证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-022
上海晶丰明源半导体股份有限公司
募集资金 2023 年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海晶丰明源半导体股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1670 号）并经上海证券交易所自
律监管决定书（[2019]207 号）同意，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下
简称“晶丰明源”或“公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
1,540 万股，每股发行价格人民币 56.68 元，募集资金总额为人民币 87,287.20 万
元，扣除发行费用合计人民币 8,512.96 万元（不含增值税）后，实际募集资金净
额为人民币 78,774.24 万元。上述募集资金已于 2019 年 10 月 9 日到位。立信会
计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出
具了（信会师报字[2019]第 ZA15651 号）《验资报告》。公司对募集资金采取了专
户存储制度。
（二）募集资金本年度使用金额及余额
2023 年度，公司募集资金项目投入 13,917.44 万元、使用闲置募集资金暂时
补充流动资金 5,000.00 万元并已全部归还、使用超募资金永久补充流动资金
1,424.45 万元、使用节余募集资金永久补充流动资金 100.93 万元、扣除手续费后
的利息及理财收益 106.01 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次向社会公众
公开发行股票募集资金已全部使用完毕，募集资金专用银行账户余额为 0.00 万
元、募集资金用于现金管理余额为 0.00 万元，即募集资金实际余额为 0.00 万元。
2023 年度，公司募集资金使用情况明细如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金期初余额 153,368,091.54
减：本年度已使用募集资金 139,174,367.95
其中：承诺投资项目已使用募集资金 139,174,367.95
加：利息收入扣除手续费净额 1,060,064.53
减：暂时补充流动资金 50,000,000.00
加：归还暂时补充流动资金 50,000,000.00
减：超募资金永久补充流动资金 14,244,534.13
减：节余募集资金永久补充流动资金 1,009,253.99
募集资金期末余额 0.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者利益，根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律
法规的规定，结合公司实际情况，制定了《上海晶丰明源半导体股份有限公司募
集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进
行了明确规定，其中对募集资金使用的申请和审批手续进行了严格要求，保证专
款专用。
2019 年 9 月 27 日，公司连同首次公开发行股票保荐机构广发证券股份有限
公司（以下简称“广发证券”）分别与募集资金专项账户开户银行招商银行股份
有限公司上海常德支行（以下简称“招商银行”）、中信银行股份有限公司上海
大宁支行（以下简称“中信银行”）、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技
支行（以下简称“浦发银行”）及宁波银行股份有限公司上海分行（以下简称“宁
波银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021 年 10 月 27 日，公司、杭州晶丰明源半导体有限公司、成都晶丰明源
半导体有限公司连同广发证券与募集资金专项账户开户银行浦发银行签订了《募
集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 6 月 22 日，公司子公司上海芯飞半导体技术有限公司连同广发证券
与募集资金专项账户开户银行浦发银行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》。
截 至 2023 年 7 月 7 日，公司 招商 银行 募集资 金专项 账户 （ 账号：
121907761310907）、浦发银行募集资金专项账户（账号：97160078801700001451、
97160078801500003605、97160078801300003606、97160078801700003987）、宁波
银行募集资金专项账户（账号：70010122002748964）因账户资金使用完毕均已
销户，相关《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协
议》相应自动终止。公司剩余募集资金存放于中信银行募集资金专项账户（账号：
8110201013801078311）。
因聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任公司
向不特定对象公开发行可转换公司债券的保荐机构，公司连同原保荐机构广发证
券与中信银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止，广发证券未
完成的持续督导工作由华泰联合证券承接。2023 年 8 月 8 日，公司连同华泰联
合证券与募集资金专项账户开户银行中信银行重新签订了《募集资金专户存储三
方监管协议》。
公司与保荐机构及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》与《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司严格按照该《募集资金专户存储三方监管协
议》的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金存储情况
1、截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的情况列示如下：
单位：人民币元
序号 开户行 账户类别 账号 年末余额 账户性质
1 招商银行 募集资金专户 121907761310907 0.00 销户
2 中信银行 募集资金专户 8110201013801078311 0.00 销户
3 浦发银行 募集资金专户 97160078801700001451 0.00 销户
4 宁波银行 募集资金专户 70010122002748964 0.00 销户
5 浦发银行 募集资金专户 97160078801500003605 0.00 销户
6 浦发银行 募集资金专户 97160078801300003606 0.00 销户
7 浦发银行 募集资金专户 97160078801700003987 0.00 销户
小计 0.00 /
2、截至 2023 年 12 月 31 日，公司无募集资金用于现金管理的情况。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2023 年度募集资金使用情况对照表，详见本报告附表 1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司 2023 年度无此情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年 8 月 29 日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会
第二十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司使用不超过人民币 15,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资
金，仅用于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动，使用
期限自董事会审议通过之日起 12 个月内。
2023 年 1 月 13 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 5,000.00 万
元。
2023 年 8 月 28 日，公司已将上述临时补充流动资金的 5,000.00 万元闲置募
集资金全部归还至相应募集资金专用账户。
2023 年 8 月 30 日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意
公司使用不超过人民币 6,000.00 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资
金，仅用于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动，使用
期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在有效期内上述额度可以滚动循环使
用。截至 2023 年 12 月 31 日，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 10 月 27 日，公司召开第二届董事会第三十次会议、第二届监事会
第三十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下使用最
高不超过人民币 15,000.00 万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的
保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、
通知存款、收益凭证等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，授权自董
事会审议通过之日起 12 个月内有效。
2023 年 10 月 30 日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第
九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下使用最高
不超过人民币 3,000.00 万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本
型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通
知存款、收益凭证等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，授权自董事
会审议通过之日起 12 个月内有效。截至 2023 年 12 月 31 日，公司无使用闲置募
集资金进行现金管理的情况。
2023 年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
单位：人民币元
存放银行 产品名称 金额 购买日 到期日 实际获得收益
共赢智信汇率挂钩结构性存款 50,000,000.00 2022/12/9 2023/2/10 217,808.22
中信银行 共赢智信汇率挂钩结构性存款 40,000,000.00 2022/12/9 2023/1/13 87,671.23
日盈象天天利1号C款 25,000,000.00 2023/9/21 2023/10/8 24,764.84
广发证券 广发收益宝1号183天期 4,030,000.00 2022/11/18 2023/5/22 44,451.45
宁波银行 单位结构性存款222541 10,000,000.00 2022/12/19 2023/6/19 156,931.51
小计 129,030,000.00 531,627.25
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2023 年 4 月 7 日召开第二届董事会第三十五次会议、第二届监事会
第三十四次会议，并于 2023 年 4 月 28 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过
了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超募
资金人民币 1,425 万元（含利息及现金管理收益等，具体金额以转出时实际金额
为准）用于永久补充流动资金。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金永久补充流动资金 1,424.45
万元。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司 2023 年度无此情况。
（七）节余募集资金使用情况
2023 年 3 月 27 日，“产品研发及工艺升级基金”项目因达到预定可使用状态
结项，并将剩余募集资金用于永久补充流动资金，该项目累计投入金额及永久补
充流动资金金额合计大于募集资金承诺投资总额，系利息收入及理财收益所致。
2023 年 12 月 27 日，“智能 LED 照明芯片开发及产业化项目”因达到预定可
使用状态结项，并将剩余募集资金用于永久补充流动资金，该项目累计投入金额
及永久补充流动资金金额合计大于募集资金承诺投资总额，系利息收入及理财收
益所致。
报告期内，公司已将节余募集资金 100.93 万元补充流动资金，并注销相应
募集资金账户及理财产品专用结算账户。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2022 年 8 月 29 日召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会
第二十九次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，将“智
能 LED 照明芯片开发及产业化项目”达到预定可使用状态日期由 2022 年 10 月
延期至 2023 年 10 月。
公司于 2023 年 6 月 28 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六
次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目内部结构调整及延期的议案》，
为了进一步提高募集资金使用效率，根据募投项目实施规划和实际运营需要，同
意公司对募集资金投资项目“智能 LED 照明芯片开发及产业化项目”进行减少
建设投资投入、增加实施费用投入的内部结构调整，同时将“智能 LED 照明芯
片开发及产业化项目”达到预定可使用状态时间由原计划的 2023 年 10 月延长至
2024 年 6 月。该项目已于 2023 年 12 月结项。
募集资金投资项目及使用计划变更情况如下：
原项目达到预定 第一次变更后项目达到 第二次变更后项目达到 实际达到预定可使
项目名称
可使用状态日期 预定可使用状态日期 预定可使用状态日期 用状态日期
智能 LED 照明
芯片开发及产 2022 年 10 月 2023 年 10 月 2024 年 6 月 2023 年 12 月
业化项目
四、变更募投项目的资金使用情况
公司 2023 年度无此情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023 年度，公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的信息披露及时、真
实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度募集资金存放与使用
情况进行了鉴证，并出具《关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年度募
集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2024]第 ZA10760
号）。立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：
晶丰明源 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照
中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定编制，如实
反映了晶丰明源 2023 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，保荐机构认为：2023 年度晶丰明源严格执行募集资金专户存储制
度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委
托理财等情形；2023 年度，晶丰明源不存在变更募集资金用途、置换预先投入、
改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资
金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对晶丰明源在 2023 年度募集资金存
放与使用情况无异议。
八、上网公告附件
（一）《华泰联合证券有限责任公司关于上海晶丰明源半导体股份有限公司
2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》；
（二）立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于上海晶丰明源半导
体股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。
特此公告。
上海晶丰明源半导体股份有限公司
董 事 会
2024 年 4 月 18 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年度
单位： 人民币元
募集资金总额 787,742,433.97 本年度投入募集资金总额 153,418,902.08
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 788,777,109.40
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计
已变更项 截至期末投 项目可行
投入金额与承 项目达到预定
目，含部 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 入进度 本年度实现 是否达到 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额的 可使用状态日
分变更 投资总额 额 投入金额(1) 额 投入金额(2) （%）(4)＝ 的效益 预计效益 生重大变
差额(3)＝(2)- 期
（如有） (2)/(1) 化
(1)
通用 LED 照明驱动
78.50（注
芯片开发及产业化
否 168,900,000.00 168,900,000.00 168,900,000.00 - 132,584,930.91 -36,315,069.09 2022 年 8 月 注5 注5 否
项目
1）
智能 LED 照明芯片 106.77（注
开发及产业化项目 否 241,300,000.00 241,300,000.00 241,300,000.00 104,556,262.03 257,641,064.09 16,341,064.09 2023 年 12 月 注6 注6 否
2）
产品研发及工艺升 105.10（注
级基金 否 300,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 34,618,105.92 315,306,580.27 15,306,580.27 2023 年 3 月 不适用 不适用 否
3）
承诺投资项目小计 710,200,000.00 710,200,000.00 710,200,000.00 139,174,367.95 705,532,575.27 -4,667,424.73 99.34
超募资金投向
107.35（注
永久补充流动资金 否 77,542,433.97 77,542,433.97 77,542,433.97 14,244,534.13 83,244,534.13 5,702,100.16 不适用 不适用 不适用 否
4）
超募资金投向小计 77,542,433.97 77,542,433.97 77,542,433.97 14,244,534.13 83,244,534.13 5,702,100.16 107.35
合计 787,742,433.97 787,742,433.97 787,742,433.97 153,418,902.08 788,777,109.40 1,034,675.43 100.13
2023 年 6 月 28 日，公司充分考虑项目实施进度情况，经审慎判断，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，决
定将“智能 LED 照明芯片开发及产业化项目”达到预定可使用状态时间由原计划的 2023 年 10 月延长至 2024 年 6 月。该项目已
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
于 2023 年 12 月结项。具体明细详见本报告“三、（八）”。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
2022 年 8 月 29 日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 15,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，仅用于公司的
日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动。使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内。2023 年 1 月 13 日，公
司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 5000.00 万元。2023 年 8 月 28 日，公司已将上述临时补充流动资金的 5000.00 万元闲
置募集资金全部归还至相应募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年 8 月 30 日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 6,000.00 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，仅用于公司的
日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动。使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在有效期内上述额度
可以滚动循环使用。截至 2023 年 12 月 31 日，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。具体明细详见本报告“三、（三）”。
2022 年 10 月 27 日，公司召开第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第三十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下使用最高不超过人民币
15,000.00 万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期
存款、大额存单、通知存款、收益凭证等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，授权自董事会审议通过之日起 12 个
月内有效。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2023 年 10 月 30 日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下使用最高不超过人民币 3,000.00
万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大
额存单、通知存款、收益凭证等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，授权自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司无使用闲置募集资金进行现金管理的情况。具体明细详见本报告“三、（四）”。
公司于 2023 年 4 月 7 日召开第二届董事会第三十五次会议、第二届监事会第三十四次会议，并于 2023 年 4 月 28 日召开 2022
年年度股东大会，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超募资金人民币 1,425
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 万元（含利息及现金管理收益等，具体金额以转出时实际金额为准）用于永久补充流动资金。截至 2023 年 12 月 31 日，公司
已使用超募资金永久补充流动资金 1,424.45 万元。具体明细详见本报告“三、（五）”。
2023 年 3 月 27 日，“产品研发及工艺升级基金”项目因达到预定可使用状态结项，并将剩余募集资金用于永久补充流动资金，
该项目累计投入金额及永久补充流动资金金额合计大于募集资金承诺投资总额，系利息收入及理财收益所致。
2023 年 12 月 27 日，“智能 LED 照明芯片开发及产业化项目”因达到预定可使用状态结项，并将剩余募集资金用于永久补充流
募集资金结余的金额及形成原因 动资金，该项目累计投入金额及永久补充流动资金金额合计大于募集资金承诺投资总额，系利息收入及理财收益所致。
报告期内，公司已将节余募集资金 100.93 万元补充流动资金，并注销相应募集资金账户及理财产品专用结算账户。具体明细详
见本报告“三、（七）”。
无
募集资金其他使用情况
注 1：2022 年 8 月募投项目“通用 LED 照明驱动芯片开发及产业化项目”已投资完成并结项，公司将节余募集资金补充流动资金，并注销相应募集资金账户及理财产品专用结算账户。
注 2：2023 年 12 月募投项目“智能 LED 照明芯片开发及产业化项目”已投资完成并结项，公司将节余募集资金补充流动资金，并注销相应募集资金账户及理财产品专用结算账户，该项目累计投入金额
大于募集资金承诺投资总额，系利息收入及理财收益所致。
注 3：2023 年 3 月募投项目“产品研发及工艺升级基金”因达到预定可使用状态结项并将剩余募集资金用于永久补充流动资金，该项目累计投入金额及永久补充流动资金金额合计大于募集资金承诺投资
总额，系利息收入及理财收益所致。
注 4：公司于 2023 年 4 月 7 日召开第二届董事会第三十五次会议、第二届监事会第三十四次会议，并于 2023 年 4 月 28 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流
动资金的议案》，同意公司使用剩余超募资金人民币 1,425 万元（含利息及现金管理收益等，具体金额以转出时实际金额为准）用于永久补充流动资金。永久补充流动资金金额合计大于超募资金总额，
系利息收入及理财收益所致。
注 5：“通用 LED 照明驱动芯片开发及产业化项目”经济效益计算期为 12 年，截至 2023 年 12 月 31 日，上述项目经济效益计算期未满，暂以项目实现的营业收入及项目净利润作为项目实际效益。2023
年已实现的营业收入为 21,153.94 万元，项目净利润为 2,835.22 万元；截至 2023 年 12 月 31 日，累计已实现的营业收入为 78,072.16 万元，项目净利润为 11,324.41 万元。
注 6：“智能 LED 照明芯片开发及产业化项目”经济效益计算期为 12 年，截至 2023 年 12 月 31 日，上述项目经济效益计算期未满，暂以项目实现的营业收入及项目净利润作为项目实际效益。2023 年已
实现的营业收入为 16,475.22 万元，项目净利润为 3,254.03 万元；截至 2023 年 12 月 31 日，累计已实现的营业收入为 38,379.80 万元，项目净利润为 7,544.98 万元。
