菲沃泰：关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告2024-01-20
证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2024-004
江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以集中竞价交易
方式回购公司股份，主要内容如下：
1、拟回购股份的用途：回购的股份将全部用于员工持股计划或股权激励，
并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公司未能以本次
回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依
法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销；如国家对相关政策作调整，
则本回购方案按调整后的政策实行；
2、回购股份的资金总额：不低于人民币 5,000.00 万元（含）、不超过人民
币 10,000.00 万元（含）；
3、回购价格：不超过人民币 24.99 元/股；
4、回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内；
5、回购资金来源：公司自有资金。
相关股东是否存在减持计划
公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购股份提议人
未来 3 个月、未来 6 个月尚无明确减持计划。若未来拟实施股份减持计划，公
司将按相关规定及时履行信息披露义务。
持有公司 5%以上股份的股东厦门菲纳企业管理合伙企业（有限合伙）及其
一致行动人厦门纳泰企业管理合伙企业（有限合伙）在未来 3 个月无主动减持
计划，在未来 6 个月存在减持公司股份的可能，尚无明确减持计划。若上述股
东未来拟实施股份减持计划，公司将按照法律、法规、规范性文件的要求及时
履行信息披露义务。
相关风险提示
1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导
致回购方案无法实施或只能部分实施的风险；
2、若公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、公司临时经营需要、投
资等因素影响，致使本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案
无法实施或者部分实施的风险；
3、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、
财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次
回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或
终止本次回购方案的风险；
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中
需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将努力推进本次回购方案的顺利实施，在回购期限内根据市场情况择
机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露
义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2024 年 1 月 18 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了
《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，
以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案。
（二）根据《公司章程》第二十六条之规定，本次回购股份方案无需提交公
司股东大会审议。
（三）2024 年 1 月 16 日，公司实际控制人、董事长、总经理宗坚先生向公
司董事会提议回购公司股份。提议内容为提议公司以自有资金通过集中竞价交
易方式回购公司已发行的部分 A 股流通股。详细内容请见公司于 2024 年 1 月
20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于公司实际控制
人、董事长、总经理提议公司回购股份的公告》（公告编号：2024-003）。
上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。
二、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度认可，为维护广大
投资者的利益，增强投资者信心，同时完善公司长效激励机制，充分调动公司
管理人员、核心骨干的积极性，提高团队凝聚力和竞争力，有效推动公司的长
远发展，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购的公司
股份拟用于员工持股计划或股权激励。
（二）回购股份的方式
公司拟通过上海证券交易所以集中竞价交易方式回购。
（三）回购股份的实施期限
公司本次回购股份的期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12
个月内。回购方案实施期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以
上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露，顺延后不得超出中国证
监会及上交所规定的最长期限。
1、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案立即
实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
回购方案之日起提前届满。
2、公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项
发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；
（2）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。
3、公司回购股份应当符合下列要求：
（1）申报价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在上海证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨
跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和上海证券交易所规定的其他要求。
（四）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
拟回购股份数量 占公司总股本比 拟回购资金总额
回购目的 回购实施期限
(万股) 例（%） (万元)
自董事会审议通过
员工持股计划或 5,000.00-
200.08-400.16 0.60-1.19 回购股份方案之日
股权激励 10,000.00
起 12 个月内
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限
届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增
股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中
国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
（五）本次回购的价格
公司确定本次回购股份的价格为不超过人民币 24.99 元/股，该回购股份价
格上限不高于公司董事会通过回购股份（A 股股份）决议前三十个交易日公司
股票交易均价的 150%，具体回购价格由董事会在回购实施期间，综合公司二级
市场股票价格、公司财务状况及经营状况确定。
如公司在回购期限内实施派息、送股、资本公积金转增股本、股票拆细、缩
股、配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上
海证券交易所的相关规定相应调整回购价格上限。
（六）本次回购股份的资金来源为自有资金。
（七）预计回购后公司股本结构变动情况
1．本次回购方案全部实施完毕，若按回购股份数量上限进行测算（即按回
购的资金总额上限人民币 10,000 万元、回购价格上限 24.99 元/股进行测算，回
购数量约为 400.16 万股，约占公司当前总股本的 1.19%）。假设本次回购股份将
全部用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，预计公司股本结构变化情况如
下：
回购前 回购后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件流通
211,461,179 63.03 215,462,780 64.23
股
二、无限售条件流通
124,011,177 36.97 120,009,576 35.77
股
三、总股本 335,472,356 100.00 335,472,356 100.00
注：1、以上数据未考虑转融通的股份情况以及回购期限内限售股解禁的情况，上表本
次回购前股份数为截止 2024 年 1 月 17 日数据。
2、以上测算数据仅供参考，具体回购股份的数量及公司股本结构实际变动情况以
后续实施情况回购期满时实际回购的股份数量为准。
2．本次回购方案全部实施完毕，若按回购股份数量下限进行测算（即按回
购的资金总额下限人民币 5,000 万元、回购价格上限 24.99 元/股进行测算，回
购数量约为 200.08 万股，约占公司当前总股本的 0.60%）。假设本次回购股份将
全部用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，预计公司股本结构变化情况如
下：
回购前 回购后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件流通股 211,461,179 63.03 213,461,979 63.63
二、无限售条件流通股 124,011,177 36.97 122,010,377 36.37
三、总股本 335,472,356 100.00 335,472,356 100.00
注：1、以上数据未考虑转融通的股份情况以及回购期限内限售股解禁的情况，上表本
次回购前股份数为截止 2024 年 1 月 17 日数据。
2、以上测算数据仅供参考，具体回购股份的数量及公司股本结构实际变动情况以
后续实施情况回购期满时实际回购的股份数量为准。
（八）本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展
及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2023 年 09 月 30 日（未经审计），公司总资产 20.64（亿元）、归属于
上市公司股东的净资产 19.96（亿元）、流动资产 12.82（亿元），假设以本次回
购资金总额的上限不超过人民币 10,000.00 万元计算，本次回购资金占公司总资
产、归属于上市公司股东的净资产和流动资产的比重分别为 4.85%、5.01%、
7.80%。本次回购不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力和未来发展产
生重大影响。
如前所述，根据测算，本次回购不会导致公司控制权发生变化，也不会改
变公司的上市公司地位，股权分布情况仍然符合上市条件。
（九）公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决议前
6 个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在
内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明
经公司自查，公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人
及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内不存在买卖本公司股票
的行为，与本次回购方案不存在利益冲突，也不存在单独或者与他人联合进行
内幕交易及市场操纵的行为。
公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人及其一致行动
人在回购期间无明确的增减持计划。若未来拟实施股份增减持计划，公司将按
相关规定及时履行信息披露义务。
（十）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、回购股份提议人、持
股 5%以上的股东问询未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划的具体情
况
截止本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制
人、回购股份提议人（公司实际控制人、董事长、总经理宗坚先生）未来 3 个
月、未来 6 个月尚无明确减持计划。若未来拟实施股份减持计划，公司将按相
关规定及时履行信息披露义务。
持有公司 5%以上股份的股东厦门菲纳企业管理合伙企业（有限合伙）及其
一致行动人厦门纳泰企业管理合伙企业（有限合伙）在未来 3 个月无主动减持
计划，在未来 6 个月存在减持公司股份的可能，尚无明确减持计划。若上述股
东未来拟实施股份减持计划，公司将按照法律、法规、规范性文件的要求及时
履行信息披露义务。
（十一）提议人提议回购的相关情况
本次回购股份方案的提议人为公司实际控制人、董事长、总经理宗坚先生。
2024 年 1 月 16 日，提议人基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，
为建立完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利
益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司健康可持续发展，提
议人向公司董事会提议公司以自有资金以集中竞价交易方式回购部分股份，并
将回购股份全部用于员工持股计划或股权激励。宗坚先生承诺将积极推动公司
尽快推进回购股份事项，并将在审议本次股份回购事项的董事会上投赞成票。
提议人在提议前六个月内不存在买卖本公司股份的情况，与本次回购方案不
存在利益冲突，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。
提议人在回购期间暂无明确的增减持计划。若提议人未来拟实施股份增减持计划，
公司将严格遵守相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
提议人公司实际控制人、董事长、总经理宗坚先生承诺将积极推动公司尽快
推进回购股份事项，并将在审议本次股份回购事项的董事会上投赞成票。
（十二）回购股份后依法注销或转让的相关安排
本次回购的股份拟用于员工持股计划或股权激励。公司将按照相关法律法规
的规定进行股份转让。若公司未能在披露回购实施结果暨股份变动公告后三年内
转让完毕，未转让股份将依法予以注销。
若发生注销情形，公司注册资本将相应减少。本次回购的股份应当在披露
回购实施结果暨股份变动公告后三年内转让或者注销。
（十三）公司防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购的股份拟全部用于员工持股计划或股权激励，不会损害公司的债
务履行能力和持续经营能力。若发生注销情形，公司将依照《公司法》等相关
规定，履行通知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。
（十四）办理本次回购股份事宜的具体授权安排
为顺利、高效、有序地完成公司本次回购股份事项的相关工作，公司董事
会授权公司管理层具体办理本次回购股份的相关事宜，授权内容及范围包括但
不限于：
1、设立回购专用证券账户、银行账户及其他相关事宜；
2、在回购期限内择机回购股份，包括回购股份的具体时间、价格和数量等；
3、办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行与本
次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；根据实际回购情况，对公
司章程以及其他可能涉及变动的资料及文件条款进行修改；办理公司章程修改
及工商变更登记等事宜（若涉及）；
4、如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及
有关法律、法规及《公司章程》规定必须由董事会重新表决的事项外，授权公
司管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
5、依据适用的法律、法规、监管部门的有关规定，办理其他以上虽未列明
但为本次股份回购所必须的事宜。
以上授权有效期自董事会审议通过回购方案之日起至上述授权事项办理完
毕之日止。
三、回购方案的不确定性风险
1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导
致回购方案无法实施或只能部分实施的风险；
2、若公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、公司临时经营需要、投
资等因素影响，致使本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案
无法实施或者部分实施的风险；
3、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、
财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次
回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或
终止本次回购方案的风险；
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中
需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将努力推进本次回购方案的顺利实施，在回购期限内根据市场情况择
机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露
义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司
董事会
2024 年 1 月 20 日
