北京大成（成都）律师事务所
关于
成都盟升电子技术股份有限公司
二〇二三年年度股东大会之
法律意见书
大成蓉法意字[2024]第 649 号
北京大成（成都）律师事务所
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四川省成都市高新区天府二街吉瑞五路 396 号金控时代广场 2 栋 邮编：610000
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北京大成（成都）律师事务所
关于
成都盟升电子技术股份有限公司
二〇二三年年度股东大会之
法律意见书
大成蓉法意字[2024]第 649 号
致：成都盟升电子技术股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股
东大会规则（2022年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其
他有关规范性文件的要求，北京大成（成都）律师事务所（以下简称“本所”）
接受成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师
参加公司2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人
员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会
所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见
书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法
（2023）》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意
见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽
责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真
实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
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本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，现场出席了本次股东大会，并出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集程序、召开程序
（一）本次股东大会的召集程序
本次股东大会由董事会提议并召集。2024年4月26日，公司召开第四届董事
会第二十二次会议，审议通过了《关于提请召开2023年年度股东大会的议案》。
公司于2024年4月27日在上海证券交易所网站、《证券时报》《上海证券报》
《证券日报》《中国证券报》等媒体公告了《关于召开2023年年度股东大会的通
知》（以下简称“《股东大会通知》”），发布了召开本次股东大会的通知及提案内
容。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
2024年5月17日14：30，本次股东大会于四川省成都市天府新区兴隆街道桐
子咀南街350号公司会议室召开，由经公司过半数董事推荐的董事毛钢烈先生主
持本次股东大会。
本次股东大会网络投票时间为：2024年5月17日。采用上海证券交易所网络
投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间
段，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时
间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集
及召开程序符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《成都盟升电子技术
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《成都盟升电子技术股份有限公
司股东大会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的规定。
二、本次股东大会的出席会议人员、召集人
（一）出席会议人员资格
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根据《公司法》《证券法》《公司章程》《议事规则》及《股东大会通知》，
本次股东大会出席对象为：
1.截至2024年5月13日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会，并可以以书面形
式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
2.公司董事、监事和高级管理人员；
3.本所指派的见证律师；
4.公司邀请的其他人员。
（二）会议出席情况
本次股东大会现场出席及网络出席的股东和股东代表共24人，代表股份合
计58,550,094股，占公司股本总数的36.5052%。具体情况如下：
1.现场出席情况
经公司及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股东和股东代
表共4人，所代表股份共计1,426,473股，占公司股本总数的0.8894%。
经本所律师核查，出席会议的股东及股东代理人所代表的股东均登记在
册，股东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。
2.网络出席情况
根据上证所信息网络有限公司向公司提供的网络投票结果，通过网络投票
的股东20人，代表股份57,123,621股，占公司股本总数的35.6158%。
3.中小股东出席情况
根据上证所信息网络有限公司向公司提供的统计数据并经本所律师核查现
场出席凭证，出席本次股东大会的中小股东和中小股东代表共计18人，代表股
份2,741,118股，占公司股本总数的1.7090%。其中现场出席1人，代表股份
180,837股，占公司股本总数的0.1127%；通过网络投票17人，代表股份
2,560,281股，占公司股本总数的1.5963%。
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（三）会议召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效（网络投票股东资格
在其进行网络投票时，由上海证券交易所网络投票系统进行认证）；出席会议股
东资格符合有关法律、行政法规及《公司章程》《议事规则》的规定，有权对本
次股东大会的议案进行审议、表决。
三、关于本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会审议的提案
根据《股东大会通知》，提请本次股东大会审议的提案为：
1.普通决议案：审议《关于<公司2023年度董事会工作报告>的议案》；
2.普通决议案：审议《关于<公司2023年度监事会工作报告>的议案》；
3.普通决议案：审议《关于<公司2023年度财务决算报告>的议案》；
4.普通决议案：审议《关于公司2023年度利润分配预案的议案》；
5.普通决议案：审议《关于续聘公司2024年度财务审计机构及内控审计机
构的议案》；
6.普通决议案：审议《关于公司2024年度非独立董事薪酬方案的议案》；
7.普通决议案：审议《关于公司2024年度独立董事薪酬方案的议案》；
8.普通决议案：审议《关于公司2024年度监事薪酬方案的议案》；
9.普通决议案：审议《关于<公司2023年年度报告>及摘要的议案》；
10.特别决议案：审议《关于公司向银行等金融机构申请综合授信额度并为
全资子公司授信担保的议案》；
11.特别决议案：审议《关于变更注册资本、修改<公司章程>并办理工商变
更登记的议案》。
上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露，本次股东大
会实际审议事项与《股东大会通知》内容相符。
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（二）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及网络投票方式就上述议案
进行了投票表决，并对需要对中小投资者的表决单独计票的议案进行了单独计
票。本次股东大会的议案 6 涉及需要关联股东回避表决的情形，应回避表决的
关联股东为向荣、刘荣、毛钢烈、覃光全及其一致行动人。会议按法律、法规
及《公司章程》《议事规则》规定的程序对现场表决经由２名股东代表、1 名公
司监事与本所律师共同进行清点和监票，并根据上海证券交易所网络投票系统
及互联网投票系统提供的网络投票数据进行网络表决计票。由会议主持人当场
公布了现场表决结果；网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供
了本次股东大会网络投票的表决总数和表决结果。
（三）本次股东大会的表决结果
本次股东大会列入会议议程的提案共十一项，经合并网络投票及现场表决结
果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
1.普通决议案表决情况
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
合计数 58,190,094 360,000 0
《关于<公司
2023年度董事会 合计数占出席
工作报告>的议 会议有效表决
99.3851% 0.6149% 0.0000%
案》 权股份总数的
比例
表决结果：通过。
2.普通决议案表决情况
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
合计数 58,190,094 360,000 0
《关于<公司
2023年度监事会 合计数占出席
工作报告>的议 会议有效表决
99.3851% 0.6149% 0.0000%
案》 权股份总数的
比例
表决结果：通过。
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3.普通决议案表决情况
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
合计数 58,190,094 360,000 0
《关于<公司
合计数占出席
2023年度财务决
会议有效表决
算报告>的议案》 99.3851% 0.6149% 0.0000%
权股份总数的
比例
表决结果：通过。
4.普通决议案表决情况
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
合计数 58,190,094 360,000 0
合计数占出席
会议有效表决
99.3851% 0.6149% 0.0000%
权股份总数的
比例
《关于公司2023
其中中小投资
年度利润分配预 2,381,118 360,000 0
者投票情况
案的议案》
中小投资者投
票数占出席会
议的中小股东
86.8667% 13.1333% 0.0000%
所持有效表决
权股份总数的
比例
表决结果：通过。
5.普通决议案表决情况
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
合计数 58,190,094 360,000 0
《关于续聘公司 合计数占出席
2024年度财务审 会议有效表决
99.3851% 0.6149% 0.0000%
计机构及内控审 权股份总数的
计机构的议案》 比例
其中中小投资
2,381,118 360,000 0
者投票情况
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中小投资者投
票数占出席会
议的中小股东
86.8667% 13.1333% 0.0000%
所持有效表决
权股份总数的
比例
表决结果：通过。
6.普通决议案表决情况
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
合计数 1,639,919 1,111,699 0
合计数占出席
会议有效表决
59.5984% 40.4016% 0.0000%
权股份总数的
《关于公司2024 比例
年度非独立董事 其中中小投资
0
薪酬方案的议 者投票情况 1,629,419 1,111,699
案》 中小投资者投
票数占出席会
议的中小股东
59.4436% 40.5564% 0.0000%
所持有效表决
权股份总数的
比例
关联股东回避表决情况：关联股东向荣、刘荣、毛钢烈、覃光全及其一致行
动人回避了本议案的表决。
表决结果：通过。
7.普通决议案表决情况
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
合计数 57,438,395 1,111,699 0
合计数占出席
《关于公司2024
会议有效表决
年度独立董事薪 98.1013% 1.8987% 0.0000%
权股份总数的
酬方案的议案》
比例
其中中小投资
0
者投票情况 1,629,419 1,111,699
7 /10
中小投资者投
票数占出席会
议的中小股东
59.4436% 40.5564% 0.0000%
所持有效表决
权股份总数的
比例
表决结果：通过。
8.普通决议案表决情况
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
合计数 58,190,094 360,000 0
《关于公司2024
合计数占出席
年度监事薪酬方
会议有效表决
案的议案》 99.3851% 0.6149% 0.0000%
权股份总数的
比例
表决结果：通过。
9.普通决议案表决情况
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
合计数 58,190,094 360,000 0
《关于<公司
2023 年 年 度 报 合计数占出席
告>及摘要的议 会议有效表决
99.3851% 0.6149% 0.0000%
案》 权股份总数的
比例
表决结果：通过。
10.特别决议案表决情况
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
《关于公司向银 合计数 58,190,094 360,000 0
行等金融机构申
合计数占出席
请综合授信额度
会议有效表决
并为全资子公司 99.3851% 0.6149% 0.0000%
权股份总数的
授信担保的议
比例
8 /10
案》 其中中小投资
2,381,118 360,000 0
者投票情况
中小投资者投
票数占出席会
议的中小股东
86.8667% 13.1333% 0.0000%
所持有效表决
权股份总数的
比例
表决结果：通过。
11.特别决议案表决情况
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
《关于变更注册 合计数 58,190,094 360,000 0
资本、修改<公司
合计数占出席
章程>并办理工
会议有效表决
商变更登记的议 99.3851% 0.6149% 0.0000%
权股份总数的
案》
比例
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会表决事项与召开本次股东大会的《股东大会
通知》中列明的事项一致，本次股东大会的议案6涉及需要关联股东回避表决的
情形，应回避表决的关联股东为向荣、刘荣、毛钢烈、覃光全及其一致行动
人，表决程序符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》《议事规则》
的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法
规、《股东大会规则》和《公司章程》《议事规则》的规定；出席会议人员的资
格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所做出的
决议合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文，接签字页）
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（本页无正文，为《北京大成（成都）律师事务所关于成都盟升电子技术股份有
限公司二〇二三年年度股东大会之法律意见书》的签字页）
北京大成（成都）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
刘守民 张硕之
经办律师：
潘 越
二〇二四年五月十七日
