合肥颀中科技股份有限公司

                     2023 年度独立董事述职报告



    2023 年度，本人作为合肥颀中科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立

董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司治理

准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《合肥颀中科技股份有限公司

章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，独立、忠实、勤勉、尽责地履行独立董

事的职责，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司发展状况,积极参加公司股

东大会、董事会及董事会专门委员会会议，对公司董事会审议的相关事项发表公正、

客观的独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，有效维护了公司和全体股东尤其

是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：

  一、 独立董事的基本情况

      王新，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年出生，博士研究生学历。曾任

  新疆自治区检察院书记员、助理检察员，现任北京大学法学院教授、博士生导师，

  上海汉得信息技术股份有限公司、王府井集团股份有限公司独立董事。自 2021

  年 12 月 9 日起担任公司的独立董事。

      本人作为公司独立董事，符合公司所适用监管规定中关于独立董事所应具备

  的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

  二、独立董事年度履职情况

    （一）出席董事会、股东大会情况

    2023 年度，公司共召开 7 次董事会会议，1 次年度股东大会。本人出席了 2023

年度全部董事会，并积极出席公司股东大会，重点针对重大经营决策、定期报告编



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   制、关联交易规范等事项进行认真的审阅和严格的把关。具体参会情况如下表：

                                 参加董事会情况                             参加股东大会会情况
 姓名    本年应参加       亲自         出席           委托      缺席          出席股东       出席
         董事会次数    出席次数        方式         出席次数    次数        大会的次数       方式
 王新          7           7        现场+通讯          0         0               1           现场

        2023 年度，公司董事会会议及股东大会的会议召集和召开程序符合相关法律规

   定，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章

   程的相关规定。报告期间，本人未对董事会会议所审议的任何议案表示反对，提出

   异议或是弃权。

        （二）董事会专门委员会履职情况

        公司董事会下设三个专门委员会，分别为战略委员会、审计委员会、提名、薪

   酬与考核委员会。本人担任第一届董事会提名、薪酬与考核委员会主任委员和董事

   会审计委员会委员。具体参会情况如下表：

专门委员会         报告期内         应参加             亲自            委托
                                                                                     缺席次数
                   召开次数        会议次数          出席次数        出席次数
提名、薪酬与
                      2                2                   2            0                0
 考核委员会
 审计委员会           6                6                   6            0                0

        本人按照法律法规和公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求，召集或出

   席专门会议，未有无故缺席的情况。同时，本人认真研讨会议文件，以审慎的态度

   参与各议题的讨论并形成最终结论意见，切实履行了独立董事应尽职责，为董事会

   高效决策提供有力支持，为公司发展提供专业建议。

        （三）现场考察及公司配合情况

        报告期内，本人高度关注公司发展及规范运作循的情况，严格按照相关法律法

   规的要求，勤勉尽责、恪尽职守。2023 年度，本人充分利用参加股东大会、董事会



                                                2
及董事会专门委员会等方式，认真对公司日常经营、财务状况、重大资本支出投资

及战略发展的情况进行了解，听取公司有关部门的汇报，运用专业知识和过往经验，

提出专业的建议和意见，确认董事会决议被执行的情况，积极发挥独立董事的作用。

同时，我积极与公司董事、管理层保持联系，关注新出台政策对公司的影响，及时

以邮件、电话等方式进行深入交流，给予必要的建议。在本人行使独立董事职权时，

公司管理层积极配合，保证本人享有对公司主要信息的知情权，同时对本人关注的

问题予以迅速的落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和必要的支持。

    （四）与中小股东沟通交流情况

    2023 年度，作为公司独立董事，本人高度重视与中小股东的沟通交流工作。本

人积极出席公司召开的股东大会，与公司其他董事、监事、高级管理人员一起就投

资者关心的问题进行沟通交流，积极推动公司与投资者之间的良性互动和合作。

    （五）与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况

    在年度报告编制期间，本人积极与公司内部审计部门和负责年度审计的会计师

保持密切沟通，审计前充分知晓审计工作的规划、审计人员的独立性和预计采用的

审计策略等；出具审计结论前，预先沟通公司年度审计的初步结果、关键查核事项

和审计过程中发现的问题，并对有关事项进行了深入探究。同时，我也关注公司审

计部门关于内部审计监督工作的开展情况，了解审计部门的工作流程、监督措施以

及取得的成效。通过与内部审计机构及会计师事务所保持密切沟通，确保了公司财

务信息的准确性和完整性，提升公司治理水平。

  三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    2023 年度，本人根据相关法律法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，

对公司多方面事项予以重点关注和审核，发表了客观、公正的独立意见。具体情况



                                    3
如下：

    （一）关联交易情况

    2023 年，本人将公司关联交易规范管理作为重点关注的事项之一，充分发挥独

立董事的独立审核作用，对年度日常经营性关联交易等事项进行审慎核查并发表意

见，认为上述事项的实施符合公司整体发展战略，有利于公司经营业绩的整体提升，

不存在向关联方输送利益和损害公司股东利益的情形，对关联交易的决策程序及交

易合理性、合规性发表了同意的意见。

    本人认为公司关联交易事项遵循公开、公平、公正的原则，关联董事在审议时

回避表决，审议程序合法有效，不会损害公司和全部股东，特别是中小股东的利益。

    （二）定期报告披露的财务信息

    报告期内，公司依有关规定于指定时间内编制并披露了《2023 年半年度报告》

《2023 年第三季度报告》，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

本人对充分审阅了定期报告的内容，并且前述定期报告均经过公司董事会审议通过，

公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见，公司对定

期报告的审议和表决程序合法合规，信息披露行为规范。

    此外，本人认为董事会审议上述议案时，合法合规，不存在损害公司及公司股

东特别是中小股东利益的情形。

    （三）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况

    报告期内，本人对董事、高级管理人员的任职资格进行充分考核，积极保障公

司董事、高级管理人员的提名程序符合法律、法规及《合肥颀中科技有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，所聘任人员的任职资格符合《中华人民共

和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1



                                      4
号——规范运作》等法律、法规及《公司章程》等规定。

    本人对公司非独立董事及高级管理人员的薪酬情况进行了审核，听取了高级管

理人员的年度工作汇报并进行考核，并督促公司高级管理人员勤勉尽责保障公司及

股东利益，切实履行了提名、薪酬与考核委员会委员的责任和义务。公司董事及高

级管理人员薪酬的决策程序和确定依据符合《公司法》《公司章程》等有关法律法规

和规章制度的规定。

    （四）聘任会计师事务所情况

    2023 年经公司董事会及股东大会决议通过，公司聘任天职国际会计师事务所

（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）作为公司外部审计机构，其在审计过程

中遵循相关的客观性及独立性原则，基于本人的独立判断，本人认为：天职国际在

为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，对公司财务

状况、经营成果和现金流量的审计工作实事求是，所出具的审计报告客观、真实，

满足公司财务审计的工作要求，能切实维护上市公司股东的利益。公司续聘天职国

际为公司年度审计机构的审议程序是充分、恰当的，符合相关法律法规及《公司章

程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

    （五）募集资金的使用情况

    2023 年，本人审阅了公司编制的《合肥颀中科技股份有限公司关于 2023 年半

年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。经审阅后，我认为公司对募集资金

进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途影响募集资金投资项目

正常实施的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，也不

存在募集资金使用违反相关法律法规的情形，符合《上海证券交易所科创板上市公

司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募



                                    5
集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律

法规的要求和《公司章程》等内部制度的规定。同时，公司真实、准确、完整、及

时、公平地披露了募集资金使用情况，切实履行了信息披露义务。

（六）公司、股东及高级管理人员承诺履行情况

    报告期内，公司、股东及高级管理人员的各项承诺均得以严格遵守，未出现违

反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。

  四、总体评价和建议

    2023 年，本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》

《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》等规定，保持独立董事

的独立性和职业操守，勤勉、忠实履行独立董事职责，依法合规地行使了独立董事

的权利，主动深入了解公司经营和运作情况，对公司董事会及董事会专门委员会会

议审议的重大事项发表了公正、客观的独立意见，促进公司规范运作。

    2024 年，本人将继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责，推动公司

持续完善治理结构，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。




                                              独立董事：王新

                                              日    期：2024 年 4 月 18 日




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