迅捷兴：深圳价值在线咨询顾问有限公司关于深圳市迅捷兴科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告2024-03-19
深圳价值在线咨询顾问有限公司
关于
深圳市迅捷兴科技股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划
预留授予相关事项
之
独立财务顾问报告
二〇二四年三月
深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告
目 录
第一章 释 义..............................................................................................................1
第二章 声 明..............................................................................................................3
第三章 基本假设..........................................................................................................4
第四章 本次激励计划已履行的审批程序..................................................................5
第五章 本次激励计划的授予情况..............................................................................8
第六章 本次限制性股票授予条件成就情况说明................................................... 11
第七章 独立财务顾问意见....................................................................................... 13
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第一章 释 义
在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：
释义项 释义内容
公司、本公司、上市公司或
指 深圳市迅捷兴科技股份有限公司
迅捷兴
限制性股票激励计划、本次 深圳市迅捷兴科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励
指
激励计划 计划
《深圳市迅捷兴科技股份有限公司 2023 年限制性股票激
《激励计划（草案）》 指
励计划（草案）》
《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于深圳市迅捷兴科技
本报告、本独立财务顾问报
指 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予相关
告
事项之独立财务顾问报告》
独立财务顾问、价值在线 指 深圳价值在线咨询顾问有限公司
限制性股票、第二类限制性 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属
指
股票 条件后分次获得并登记的本公司股票
按照本次激励计划规定，获得限制性股票的公司（含全资
激励对象 指 子公司）董事、高级管理人员、核心技术人员、中层管理
人员及董事会认为需要激励的其他人员
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
授予日 指
易日
公司向激励对象授予限制性股票所确定的、激励对象获得
授予价格 指
公司股份的价格
自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股
有效期 指
票全部归属或作废失效之日止
获授限制性股票的激励对象满足获益条件后，上市公司将
归属 指
股票登记至激励对象账户的行为
获授限制性股票的激励对象满足获益条件后，获授股票完
归属日 指
成登记的日期，必须为交易日
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票
归属条件 指
所需满足的获益条件
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《监管指南第 4 号》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息
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披露》
《公司章程》 指 《深圳市迅捷兴科技股份有限公司章程》
元 指 人民币元
注：本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
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第二章 声 明
价值在线接受委托，担任迅捷兴 2023 年限制性股票激励计划的独立财务顾
问并出具本报告。本独立财务顾问报告是根据《公司法》《证券法》《管理办法》
《上市规则》《监管指南第 4 号》等法律、法规和规范性文件的规定，在迅捷兴
提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供迅捷兴全体股东及各方参
考。
一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由迅捷兴提供或为其公开披露
的资料，迅捷兴已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次激励计划的相关
情况及其公开披露的相关信息真实、准确、完整，保证该等信息不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
二、本独立财务顾问仅就本次激励计划的可行性、是否有利于公司的持续发
展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害公司利益以及对股东利益的影
响等发表意见，不构成对迅捷兴的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的
任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
三、本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财
务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
四、本独立财务顾问提请公司全体股东认真阅读公司公开披露的《深圳市迅
捷兴科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》等关于本次激励
计划的相关信息。
五、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对公司全体股东尽责的态度，遵循客
观、公正的原则，对本次激励计划涉及的事项进行了深入调查，并和公司相关人
员进行了有效的沟通。在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对本报告的真
实性、准确性和完整性承担责任。
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第三章 基本假设
本独立财务顾问报告所表达的意见基于以下假设为前提：
一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化，公司所处行业的国家政
策、市场环境无重大变化，公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；
二、迅捷兴及有关各方提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
三、本次激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效的批准，
并最终能够如期完成；
四、实施本次激励计划的有关各方能够遵循诚实守信原则，按照股权激励计
划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
五、无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
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第四章 本次激励计划已履行的审批程序
一、2023 年 2 月 28 日，公司召开的第三届董事会第七次会议，因非关联
董事不足三人，《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及
《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事项
的议案》直接提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议。公司独立董事就本次
激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开的第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2023 年限制性股
票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。
公司于 2023 年 3 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了相关公告。
二、2023 年 3 月 1 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《深圳市迅捷兴科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公
告》（公告编号：2023-008）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事洪芳
女士作为征集人，就公司 2023 年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关
议案向公司全体股东征集委托投票权。
三、2023 年 3 月 1 日至 2023 年 3 月 10 日，公司对本次激励计划拟首次
授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到
任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2023 年 3 月 15 日，公司在
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上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市迅捷兴科技股份有限
公司监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查
意见及公示情况说明》（公告编号：2023-011）。
四、2023 年 3 月 20 日，公司召开的 2023 年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
同时，公司就内幕信息知情人在《激励计划（草案）》公开披露前 6 个月内
买卖公司股票的情况进行自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2023
年 3 月 21 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳
市迅捷兴科技股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买
卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-013）。
五、2023 年 4 月 18 日，公司召开的第三届董事会第八次会议与第三届监
事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的
议案》。公司独立董事就前述议案发表了同意的独立意见。监事会对首次授予日
的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公司于 2023 年 4 月 19 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
六、2023 年 7 月 5 日，公司召开的第三届董事会第十二次会议与第三届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划授
予价格的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司于 2023
年 7 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
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七、2024 年 3 月 18 日，公司召开的第三届董事会第十八次会议与第三届
监事会第十八次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对
象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对预留授予日的激励对象名单进行
了核实并发表了核查意见。
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第五章 本次激励计划的授予情况
一、 限制性股票预留授予的具体情况
（一）预留授予日：2024 年 3 月 18 日。
（二）预留授予数量：30.59 万股。
（三）预留授予人数：24 人。
（四）预留授予价格：7.515 元/股。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
（六）本次激励计划的时间安排：
1、有效期
本次激励计划有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
2、归属安排
本次激励计划预留授予的限制性股票自预留授予之日起 12 个月后，且在激
励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本次激励计划有
效期内的交易日，且不得在下列期间归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事项”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
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大事项。
若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件发生变更，适用变更后的相
关规定。
本次激励计划预留授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属期 归属期间 归属比例
自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日起至预留
第一个归属期 50%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日起至预留
第二个归属期 50%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
公司将对满足归属条件的限制性股票统一办理归属手续。在上述约定期间未
归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票不得
归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或
偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属。
（七）预留授予激励对象名单及授予情况：
获授的限制 占本次激励 占预留授予时
类别 性股票数量 计划授予总 公司总股本的
（万股） 量的比例 比例
中层管理人员及董事会认为需要激励的其他
30.59 7.95% 0.23%
人员（24 人）
预留授予限制性股票数量合计 30.59 7.95% 0.23%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股
本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本次激励计划提
交股东大会时公司股本总额的 20.00%。
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2、本次激励计划预留授予激励对象不包括公司独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上
股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，亦不包括外外籍员工。
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第六章 本次限制性股票授予条件成就情况说明
一、 限制性股票的授予条件
同时满足下列条件时，公司应向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任
一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票：
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、 董事会对授予条件成就的情况说明
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公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦
不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本次激励计划授予条件已
经成就。
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第七章 独立财务顾问意见
截至报告出具日，迅捷兴和本次激励计划预留授予的激励对象均符合《激励
计划（草案）》规定的授予所必须满足的条件。公司本次激励计划的预留授予已
取得必要的批准和授权，已履行的程序符合《管理办法》《上市规则》《监管指
南第 4 号》及《激励计划（草案）》的规定。本次激励计划预留授予日、授予价
格、授予对象、授予数量的确定符合《管理办法》《上市规则》《监管指南第 4
号》及《激励计划（草案）》的规定。
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