证券代码：688629 证券简称：华丰科技 公告编号：2024-008
四川华丰科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]893 号文核准，并经上海证券交易所同意，
本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2023 年 6 月 14 日向社会公众公
开发行普通股（A 股）股票 6,914.8924 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 9.26 元。
截至 2023 年 6 月 20 日止，本公司共募集资金 640,319,036.24 元，扣除发行费用 68,835,655.58
元，募集资金净额 571,483,380.66 元。
截至 2023 年 6 月 20 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务
所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000326 号”验资报告验证确认。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 272,042,165.10 元，其中：公
司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 91,035,898.60 元；于
2023 年 6 月 21 日起至 2023 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 181,006,266.50
元；本年度使用募集资金 272,042,165.10 元。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为人
民币 98,250,034.47 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《四川
华丰科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》
经本公司 2021 年 4 月第一届董事会第四次会议审议通过，并业经本公司 2021 年 5 月召开
的 2020 年年度股东大会表决通过，并于 2023 年 12 月第一届董事会第三十三次会议对其进
行修改。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国建设银行股份有限公司
绵阳分行、成都农村商业银行股份有限公司土桥支行、成都银行股份有限公司绵阳分行开设
募集资金专项账户，便于公司对不同募投项目的募集资金管理，并于 2023 年 6 月 20 日分别
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与中国建设银行股份有限公司绵阳分行、成都农村商业银行股份有限公司金泉支行1、成都
银行股份有限公司绵阳分行以及申万宏源证券承销保荐有限责任公司签署了《募集资金专户
存储三方监管协议》，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保
荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每
半年度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行不存在问题。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截至日余额 存储方式
中国建设银行股份有 510501658636090036
21,439,000.04 活期
限公司绵阳分行 00
成都农村商业银行股
1000090007774198 595,865,510.27 69,846,405.04 活期
份有限公司土桥支行
成都银行股份有限公
1111300001118682 6,840,174.27 活期
司绵阳分行
成都银行股份有限公
1111300001144784 267,361.67 活期
司绵阳分行
中国建设银行股份有 510501658636090037
限公司绵阳分行 59
合 计 595,865,510.27 98,392,941.02
注：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系
利息、银行手续费、闲置资金理财及公司部分发行费用尚未从募集资金专户支出等累计形成
的金额。
三、 2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律、法规和规
范性文件的规定使用募集资金。公司募投项目投资总额为 47,578.48 万元；截至本报告期末，
公司已累计投入募集资金总额 27,204.21651 万元，详见附表《募集资金使用情况表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2023 年 8 月 28 日分别召开了第一届董事会第三十次会议和第一届监事会第十
五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹
资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 9,103.59 万元及已
支付发行费用的自筹资金 522.69 万元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报
告，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。具体
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成都农村商业银行股份有限公司土桥支行为开设募集资金专项账户银行，《募集资金专户存储三方监管
协议》由其上级支行成都农村商业银行股份有限公司金泉支行签署。
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内容详见公司 2023 年 8 月 30 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-
002）。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 9 月 11 日召开第一届董事会第三十一次会议和第一届监事会第十六次
会议。经对相关议案的审议，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全
的前提下，使用不超过人民币 30,000 万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金
管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、定
期存款、大额存单、七天通知存款等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，
在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权管理层在授权额度
和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部门负责组织
实施。具体内容详见公司 2023 年 9 月 13 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-009）。2023 年，
本公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：
金额单位：人民币元
产品 产品
委托方 受托方 购买金额 购买日期 到期日期 收益金额
名称 类型
成都银行股份有 结 构 性 保本浮动收
35,000,000.00 2023/10/25 2023/11/27 90,159.02
限公司绵阳分行 存款 益型
成都银行股份有 结 构 性 保本浮动收
40,000,000.00 2023/9/21 2023/10/23 99,927.77
限公司绵阳分行 存款 益型
成都银行股份有 结 构 性 保本浮动收
150,000,000.00 2023/9/21 2023/12/21 1,214,729.16
限公司绵阳分行 存款 益型
四川华丰科 中国建设银行四 结 构 性 保本浮动收
30,000,000.00 2023/12/28 2024/3/27 0.00
技股份有限 川省分行 存款 益型
公司
成都银行股份有 结 构 性 保本浮动收
28,000,000.00 2023/11/29 2024/1/8 0.00
限公司绵阳分行 存款 益型
成都银行股份有 结 构 性 保本浮动收
30,000,000.00 2023/12/22 2024/1/22 0.00
限公司绵阳分行 存款 益型
成都银行股份有 结 构 性 保本浮动收
118,000,000.00 2023/12/22 2024/3/22 0.00
限公司绵阳分行 存款 益型
合 计 — — 431,000,000.00 — — 1,404,815.95
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 20,600.00 万
元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2023 年 8 月 28 日召开第一届董事会第三十次会议及第一届监事会第十五次会
议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事对该事
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项发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。公司于 2023 年 9 月 15 日召开了
2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议
案》，同意公司使用 2,800.00 万元超募资金用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例
为 29.26%。具体内容详见公司 2023 年 8 月 30 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-003）。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本报告期内，公司未发生超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2023 年 8 月 28 日召开了第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第十五次
会议，审议并通过了《关于部分募投项目增加实施主体、开立募集资金专户暨使用募集资金
向子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司新增控股子公司绵阳华丰互连技术有
限公司（以下简称“华丰互连”）作为募集资金投资项目“绵阳产业化基地扩建项目”和“研
发创新中心升级建设项目”的实施主体，并授权公司管理层新增开设相应的募集资金专户、
签署募集资金监管协议及办理其他相关事项。根据募投项目的建设进展和实际资金需求，公
司拟使用部分募集资金向子公司华丰互连提供借款以实施募投项目。除上述情形外，募投项
目的其他内容均不发生变更。公司监事会、独立董事对本事项发表了明确的同意意见，保荐
机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公
司 2023 年 8 月 30 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目
增加实施主体、开立募集资金专户暨使用募集资金向子公司提供借款以实施募投项目的公告》
（公告编号：2023-004）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换
的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性
意见
北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度募集资金存放与使用情
况出具了《四川华丰科技股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（北京大华核字
[2024]001100030 号），认为：华丰科技募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督
管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
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年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格
式指引编制，在所有重大方面公允反映了华丰科技 2023 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具的专项核查报告的结论性
意见
经核查，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为：公司 2023 年度募集资金
存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号—规范运作》《四川华丰科技股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规和
制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，
募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
四川华丰科技股份有限公司董事会
2024 年 4 月 18 日
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附表
募集资金使用情况表
编制单位：四川华丰科技股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 571,483,380.66 本年度投入募集资金总额 272,042,165.10
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 272,042,165.10
不适用
比例
截至期
项目可
已变更项 截至期末累计投 末投入
本年度 行性是
目，含部 募集资金承诺投 截至期末承诺投 截至期末累计投 入金额与承诺投 进度 项目达到预定可 是否达到预
承诺投资项目 调整后投资总额 本年度投入金额 实现的 否发生
分变更 资总额 入金额(1) 入金额(2) 入金额的差额 （%） 使用状态日期 计效益
效益 重大变
（如有） (3)＝(2)-(1) (4)＝
化
(2)/(1)
绵阳产业化基地 尚未达到预定
否 279,417,100.00 279,417,100.00 279,417,100.00 98,669,880.26 98,669,880.26 -180,747,219.74 35.31 不适用 不适用 否
扩建项目 可使用状态
研发创新中心升 尚未达到预定
否 96,367,700.00 96,367,700.00 96,367,700.00 45,372,284.84 45,372,284.84 -50,995,415.16 47.08 不适用 不适用 否
级建设项目 可使用状态
补充流动资金项
否 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
目
永久补充流动资
否 28,000,000.00 28,000,000.00 28,000,000.00 28,000,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
金
合计 — 475,784,800.00 503,784,800.00 503,784,800.00 272,042,165.10 272,042,165.10 -231,742,634.90 — — — — —
未达到计划进度原因（分具
不适用
体募投项目）
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
公司于 2023 年 8 月 28 日分别召开了第一届董事会第三十次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
募集资金投资项目先期投
及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 9,103.59 万元及已支付发行费用的自筹资金 522.69 万
入及置换情况
元。上述置换事项及置换金额业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《四川华丰科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资
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项目及支付发行费用的鉴证报告》（大华核字[2023]0014806 号），公司保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具《关于四川华丰科技股份有限公
司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的核查意见》
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
公司于 2023 年 9 月 11 日召开第一届董事会第三十一次会议和第一届监事会第十六次会议。经对相关议案的审议，同意公司在保证不影响募集资金投资
对闲置募集资金进行现金 项目实施、募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 30,000 万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满
管理，投资相关产品情况 足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前
述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2023 年 8 月 28 日，公司召开第一届董事会第三十次会议及第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
用超募资金永久补充流动
同意公司使用 2,800.00 万元超募资金用于永久补充流动资金。公司保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具《关于四川华丰科技股份有限公司
资金或归还银行贷款情况
使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》
募集资金结余的金额及形
存在尚未明确用途的超募资金 6,769.86 万元。
成原因
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：承诺投资项目均未达到预定可使用状态，本年度无经济效益产出。
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