证券代码：688432            证券简称：有研硅           公告编号：2024-038



                   有研半导体硅材料股份公司
             第二届监事会第三次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    一、 监事会会议召开情况

    有研半导体硅材料股份公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议
于 2024 年 9 月 10 日以通讯的方式召开。本次会议通知于 2024 年 9 月 5 日通过
电子邮件形式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由
监事会主席王慧女士主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集和
召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以及《公司章
程》的有关规定，会议作出的决议合法、有效。

    二、 监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于<有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计
划（草案）>及其摘要的议案》
    监事会认为：《有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草
案）》及其摘要符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公
司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件
以及《有研半导体硅材料股份公司章程》的规定。股票期权激励计划的实施有利
于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《有
研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》及《有研半导体硅
材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要》（公告编号：2024-041）。

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    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    （二）审议通过《关于<有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计
划实施考核管理办法>的议案》
    监事会认为：《有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划实施考
核管理办法》有助于公司 2024 年股票期权激励计划的顺利进行，确保公司发展
战略和经营目标的实现，其中的绩效考核体系和绩效考核办法、考核指标具有全
面性和综合性，并具有可操作性，对激励对象具有约束性，能够达到考核效果。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《有
研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    （三）审议通过《关于核实<有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激
励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》
    监事会认为：列入公司股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的人员
均具备《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件及《有研半导体硅
材料股份公司章程》规定的任职资格，公司本次激励计划首次授予部分激励对象
名单人员不存在下列情形：
    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
    4、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    6、中国证监会认定的其他情形。
    首次授予部分激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象
条件，符合《有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》及

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其摘要规定的激励对象范围。
    公司将股票期权激励计划经董事会审议通过后，由公司内部公示激励对象的
名单，公示期不少于 10 天。监事会将在充分听取公示意见后，于股东大会审议
股票期权激励计划前 5 日披露对首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示
情况的说明。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《有
研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名
单》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。



    特此公告。


                                        有研半导体硅材料股份公司监事会

                                                       2024 年 9 月 11 日




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