诺诚健华医药有限公司
               董事会审核委员会 2023 年度履职报告


    根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、
公司章程及公司制定的《审核委员会章程》等有关规定，2023 年度，诺诚健华医
药有限公司（以下简称“公司”）董事会审核委员会（以下简称“审核委员会”）勤
勉尽责，积极履行审核委员会的工作职责，现将审核委员会 2023 年度的履职情
况汇报如下：

   一、审核委员会基本情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司审核委员会由三名董事组成，均为公司的独
立非执行董事，分别为胡兰女士、陈凯先博士、谢榕刚先生，其中胡兰女士担任
委员会主席。
    报告期内，因作为北京大学生命科学院终身教授，需要花费更多精力于学术
研究，Zemin Jason Zhang（张泽民）博士申请辞去公司独立非执行董事、董事会
审核委员会成员、董事会薪酬委员会成员、董事会提名委员会成员职务。公司于
2023 年 7 月 14 日召开董事会，审议通过了委任非执行董事谢榕刚先生担任董事
会审核委员会成员。

   二、审核委员会年度会议召开情况

    2023 年度，公司审核委员会共召开 7 次会议，全体委员均出席全部会议。
具体会议召开及议案审议情况如下：
     序号        召开日期                    会议内容
       1         2023.03.27        听取、审议通过 4 项议案或事项
       2         2023.04.26           审议通过 3 项议案或事项
       3         2023.05.09           审议通过 1 项议案或事项
       4         2023.07.07                  日常沟通
       5         2023.08.28        听取、审议通过 3 项议案或事项
       6         2023.11.10           审议通过 1 项议案或事项
       7        2023.12.21                 听取 1 项事项

   三、审核委员会报告期履职情况

     1、监督及评估外部审计工作

    审核委员会在 2023 年 4 月 26 日会议上审议通过了续聘安永会计师事务所、
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司港股核数师、A 股审计机构的事
项，该事项亦经 2023 年 4 月 26 日董事会审议通过。
    审核委员会严格遵守中国证监会、上海证券交易所、香港联合交易所有限公
司相关法律法规、公司章程、董事会审核委员会议事规则等有关规定，充分发挥
专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年度
报告审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、
准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审核委员会对会计师事务所的监
督职责。
    审核委员会认为，安永会计师事务所及安永华明会计师事务所（特殊普通合
伙）具有从事证券相关业务的资格，在公司审计工作中，能够严格遵守相关规定，
遵循独立、客观、公正的职业准则，严谨执业、深入了解公司经营发展情况，且
派驻审计人员审计经验丰富、具有良好的职业操守，出具的审计报告客观、公正
地反映了公司财务状况和经营成果，较好地完成了各项审计任务。

     2、监督及评估内部审计工作

    2023 年度，审核委员会听取了公司内部审核部门的汇报，包括公司财务汇
报制度、风险管理及内部监控系统等，未发现公司内部审计工作存在重大问题。

     3、审核公司的财务信息及其披露

    2023 年度，审核委员会审议了公司截至二零二二年十二月三十一日止年度
的经审核综合财务报表、全年业绩公告、港股 2022 年度报告、A 股 2022 年年度
报告及其摘要、2023 年第一季度报告、截至二零二三年六月三十日止六个月之
未经审核综合财务报表、港股中期业绩公告、港股中期报告、A 股 2023 年半年
度报告及其摘要、2023 年第三季度报告。审核委员会认为公司财务报告真实、准
确、完整，客观地反映了公司的经营状况、经营成果及现金流量。
     4、监督及评估公司的内部控制

    2023 年度，审核委员会听取了公司关于风险管理及内部监控工作的汇报，
包括内部审计发现相关问题、完善内控体系框架、基于风险完善控制措施设计、
试点开展内控评价、完善制度建设等。审核委员会认为公司风险管理和内部控制
体系持续有效。

     5、协调管理层、内部审核部门与外部审计机构的沟通

    2023 年度，审核委员会积极协调公司管理层、内部审核部门与外部审计机
构保持良好、高效的沟通，积极协调解决审计工作中出现的问题，督促公司内部
审核部门配合外部审计机构的工作，提高审计工作的效率。

   四、总体评价

    2023 年度，审核委员会根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》、公司章程及公司制定的《审核委员会章程》等有关规
定，勤勉尽责，切实发挥了审查、监督、指导的作用，2024 年度，审核委员会将
进一步加强与公司审核部门、外部核数师及审计机构、经营管理层之间的沟通，
恪尽职守，充分发挥审核委员会的监督职能，维护公司和全体股东的共同利益。




                          董事会审核委员会委员 ：胡兰、陈凯先、谢榕刚


                                                       2024 年 3 月 28 日