上海市锦天城律师事务所
关于江苏北人智能制造科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于江苏北人智能制造科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
致：江苏北人智能制造科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏北人智能制造科技
股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司召开 2023 年年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性
文件以及《江苏北人智能制造科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
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行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2024 年
4 月 20 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）等指定信息披露媒体
上刊登了《江苏北人智能制造科技股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会
的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记
方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
公司本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大
会现场会议于 2024 年 5 月 10 日 14 时 00 分在苏州工业园区淞北路 18 号一楼 VIP1
会议室如期召开；网络投票采用上海证券交易所网络投票系统进行，通过交易系
统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的 9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召
集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章
和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 9 名，代表有表决权的股
份数为 32,840,853 股，占公司有表决权股份总数的 28.30%（已扣除截至股权登
记日公司回购专用证券账户中的股份数，下同），其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书等相关文件，出席本
次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 4 名，代表有表决权的股份数为
27,186,645 股，占公司有表决权股份总数的 23.42%。
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2、参加网络投票的股东
根据上海证券交易所交易系统和互联网投票系统统计并经公司确认，在网络
投票时间内通过网络系统进行投票的股东共 5 名，代表有表决权的股份数为
5,654,208 股，占公司有表决权股份总数的 4.87%。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次股东大会的中小投资者股东共 7 名，代表有表决权
的股份数为 6,753,313 股，占公司有表决权股份总数的 5.82%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，现场或视频出席本次股东大会的其他人员包括部分公司董
事、监事、董事会秘书以及本所律师，公司部分高级管理人员现场或视频列席了
本次股东大会。
鉴于网络投票股东资格及人数系在其进行网络投票时，由上海证券交易所交
易系统和互联网投票系统进行认证及统计，本所律师无法对该等股东资格进行核
查及确认，在该等参与本次股东大会网络投票的股东资格均符合法律、法规、规
章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定的前提下，本所律师认为，出
席本次股东大会的会议人员资格符合法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公
司章程》的规定。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会现场会议未发生对通知的议案进行增加或修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
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按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：
1、审议通过《2023 年度董事会工作报告的议案》
表决结果为：同意 32,808,940 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.90%；反对 31,913 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.10%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
2、审议通过《2023 年度监事会工作报告的议案》
表决结果为：同意 32,808,940 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.90%；反对 31,913 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.10%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
3、审议通过《独立董事 2023 年度述职报告》
表决结果为：同意 32,808,940 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.90%；反对 31,913 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.10%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
4、审议通过《2023 年度财务决算报告的议案》
表决结果为：同意 32,808,940 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.90%；反对 31,913 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.10%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
5、审议通过《2023 年年度报告及摘要的议案》
表决结果为：同意 32,808,940 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.90%；反对 31,913 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.10%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
6、审议通过《2023 年年度利润分配预案的议案》
表决结果为：同意 32,808,940 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.90%；反对 31,913 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.10%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
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中小投资者表决情况为：同意 6,721,400 股，占出席会议中小投资者所持有
效表决权股份总数的 99.53%；反对 31,913 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0.47%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
7、审议通过《关于续聘 2024 年年度审计机构的议案》
表决结果为：同意 32,808,940 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.90%；反对 31,913 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.10%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
8、审议通过《关于确定公司董事 2023 年度薪酬方案的议案》
表决结果为：同意 32,808,840 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.90%；反对 32,013 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.10%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
9、审议通过《关于确定公司监事 2023 年度薪酬方案的议案》
表决结果为：同意 32,808,840 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.90%；反对 32,013 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.10%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
10、审议通过《关于 2024 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》
表决结果为：同意 32,808,940 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.90%；反对 31,913 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.10%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
11、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象
发行股票相关事宜的议案》
表决结果为：同意 32,808,940 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.90%；反对 31,913 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.10%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
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中小投资者表决情况为：同意 6,721,400 股，占出席会议中小投资者所持有
效表决权股份总数的 99.53%；反对 31,913 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0.47%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
12、审议通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》
表决结果为：同意 32,808,940 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.90%；反对 31,913 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.10%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
13、审议通过《关于购买董监高责任险的议案》
表决结果为：同意 32,808,940 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.90%；反对 31,913 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.10%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、结论
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文，为本法律意见书的签署页）
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