证券代码：688677          证券简称：海泰新光            公告编号：2024-060



   青岛海泰新光科技股份有限公司关于作废处理
 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


   青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“海泰新光”或“公司”）于 2024
年 10 月 8 日召开第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议，审议通
过了《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现
将有关事项说明如下：

    一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

    1、2022 年 8 月 24 日，公司召开第三届董事会第七次会议，会议审议通过
了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立
董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
    同日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于<公司 2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2022 年限制性股票
激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。
    2、2022 年 8 月 25 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-051），根据
公司其他独立董事的委托，独立董事黄杰刚先生作为征集人就 2022 年第一次临
时股东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征
集投票权。
    3、2022 年 8 月 29 日至 2022 年 9 月 7 日，公司对《2022 年限制性股票激励
计划（草案）》拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，
公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022 年 9 月 8 日，
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《青岛海泰新光科技股份
有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见
及公示情况说明》（公告编号：2022-054）。
    4、2022 年 9 月 13 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。并于 2022
年 9 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《青岛海泰新光
科技股份有限公司关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公
司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-057）。
    5、2022 年 9 月 23 日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会
第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立
董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行
核实并发表了核查意见。
    6、2023 年 6 月 15 日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事
会第十次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事
项的议案》。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见。

    7、2023 年 9 月 25 日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分
限制性股票的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期符合
归属条件的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。监事会对
符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    8、2024 年 10 月 8 日，公司召开第四届董事会第一次会议和第四届监事会
第一次会议，审议通过了《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限制
性股票的议案》。上述议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议
审议通过。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

    二、本次作废处理限制性股票的原因和数量

    1、因激励对象离职而作废的限制性股票
    根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及《2022 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》：
    由于 2 名激励对象因个人原因已离职，上述激励对象已不具备激励对象资
格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票 1.792 万股；
    2、因公司层面业绩考核未达标而作废的限制性股票
    根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》《2022 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》的相关规定，本激励计划考核年度为 2022-2024 年三
个会计年度，每个会计年度考核一次，考核要求为以 2021 年营业收入或净利润
为基数，对每个年度定比业绩基数的营业收入增长率（A）或净利润增长率（B）
进行考核，根据上述任一指标完成情况对应的系数（X）核算归属比例。
    限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：

                对应考      年度营业收入增长率（A）或年度净利润增长率（B）
    归属期
                核年度   目标增长率（Am）或（Bm）   触发增长率（An）或（Bm）
 第一个归属期   2022              40.00%                     32.00%
 第二个归属期   2023              70.00%                     56.00%
 第三个归属期   2024              110.00%                    88.00%
         指标                     完成度                 公司层面归属比例
                                  A≥Am                       Ax=1
 营业收入增长率（A）             An≤A