证券代码：688668         证券简称：鼎通科技          公告编号：2024-044


            东莞市鼎通精密科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期不符
 合归属条件暨作废已授予但尚未归属的限制性股票
                               的公告

    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称“公司”或“鼎通科技”）于
2024 年 7 月 18 日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，
审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期不符合归属条件暨
作废已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：


    一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
    1、2021 年 7 月 12 日，公司召开第二届董事会第二次会议，会议审议通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司
股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激
励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形
发表了同意的独立意见。同日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于核
实公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》及《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，公司监事会
对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    2、2021 年 7 月 13 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《东莞市鼎通精密科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公
告》（公告编号：2021-044），根据公司其他独立董事的委托，独立董事肖继辉
女士作为征集人就 2021 年第二次临时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激
励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
    3、2021 年 7 月 14 日至 2021 年 7 月 24 日，公司对本激励计划首次授予部
分激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收
到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021 年 7 月 30 日，公司于上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东莞市鼎通精密科技股份有限公司监事
会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明
及核查意见》（公告编号：2021-046）。
    4、2021 年 8 月 4 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司
股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划
获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件
时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。具体内
容详见公司于 2021 年 8 月 5 日在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露的
《东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告》 公
告编号：2021-048）。
    5、2021 年 8 月 5 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情
况的自查报告》（公告编号：2021-049）。
    6、2021 年 8 月 25 日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议
案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议
案发表了同意的独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核
查意见。
    7、2021 年 12 月 10 日，公司召开第二届董事会第七次会议与第二届监事会
第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司
独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，监事会对预留授予日的激励对象名
单进行核实并发表了核查意见。
    8、2022 年 8 月 29 日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的议案》，同意对第二类限制性股票首次授予部分符
合归属条件的 23 名激励对象第一个归属期共计 338,000 股办理归属相关事宜。
公司独立董事对此事项发表了明确同意的意见。
    9、2022 年 12 月 19 日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事
会第十八次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对此事项发表了明确同意的
意见，监事会对归属名单进行核实并发表了核查意见。
    10、2024 年 1 月 8 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监
事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划
授予价格的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第二
个归属期符合归属条件的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》，公司独立董事对此事项发表了明确同意的意见，监事会
对归属名单进行核实并发表了核查意见。
    11、2024 年 7 月 18 日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会
第二次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期不符
合归属条件暨作废已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。


    二、本次作废限制性股票的具体情况
    根据《2021 年限制性股票激励计划》、《2021 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法》的相关规定及公司 2021 年第二次临时股东大会对董事会的授权，
本激励计划第三个归属期公司层面业绩考核的触发条件为：以 2020 年度净利润
为基数，2023 年净利润增长率 138%；根据立信会计事务所（特殊普通合伙）出
具的《东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2023 年度审计报告及财务报表》（信
会师报字[2024]第 ZI10147 号），公司 2023 年归属于母公司股东的净利润为
6,657.04 万元，以 2020 年度净利润为基数，2023 年净利润增长率-39%。鉴于 2021
年激励计划第三个归属期公司层面业绩考核指标未达到《2021 年限制性股票激
励计划》设定的触发值，不符合归属条件，本激励计划首次及预留授予激励对象
的已获授但尚未归属的 25.35 万股限制性股票全部取消归属，并作废失效。
    根据公司 2021 年第二次临时股东大会对董事会的授权，本次作废限制性股
票经董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议。


       三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
    公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，不影响公
司管理团队及技术团队的稳定性，《2021 年限制性股票激励计划》已实施完毕。


       四、监事会意见
    公司监事会认为：根据立信会计事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，
公司 2023 年业绩考核指标未达到《2021 年限制性股票激励计划》设定的触发值，
本期计划归属的 25.35 万股限制性股票不符合归属条件，本事项符合有关法律法
规及《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司及股东利益
的情形。


       五、律师出具的法律意见
    国枫律师事务所律师认为：鼎通科技本次归属条件未成就及本次作废失效之
事项已取得必要的批准和授权，本次归属条件未成就及本次作废失效的原因以及
作废失效的数量符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》
及《东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》的相关规
定。




       特此公告。




                                   东莞市鼎通精密科技股份有限公司董事会
                                                       2024 年 7 月 20 日