金盘科技：2023年度独立董事述职报告（高赐威）2024-03-21
海南金盘智能科技股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
2023 年度，本人作为海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的第二届董事会和第三届董事会的独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《上市公司独立董事管理办法》、《海南金盘智能科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《海南金盘智能科技股份有限公司独立董事
工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）的有关规定履行职责，积极出席
相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，有效促进了公
司的规范运作。现就 2023 年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）独立董事个人履历及任职情况
高赐威先生，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海交通
大学及意大利都灵理工大学，电气工程专业工学博士。东南大学教授、博士研究
生导师、电气工程学院电力经济技术研究所所长，中国电机工程学会会员，IEEE
PES 会员，意大利都灵理工大学博士后。2007 年 5 月至 2009 年 11 月，任东南
大学电气工程学院副教授；2009 年 12 月至 2013 年 4 月，任东南大学电气工程
学院副教授、系主任助理；2013 年 5 月至 2015 年 11 月，任东南大学电气工程
学院教授、系主任助理；2015 年 12 月至 2019 年 12 月，任东南大学电气工程学
院教授、系主任、电力经济技术研究所所长；2020 年 1 月至今任东南大学电气
工程学院教授、电力经济技术研究所所长；2019 年 7 月至今任公司独立董事。
（二）独立董事任职资格及是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事之外的任何职务，我本人
及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东
单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其控制的附
属企业提供财务、法律、咨询等服务，我本人具有《上市公司独立董事管理办法》
《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的任职资格和独立性，能够确保客
观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。
二、独立董事年度履职情况
（一）2023 年度出席董事会及股东大会会议情况
2023 年度，本着勤勉尽责的态度，我积极参加公司召开的董事会、股东大会
和专门委员会，在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，以科学严谨的
态度行使表决权。报告期内，均不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情
况。具体参会情况如下：
2023 年应参加 亲自出席 委托出席 缺席 表决议案 出席股东大
姓名
董事会次数 次数 次数 次数 （项） 会次数
高赐威 13 13 0 0 79 3
报告期内，本着审慎客观的原则，我以勤勉负责的态度，认真审议会议相关
事项，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。我凭借
自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事的职责
范围发表相关独立意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公
司和全体股东的利益。报告期内，我对 2023 年度董事会的所有议案均投了赞成
票，不存在投反对票或弃权票的情形。
（二）参加专门委员会会议情况
报告期内，我作为公司第二届董事会审计委员会委员、提名委员会委员、薪
酬与考核委员会委员、战略委员会委员，以及公司第三届董事会审计委委员、提
名委员会、薪酬与考核委员会委员，我按照公司董事会各专门委员会工作制度的
有关要求，召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专
业意见和咨询。具体参会情况如下：
专门委员会名称 本年应参加次数 亲自出席次数 委托出席次数
审计委员会 6 6 0
提名委员会 2 2 0
薪酬与考核委员会 3 3 0
战略委员会 1 1 0
（三）对公司进行现场调查的情况
2023 年 3 月，我利用参加公司董事会的机会，对公司现场进行了实地考察，
通过实地调研、参观数字化工厂、现场与管理层沟通座谈，加强了对公司数字化
工厂的建设和实际运行、公司生产和销售、财务状况以及未来发展前景的了解。
此外，我还通过电话、会谈等多种形式与公司保持沟通；我积极关注董事会决议
的执行情况、信息披露的工作情况、内部控制制度的建设执行情况及重大事项的
进展情况，为公司规范运作提供了合理化建议，促进了董事会决策的科学性和客
观性。
（四）公司配合独立董事工作的情况
在我履行职责的过程中，公司董事会和管理层给予了积极的配合，能够就公
司生产经营等重大事项与我及时沟通，对我要求增加的资料能够及时进行补充或
解释，为我独立履行职责提供了较好的协助。
三、独立董事发表独立意见情况
2023 年度，我在严格遵守相关法律法规的基础上，依据自身的专业知识及
独立判断，独立履行职责，参与公司重大事项的决策。报告期内，我对历次董事
会会议审议的相关议案及其重大事项发表了事前认可或同意的独立意见。具体如
下：
1、出具独立意见的议案
序号 时间 会议名称 出具独立意见的议案
1、《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》
2、《关于公司续聘会计师事务所的议案》
3、《关于<公司 2022 年度募集资金存放与使用
情况的专项报告>的议案》
4、《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》
2023 年 3 月 第二届董事会第
1 5、《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行
20 日 三十六次会议
现金管理的议案》
6、关于<公司 2022 年度内部控制评价报告>的
议案》
7、《关于公司使用自有闲置资金购买保本型银
行理财产品的议案》
8、《关于公司 2023 年度担保额度预计的议案》
序号 时间 会议名称 出具独立意见的议案
9、《关于调整公司董事薪酬的议案》
10、《关于调整公司高级管理人员薪酬的议案》
1、《关于开展外汇套期保值业务的议案》
2023 年 7 月 第二届董事会第
2 2、《关于为全资子公司金盘电气集团（上海）
3日 三十九次会议
有限公司增加担保额度的议案》
1、《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与
2023 年 8 月 第二届董事会第
3 使用情况的专项报告>的议案》
29 日 四十次会议
2、《关于会计政策变更的议案》
1、《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》
2023 年 9 月 第二届董事会第 2、《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行
4
27 日 四十二次会议 现金管理的议案》
3、《关于为全资子公司提供担保的议案》
4、《关于公司日常关联交易预计的议案》
1、《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会
非独立董事候选人的议案》
2023 年 10 第二届董事会第 2、《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会
5
月 19 日 四十三次会议 独立董事候选人的议案》
3、《关于公司第三届董事会独立董事候选人津
贴方案的议案》
1、《关于聘任总经理的议案》
2023 年 11 月 第三届董事会第 2、《关于聘任副总经理的议案》
6
6日 一次会议 3、《关于聘任董事会秘书的议案》
4、《关于聘任财务总监的议案》
2023 年 12 第三届董事会第 1、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的
7
月 14 日 三次会议 方案》
2、出具事前认可的议案
序号 时间 会议名称 出具事前认可的议案
2023 年 3 月 第二届董事会第
1 1、《关于公司续聘会计师事务所的议案》
20 日 三十六次会议
2023 年 9 月 第二届董事会第
2 1、《关于公司日常关联交易预计的议案》
27 日 四十二次会议
四、年度履职重点关注事项
2023 年，我根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，
对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专门委员会建言献策，
并就相关事项的合法合规作出独立明确的判断，对增强董事会运作的规范性和决
策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
（一）关联交易
2023 年，公司的关联交易事项是基于公司业务需要开展，具有商业必要性
和合理性，遵循了公允的市场价格、条件和公平、公正、公开的原则，不影响公
司的独立性，不会损害公司及中小股东的利益。相关关联交易事项的审议和表决
程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司未发生被收购情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、完整、
准确，符合中国会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
公司董监高均保证定期报告内容真实、准确、完整。
除此以外，公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规
定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确
保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，
能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、
完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，公司续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的审议程序合法、
有效，符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定。
（六）聘任或者解聘公司财务负责人
报告期内，公司召开了第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任财
务总监的议案》，公司财务总监具备任职条件及工作经验，不存在《公司法》及
《公司章程》规定的不能担任公司高级管理人员的情形，未有被中国证券监督管
理委员会确定的市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，亦未曾受过中国证券监督
管理委员会及上海证券交易所的处罚和惩戒，符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件等要求的任职资格。聘任程序符合有关法律法规及《公司章程》
的规定。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计
变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，本人对董事和高级管理人员的任职资格、教育背景、工作背景、
专业能力进行认真审核，本人认为其具备履行岗位职责的专业能力和经验，并发
表了相关意见。提名程序均符合法律法规及《公司章程》规定，所聘任人员的任
职资格符合《公司法》《公司章程》等的任职要求。
（九）董事、高级管理人员的薪酬
本人对报告期公司董事、高级管理人员薪酬情况进行了审核，认为公司董事、
高级管理人员的薪酬制定是参考国内同行业上市公司水平，结合公司的实际经营
运行情况与地区薪资水平制定的，能够推动董事和高级管理人员发挥积极性，推
动公司发展，未损害公司和中小股东的利益。
五、总体评价
2023 年，我本着勤勉、尽责和诚信的基本原则，认真履行独立董事义务，积
极关注公司的发展情况，凭借自身的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议；
同时，在各次会议中，我认真审阅了各项会议议案、财务报告及其他文件，审慎
发表了独立意见，促进了公司董事会决策的客观性、科学性、有效性。
2024 年，我将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、《公司
章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，保
证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公司
提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股
东的合法权益。
最后，我向公司董事会、经营层和相关工作人员，在独立董事履行职责的过
程中给予的积极配合和有效支持，表示衷心的感谢！
海南金盘智能科技股份有限公司
独立董事：高赐威
2024 年 3 月 20 日
