银行股份有
三方监
限公司滨海新区 本公司 8111401012900554922 活期 82,877.02
管协议
分行营业部
合计 378,944,077.01
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司除对闲置募集资金进行现金管理外，已使
用 A 股首次公开发行募集资金人民币 4,295,335,084.05 元（不包括对募集资金利
息收入及现金管理收入的使用）。募集资金的具体使用情况详见本报告附表《A
股首次公开发行募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目
自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资
金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高本公司闲置募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和本公司
正常经营的情况下，本公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资
金收益，为本公司及股东获取投资回报。本公司于 2020 年 8 月 21 日经第二届董
事会第二次会议及第二届监事会第二次会议审议通过、2021 年 8 月 27 日经第二
届董事会第六次会议及第二届监事会第八次会议审议通过、2022 年 8 月 26 日经
第二届董事会第十次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过、2023 年 8 月
30 日经第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第二十一次会议审议通过
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在保证不影响
募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 500,000
万元、人民币 350,000 万元、人民币 220,000 万元及人民币 85,000 万元的暂时闲
置募集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限
于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期
限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，可循环滚动使用。董事会授权本
公司董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，
具体事项由公司财务管理中心负责组织实施。
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司进行现金管理的首次公开发行闲置募集资
金余额为人民币 390,000,000.00 元。本年度本公司使用闲置募集资金进行现金管
理取得的投资收益总额为人民币 15,515,821.91 元。
截至 2023 年 12 月 31 日本公司持有的尚未到期的现金管理产品情况如下：
预期
序 收益类
受托方 类型 金额（元） 起止时间 年化
号 型
收益
渤海银行股份有 2023 年 8 月 17 保本浮 3.05%
结构性
1 限公司天津大沽 100,000,000.00 日-2024 年 2 月 动收益
存款
南路支行 20 日 型
渤海银行股份有 2023 年 8 月 31 保本浮 3.05%
结构性
2 限公司天津大沽 60,000,000.00 日-2024 年 3 月 动收益
存款
南路支行 4日 型
渤海银行股份有 2023 年 9 月 28 保本浮 2.90%
结构性
3 限公司天津大沽 230,000,000.00 日-2024 年 1 月 动收益
存款
南路支行 8日 型
合
390,000,000.00
计
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
结合本公司资金安排以及业务发展规划，为满足本公司流动资金需求，提高
募集资金的使用效率，于 2020 年 8 月 21 日及 2021 年 9 月 10 日，本公司分别经
第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，第二届董事会第六次临时
会议及第二届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流
动资金的议案》，董事会及监事会同意使用超募资金中的人民币 119,000 万元、
119,000 万元用作永久补充流动资金，同时董事会提议将相关议案提请股东大会
审议。2020 年 10 月 9 日及 2021 年 10 月 11 日，本公司 2020 年第一次临时股东
大会及 2021 年第三次临时股东大会审议通过相关议案。
2022 年 12 月 2 日，公司第二届董事会第十一次临时会议及第二届监事会第
十八次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，董
事会及监事会同意公司使用剩余超募资金人民币 118,941.31 万元（含利息及现金
管理收益等，具体金额以转出时实际金额为准）用作永久补充流动资金，同时董
事会提议将该议案提请股东大会审议，详见公司于 2022 年 12 月 3 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用剩余超募资金永久补充流动资
金的公告》（公告编号：2022-065）。2022 年 12 月 21 日，公司召开 2022 年第
一次临时股东大会审议通过该议案。
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司已使用超募资金人民币 3,429,465,107.65
元及超募资金产生的利息及现金管理收益 139,534,892.35 元用于永久补充流动资
金。
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在尚未使用的超募资金。
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在使用超募资金归还银行贷款的情
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2023 年度内，本公司不存在超募资金用于新增在建项目及新项目（包括收
购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司 A 股首次公开发行募集资金尚在投入过程
中，不存在募集资金节余的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
为进一步提高募集资金的使用效率，满足本公司经营发展的需求，维护本公
司和全体股东的利益，依据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》《募集资金管理制度》
的规定，本公司于 2021 年 4 月 29 日召开第二届董事会第五次会议及第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使用超募资金投
资康希诺创新疫苗产业园项目的议案》，同意变更原项目“生产基地二期建设项
目”暂未使用的募集资金 55,668.59 万元（其中含截至 2021 年 3 月 31 日孳息
668.59 万元）以及使用超募资金中的人民币 55,000 万元用于投资新项目“康希诺
创新疫苗产业园项目”建设，同时董事会提议将该议案提请股东大会审议。本公
司于 2021 年 5 月 28 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了该议案。
本公司于 2023 年 3 月 27 日召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事
会第十九次会议审议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，
同意将 A 股募集资金中用于“在研疫苗研发项目-DTcP-Hib”的 3,000.00 万元更改
为用于以组分百白破为基础的联合疫苗的研发，以进一步提升联合疫苗产品的市
场竞争力，同时董事会提议将该议案提请股东大会审议。本公司于 2023 年 6 月
30 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了该议案。
上述变更募投项目的资金使用情况详见本报告附表《A 股首次公开发行募集
资金使用情况对照表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况，
不存在募集资金使用及管理的违规情形。
康希诺生物股份公司董事会
2024 年 3 月 28 日
附表 1：A 股首次公开发行募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 5,200,808,000.00 本年度投入募集资金总额 309,591,542.11
募集资金净额 4,979,465,107.65
报告期内变更用途的募集资金总额 30,000,000.00 已累计投入募集资金总额 4,295,335,084.05
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 11.65
承诺投资 是否已 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末承诺投 本年度投入金额 截至期末累计投 截至期末累计 截至期 项目 本年 是否达到 项目
项目和超 变更项 资总额 入金额（1） 入金额（2） 投入金额与承 末投入 达到 度实 预计效益 可行
募资金投 目，含 诺投入金额的 进度 预定 现的 性是
向 部分变 差额（3）＝ （%） 可使 效益 否发
更(如 （1）-（2） （4）＝ 用状 生重
有) （2）/ 态日 大变
（1） 期 化
承诺投资
项目
康希诺创
2024
新疫苗产 是 550,000,000.00 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00 284,533,665.55 512,511,893.84 587,488,106.16 46.59 注1 不适用 否
年
业园
在研疫苗 不适 不适
是 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 25,057,876.56 53,358,082.56 96,641,917.44 35.57 不适用 否
研发 用 用
疫苗追
不适 不适
溯、冷链 否 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 - 50,000,000.00 - 100.00 不适用 否
用 用
物流体系
及信息系
统建设
补充流动 不适
否 250,000,000.00 250,000,000.00 250,000,000.00 - 250,000,000.00 - 100.00 注2 不适用 否
资金 用
承诺投资
1,000,000,000.00 1,550,000,000.00 1,550,000,000.00 309,591,542.11 865,869,976.40 684,130,023.60 55.86
项目小计
超募资金
投向
补充流动
不适
资金（注 不适用 - 3,429,465,107.65 3,429,465,107.65 - 3,429,465,107.65 - 100.00 注2 不适用 否
用
3）
合计
1,000,000,000.00 4,979,465,107.65 4,979,465,107.65 309,591,542.11 4,295,335,084.05 684,130,023.60 86.26
1、创新疫苗产业园项目涉及多个子项目，现已按项目建设的紧迫性逐步开展子项目的建设，预计 2024 年年底前完成初步建
设，2025 年开始逐步投入使用。截至 2023 年 12 月 31 日，该项目尚在建设期暂未实现收益。
2、在研疫苗研发项目计划投资于多款非新冠疫苗产品的临床试验，因公司临床相关人员及资源曾优先分配至新冠疫苗产品，
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）
致使该项目整体进展有所减缓。为加强资金使用效率，经股东大会批准，公司决定将该项目中用于“在研疫苗研发项目-DTcP-
Hib”的 3,000.00 万元更改为用于以组分百白破为基础的联合疫苗的研发，以进一步提升联合疫苗产品的市场竞争力。同时，随
着疾病流行防控措施的优化，公司将加快推进该项目相关疫苗产品的研发进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、（四）。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 详见本报告三、（五）。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用。
募募集资金其他使用情况 不适用。
注 1：截至 2023 年 12 月 31 日，本公司承诺投资项目因尚在建设期暂未实现收益。
注 2：该项目与本公司所有经营活动相关，无法单独核算其实现的效益。
注 3：本公司超募资金总额为人民币 3,979,465,107.65 元，其中，人民币 550,000,000.00 元已变更用于投资项目“康希诺创新疫苗产业园项目”，人民币 3,429,465,107.65 元已永
久补充流动资金，利息及现金管理收益用于永久补充流动资金金额为人民币 139,534,892.35 元。截至 2023 年 12 月 31 日，无尚未确定投向的超募资金余额。
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：元
变更后的项 对应的原 变更后项目拟投 截至期末计划累 本年度实际投 实际累计投入金 投资进度 项目达到预 本年度 是否达到预 变更后的项目
目 项目 入募集资金总额 计投资金额（1） 入金额 额（2） （%）（3） 定可使用状 实现的 计效益 可行性是否发
=（2）/（1） 态日期 效益 生重大变化
康希诺创新 生产基地
1,100,000,000.00 1,100,000,000.00 284,533,665.55 512,511,893.84 46.59 2024 年 注1 不适用 否
疫苗产业园 二期建设
在研疫苗研
发项目-以 在研疫苗
组分百白破 研发项目
30,000,000.00 30,000,000.00 2,020,664.16 2,020,664.16 6.74 不适用 不适用 不适用 否
为基础的联 - DTcP-
合疫苗的研 Hib
发
合计 — 1,130,000,000.00 1,130,000,000.00 286,554,329.71 514,532,558.00 — — — — —
1、公司是一家专业从事人用疫苗研发、生产和商业化的高科技生物技术公司，伴随着公司业务的快速发展，公司竞争优势逐步发
挥效用，产销规模迅速扩张，同时为保证公司的长远发展需要，公司还在持续进行研发投入，研发了多个新的疫苗品种，而现有
生产布局、设施和场地均不能满足新产品的需求。公司考虑所处行业的发展趋势，并结合自身的长远规划，应提升研发、生产、
检验和仓储能力，因此需要建设新的生产线及相应的配套设施，来满足现有产品未来产能扩张的需要。本次变更募集资金有助于
公司扩大生产规模，提升研发、生产、检验和仓储能力，增强企业盈利能力和竞争实力，提高资金使用效率。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分
2021 年 4 月 29 日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使
具体募投项目）
用超募资金投资康希诺创新疫苗产业园项目的议案》，同意公司变更的募集资金投资项目“生产基地二期建设”未使用的募集资金
及其产生的利息合计 55,668.59 万元并使用剩余超募资金 55,000 万元投资建设康希诺创新疫苗产业园项目。2021 年 5 月 28 日，
公司召开 2020 年年度股东大会审议通过该议案。详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于变更部分募集资金投资项目并使用超募资金投资康希诺创新疫苗产业园项目的公告》（公告编号：2021-012）。
2、因 DTcP-Hib 尚未取得临床试验许可，拟投入的 3,000.00 万元募集资金尚未使用。根据市场需求，同时结合公司战略发展目
标，为加强资金使用效率，拟将 A 股募集资金中用于“在研疫苗研发项目-DTcP-Hib”的 3,000.00 万元更改为用于以组分百白破为
基础的联合疫苗的研发，以进一步提升联合疫苗产品的市场竞争力。
2023 年 3 月 27 日，经公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十九次会议审议，通过了《关于变更部分募集资金投资
项目的议案》，公司独立董事、监事会以及保荐机构对上述事项发表了同意的意见。2023 年 6 月 30 日，公司召开 2022 年年度股
东大会审议通过该议案。详见公司于 2023 年 3 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募集资
金投资项目的公告》（公告编号：2023-016）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投
不适用。
项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说
不适用。
明
注 1：截至 2023 年 12 月 31 日，该项目因尚在建设期暂未实现收益。
