中国国际金融股份有限公司
关于江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为江苏
菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称“菲沃泰”或“公司”）持续督导的保荐机
构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（以下简称“《监管要求》”）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等有关法律、行政法规、部门
规章及业务规则的规定，中金公司及其指定保荐代表人对 2023 年度募集资金存
放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金发行和到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1078 号《关于同意江苏菲沃泰纳
米科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，同意江苏菲沃泰纳米科技
股份有限公司（以下简称“公司”、“菲沃泰”）首次公开发行股票的注册申请，公
司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 83,868,089 股（每股面值人民币 1
元），每股发行价 18.54 元，募集资金总额 1,554,914,370.06 元，扣除不含税的发
行费用人民币 118,528,277.06 元，实际募集资金净额为 1,436,386,093.00 元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 7 月 28 日对本次发行的募集
资金到位情况进行了审验，并出具了《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司验资报
告》（信会师报字〔2022〕第 ZA15497 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 123,443.50 万元，
其中 2023 年度使用募集资金人民币 40,537.07 万元，募集资金专户余额为人民币
1
4,035.44 万元，使用暂时闲置的募集资金购买理财产品余额 18,000.00 万元。2023
年度公司募集资金使用具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 75,054,039.59
2022 年 12 月 31 日使用暂时闲置的募集资金购买理财产品余
545,000,000.00
额
减：2023 年支付的发行费（注） 11,227,358.53
减：2023 年度直接投入募集资金项目金额 405,370,697.59
其中：总部园区项目 352,619,390.11
深圳产业园区建设项目 52,751,307.48
加：累计利息收入和投资收益扣除手续费净额 16,898,414.22
减：使用暂时闲置募集资金购买委托理财账户余额 180,000,000.00
募集资金专户期末余额 40,354,397.69
注：2023 年实际支付的发行费用与 2022 年披露的尚未支付发行费用的差系暂估的税费
差异造成。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利
益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《监管要求》《规范运作》等相关法律法规和规范性文件以
及《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司
制订了《募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”），在募集资金的存
储、使用、投向变更及使用管理与监督方面做出了明确规定。
（二）募集资金三方监管情况
根据《管理办法》，公司对募集资金实行募集资金专用账户存储管理制度，
在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行宁波银行股份有限公司无锡惠山支
行、招商银行股份有限公司无锡锡惠支行以及保荐机构中国国际金融股份有限公
司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及子公司与中信银行股份有
限公司无锡惠山支行以及保荐机构中国国际金融股份有限公司签署了《募集资金
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专户存储四方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异。公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司均严格按照该前述监管协议的规定，存放与
使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下：
单位：元
存放方 2023 年 12 月
账户名称 开户银行名称 银行账号
式 31 日余额
招商银行股份有
江苏菲沃泰纳米科技
限公司无锡锡惠 5109 0496 3310 888 活期 1,522,592.27
股份有限公司
支行
宁波银行股份有
江苏菲沃泰纳米科技
限公司无锡惠山 7807 0122 0003 29778 活期 33,117,583.97
股份有限公司
支行
中信银行股份有
菲沃泰纳米科技（深 8110 5010 1185 8888
限公司无锡惠山 活期 5,714,221.45
圳）有限公司 888
支行
合计 40,354,397.69
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 8 月 11 日分别召开第一届董事会第十次会议和第一届监事
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会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管
理的议案》，同意公司及下属子公司拟使用最高不超过人民币 6.3 亿元（含本数）
的暂时闲置募集资金和最高不超过人民币 6.3 亿元（含本数）的自有资金进行现
金管理，在不超过上述额度的范围内，资金额度可循环滚动使用，使用期限自董
事会审议通过之日起 12 个月内有效。详细情况请参见公司于 2022 年 8 月 12 日
披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏菲沃泰纳米科技股份有
限公司关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2022-006）。截至 2023 年 8 月 8 日，公司已将此次审批用于进行现金管理的闲置
募集资金账户归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月。
公司于 2023 年 8 月 22 日分别召开第一届董事会第十六次会议和第一届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现
金管理的议案》，同意公司及下属子公司拟使用最高不超过人民币 3.5 亿元（含
本数）的暂时闲置募集资金和最高不超过人民币 7 亿元（含本数）的自有资金进
行现金管理，在不超过上述额度的范围内，资金额度可循环滚动使用，使用期限
自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。详细情况请参见公司于 2023 年 8 月
23 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏菲沃泰纳米科技股
份有限公司关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告
编号：2023-026）。公司在上述审批额度内进行现金管理，取得的投资收益金额为
1,516.64 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为人民
币 180,000,000.00 元，具体情况如下：
单位：元
银行名
账户名称 产品名称 金额 起息日 到期日 年化收益率 收益类型
称
中信银
菲沃泰纳 行股份 共赢智信
米科技 有限公 利率结构 2023- 2024-1- 保本浮动
10,000,000.00 2.50%
（深圳） 司无锡 性存款 10-14 12 型收益
有限公司 惠山支 446 期
行
菲沃泰纳 中信银 共赢智信
米科技 行股份 利率结构 2023- 2024-3- 保本浮动
15,000,000.00 2.10%
（深圳） 有限公 性存款 12-21 22 型收益
有限公司 司无锡 01132 期
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惠山支
行
宁波银
江苏菲沃 行股份
2023 年单
泰纳米科 有限公 2023-8- 2024-1- 保本浮动
位结构性 40,000,000.00 3.15%
技股份有 司无锡 29 22 型收益
存款
限公司 惠山支
行
宁波银
江苏菲沃 行股份
2023 年单
泰纳米科 有限公 2023-8- 2024-2- 保本浮动
位结构性 40,000,000.00 3.15%
技股份有 司无锡 29 21 型收益
存款
限公司 惠山支
行
宁波银
江苏菲沃 行股份
2023 年单
泰纳米科 有限公 2023-8- 2024-3- 保本浮动
位结构性 40,000,000.00 3.15%
技股份有 司无锡 29 25 型收益
存款
限公司 惠山支
行
宁波银
江苏菲沃 行股份
2023 年单
泰纳米科 有限公 2023- 2023-1- 保本浮动
位结构性 35,000,000.00 2.60%
技股份有 司无锡 12-28 31 型收益
存款
限公司 惠山支
行
合计 180,000,000.00
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
1、关于部分募集资金投资项目延期的情况
（1）2023 年 4 月 7 日，公司召开的第一届董事会第十三次会议、第一届监
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事会第十次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。受外部
宏观环境、募集资金到位时间、具体方案设计、施工建设等影响，“深圳产业园
区建设项目”建设进度较原计划有所滞后。同时，为提升生产能力和研发实力，
结合未来发展规划，公司以更高的标准对所需设备设施的具体规划、选型、验证
及调试等方面进行更充分评估，致使项目实施进展未达预期。
该募投项目的主体建设已经基本完工，设备采购及产线布局等均在有序推进
中，预计该募投项目达到预定可使用状态时间将有所延后。因此，为保证募投项
目顺利实施，经公司审慎研究决定，拟将上述募投项目达到预定可使用状态日期
延期至 2023 年 9 月。公司监事会、独立董事对该事项发表了明确的同意意见。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 4 月 8 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司关于部分募集资
金投资项目延期的公告》（公告编号：2023-010）。
（2）2023 年 8 月 22 日，公司召开的第一届董事会第十六次会议、第一届
监事会第十三次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。受外部宏观
环境、具体方案设计、施工建设等影响，“总部园区项目”建设进度较原计划有
所滞后。同时，为提升生产能力和研发实力以满足公司新产品研发和技术转化的
需要，公司以更高的标准对该项目各环节具体规划、选型、验证及调试等方面进
行更充分评估，致使项目实施进展未达预期。
该募投项目的主体建设已基本完工，设备采购及基础装修等均在有序推进中，
预计该募投项目达到预定可使用状态时间将有所延后。因此，为保证募投项目顺
利实施，经公司审慎研究决定，将上述募投项目达到预定可使用状态日期延期至
2024 年 3 月。公司监事会、独立董事对该事项发表了明确的同意意见。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 8 月 23 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司关于部分募集资
金投资项目延期的公告》（公告编号：2023-027）。
（3）2023 年 10 月 27 日公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。为适应未来发
展需求，公司调整了部分厂房场地的规划，使得部分场地装修进度延迟，“深圳
产业园区建设项目”进度不及原计划预期。因此，为保证募投项目顺利实施，经
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公司审慎研究决定，将上述募投项目达到预定可使用状态日期延期至 2024 年 3
月。公司监事会、独立董事对该事项发表了明确的同意意见。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 10 月 31 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司关于部分募集资
金投资项目延期的公告》（公告编号：2023-039）。
2、调整部分募投项目内部投资结构
公司于 2023 年 8 月 22 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》，同
意公司在不改变募投项目实施主体、投资总额、投资用途的前提下，对“总部园
区项目”、“深圳产业园区建设项目”内部投资结构进行调整。公司监事会、独立董
事对该事项发表了明确的同意意见。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 8 月 23 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司关于调整部分募
投项目内部投资结构的公告》（公告编号：2023-028）。
3、募集资金使用重要期后事项
公司于 2024 年 3 月 29 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第二
次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资
金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票部分募投项目 “总
部园区项目”、“深圳产业园区建设项目”结项并将节余募集资金用于永久补充公
司流动资金。
公司本次结项的募集资金投资项目为“总部园区项目”、“深圳产业园区建设
项目”，上述项目已建设完毕并达到预定可使用状态。截至 2024 年 2 月 29 日，
本次结项的募集资金投资项目具体使用及节余情况如下：
单位：万元
累计投入 现金管理收
募集资金 预计待支
募集资金 益扣除手续 募集资金预计节余金
项目名称 拟投资总 付款项
金额 费后净额 额（E=A-B-C+D）
额（A） （C）
（B） （D）
总部园区项目 72,000.00 60,698.88 7,731.91 1,734.23 5,303.44
深圳产业园区
29,000.00 26,253.73 2,946.14 204.25 4.38
建设项目
合计 101,000.00 86,952.60 10,678.05 1,938.48 5,307.83
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公司监事会对该事项发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于 2024 年
3 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于首次公开发行
股票部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：
2024-014）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《监管要求》《规范运作》及公司《管理办法》等相关规定的要
求和相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、真实、准确、完整地披露了公
司募集资金的存放及实际使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规披露
的情形。
六、保荐机构的核查措施及核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2023 年度募集资金存放与使用情况符合《监
管要求》《规范运作》及公司《管理办法》等法律法规和制度文件的规定，公司
对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。综上，中金公司对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况事项无异议。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2023 年度
单位： 人民币万元
募集资金净额 143,638.61 本年度投入募集资金总额 40,537.07
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 123,443.50
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计投 截至期末 项目可行
已变更项目，含 截至期末承 截至期末累 项目达到预定 本年度 是否达
募集资金承 调整后投资 本年度投 入金额与承诺投 投入进度 性是否发
承诺投资项目 部分变更（如 诺投入金额 计投入金额 可使用状态日 实现的 到预计
诺投资总额 总额 入金额 入金额的差额(3) （%）(4) 生重大变
有） (1) (2) 期 效益 效益
＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 化
总部园区项目 无 83,100.00 72,000.00 72,000.00 35,261.94 54,803.34 -17,196.66 76.12% 2024 年 3 月 不适用 不适用 否
深圳产业园区
无 33,300.00 29,000.00 29,000.00 5,275.13 26,123.91 -2,876.09 90.08% 2024 年 3 月 不适用 不适用 否
建设项目
补充流动资金 无 50,000.00 42,638.61 42,638.61 - 42,516.25 -122.36 99.71% 不适用 不适用 不适用 否
合计 166,400.00 143,638.61 143,638.61 40,537.07 123,443.50 -20,195.11 85.94%
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 具体情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
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募集资金净额 143,638.61 本年度投入募集资金总额 40,537.07
具体情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况，期后募集资金节余情况详见本报告“三、本年度募集
募集资金结余的金额及形成原因
资金的实际使用情况”之 “（八）募集资金使用的其他情况”。
募集资金其他使用情况 具体情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于江苏菲沃泰纳米科技股
份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》的签章页）
保荐代表人：
莫永伟 成杰
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
11
