附件4：

                   有研半导体硅材料股份公司
                   独立董事 2023 年度述职报告

    本人作为有研半导体硅材料股份公司（以下简称“公司”)的独立董事， 2023
年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，以
及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地
履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发
表了独立意见，促进了董事会规范运作和公司治理水平的提升，切实维护了公司
整体利益和中小股东合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立
作用。现将本人2023年度的履职情况汇报如下：
    一、独立董事的基本情况
 （一）独立董事人员情况
    公司董事会由9名董事组成，其中独立董事4人，占董事会人数三分之一以上，
符合相关法律法规及公司制度的规定。
 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    邱洪生先生，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，
高级经济师。1989年2月至1994年12月历任航空航天部第710所助理工程师、工程
师；1995年1月至今历任中华财务咨询有限公司部门经理、业务总监、董事兼副
总经理、董事兼总经理；本人现担任中国长城科技集团股份有限公司
（000066.SZ）、中节能万润股份有限公司（002643.SZ）独立董事。2021年5月
至今任公司独立董事。
（三）独立董事任职董事会专门委员会的情况
    本人在公司董事会审计委员会担任召集人。
（四）独立性说明
    作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职
务，本人自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在
公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或
       者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍独立董事
       进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。
           二、独立董事年度履职概况
           （一）出席董事会、股东大会会议情况
           2023年度，公司共召开8次董事会，3次股东大会。作为独立董事，本着勤勉
       尽责的态度，通过出席董事会、股东大会，认真履行独立董事职责，在此基础
       上独立、客观、审慎地行使表决权，对董事会审议的各项议案均投了赞成票，
       不存在投反对票或弃权票的情形，同时对需要独立董事发表意见的重要事项均
       发表了明确同意的独立意见。报告期内，本人不存在无故缺席、连续两次不亲
       自出席会议的情况。报告期内，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情
       况如下：
                                                                              参加股东
                                           参加董事会情况
                                                                              大会情况
独立董事                          以通讯方                         是否连续
            本年应参                                                          出席股东
姓名                   亲自出席 式出席次 委托出席                  两次未亲
            加董事会                                    缺席次数              大会的次
                       次数       数         次数                  自参加会
            次数                                                              数
                                                                   议
 邱洪生            8          8        7            0       0           否         3

           （二）参加专门委员会相关决议及表决结果的情况
           作为董事会审计委员会的召集人，我积极召集审计委员会会议，出席会议，
       主持并组织审议相关事项，未有无故缺席的情况发生。报告期内，董事会审计委
       员会召开5次会议，审议15项议案。
           本人认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项
       的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关
       规定。2023年我本着审慎客观的原则，以勤勉、负责的态度对需经专门委员会进
       行审核的项目，进行了较为全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公
       司能够积极配合并及时进行回复。
           （三）与会计师事务所的沟通情况
           2023年度，我认真履行职责，加强内部审计与外部审计之间的沟通，监督公
司内部审计制度的制定及实施，检查公司的财务和内部控制，促进了公司的规范
运作。报告期内，我听取了普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）（以下简
称“普华永道中天”）关于2023年度年报审计工作计划的汇报，普华永道中天就
年报审计范围、重点、时间等向审计委员会进行了说明；本人及其他审计委员会
委员同意了普华永道中天年报的时间进度安排，对其强调了审计工作的重点，并
提出了保质保量的审计工作要求。
    （四）与中小股东沟通交流情况
    报告期内，我出席了公司股东大会，与参会的中小投资者就会议审议议案及
其关心的公司经营情况进行了沟通交流。
    （五）现场工作及公司配合独立董事情况
    报告期内，本人充分利用参加董事会现场会议和股东大会的机会对公司进行
实地考察，此外，通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作
人员保持密切联系，全面深入的了解公司经营发展情况，认真审查了公司2023
年度内部审计工作计划及执行情况，审阅了内部审计工作报告，并对内部审计发
现的问题、相关整改要求以及管理建议提出了指导性意见，并督促公司内部审计
机构严格按照公司内部审计工作要求履行职责。本人在行使职权时，公司管理层
积极配合，保证我享有与其他董事同等的知情权，能对我关注的问题予以落实和
改进，为本人履职提供了必要的工作条件和大力支持。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    2023 年 1 月 20 日，第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司与株
式会社 RS Technologies、山东有研艾斯半导体材料有限公司关联交易的议案》，
并于 2023 年 1 月 31 日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露了
《关于关联交易的公告》（公告编号 2023-005）；2023 年 3 月 28 日，第一届董
事会第十二次会议审议通过了《关于公司 2022 年度日常性关联交易执行情况及
预计 2023 年度日常性关联交易的议案》，并于 2023 年 3 月 30 日在上海证券交
易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露了《关于 2023 年度日常关联交易预计
金额的公告》（公告编号 2023-009）。经核查，上述关联交易为公司正常经营
需要，是依据公司实际需求进行的，关联交易价格公允，在交易的必要性和定价
的公允性方面均符合关联交易的相关原则要求，不存在损害公司及非关联股东利
益的情形，亦不存在显失公允的情况。
    （二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
    报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各
项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
    （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
    报告期内，公司不存在被收购的情形。
    （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
    公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定披露定
期报告，分别于2023年3月30日、2023年4月27日、2023年8月10日、2023年10月
27日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露2022年年度报告及
其摘要、2023年第一季度报告、2023年半年度报告及其摘要、2023年第三季度
报告。公司披露的定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公
司董监高均保证定期报告内容真实、准确、完整。
    除此以外，公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关
规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，
确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有
效性，能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、
准确、完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。
    （五）聘用会计师事务所
    公司于2023年3月28日召开第一届董事会第十二次会议，于2023年4月26日
召开2022年年度股东大会，审议通过《关于公司改聘2023年度审计机构的议案》，
公司拟将毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）变更为普华永道中天作为
公司2023年度审计机构，聘期一年。我认为普华永道中天具有从事证券、期货
业务资格，其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面能够
满足公司2023年度财务审计及内部控制审计工作要求，具备为上市公司提供审
计服务的经验与能力。公司已就聘任会计师事务所的相关事项提前与前任会计
师事务所进行了沟通，其已知悉本次变更事项，并反馈无异议。本次变更会计
师事务所的理由正当，决策程序符合法律、法规及《公司章程》的相关规定。
针 对 上 述 事 项 ， 公 司 已 于 2023 年 3 月 30 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(http://www.sse.com.cn) 披露了《改聘会计师事务所的公告》（公告编号：
2023-015）。
    （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
    报告期内，公司不存在聘任新财务负责人或者解聘公司财务负责人的情形。
    （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正
    报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估
计变更或者重大会计差错更正的情形。
    （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
    公司于2023年7月6日召开第一届董事会第十四次会议、第一届董事会提名
委员会第一次会议，于2023年7月24日召开2023年第一次临时股东大会审议通过
了《关于补选公司第一届董事会非独立董事的议案》、《关于补选公司第一届
董事会独立董事的议案》。独立董事已就相关事项认真审核并发表了同意的意
见。上述事项已于2023年7月7日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)
披露了《关于补选董事、监事的公告》（公告编号：2023-022）。

    报告期内，公司高级管理人员未发生变动。

    （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分
拆所属子公司安排持股计划
    报告期内，薪酬和考核委员会根据公司《薪酬管理制度》，结合公司经营业
绩、管理目标等多方面情况，对2023年度董事、高级管理人员薪酬事项进行审议。
本人认为公司董事、高级管理人员的薪酬情况符合国家有关法律、法规及公司章
程等规定，决策程序合法有效，不存在损害股东利益的情形。
    除此之外，不存在上述其他情况。
    四、总体评价和建议
    2023年，本人作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉地
履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实
履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司治理运作和经营决策，
与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学
决策水平的进一步提高。
   2024年，我将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、《公
司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，
保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为
公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大
中小股东的合法权益。
   特此报告。
                                             有研半导体硅材料股份公司
                                                     独立董事：邱洪生
                                                      2024年3月17日